證券從業(yè)資格模擬試題及答案(基礎知識部分)3(參考版)
2024-09-08 18:57本頁面
【正文】 70、獲得資格證券書后超過 18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效。 6股份有限公司的董事會規(guī)模應在 5至 17人之間。 6中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構。 6直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式。 6 購買力風險屬于系統(tǒng)風險。 60、場 外交易市場的組織方式采取做市商制。 5證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。 5備兌認股權證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物。 5公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記。 5基期加權股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。 50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。 4某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高。 4股息和紅利是一樣的。 4證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 4客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。 3利率風險對股票的影響大于對債券的影響。 3歐洲債券是外國債券中的一個品種。 3財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。 3實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。 憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網點兌取。 2浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。 2債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息 10 提供了依據(jù)。 2可轉換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉換債券。 2我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應該為記名股票。 股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券。 1 設權證券與證權證券的區(qū)別在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。 1在資本市場內部，長期信貸的 資金來源依賴于證券市場。 1不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。這表明我國的證券交易所不是公司制。 1個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。 利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反 的。 基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。 商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于 取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。 A 證券交易所的管理人員 B 證券經營機構中與股票發(fā)行或交易有直接關系的人員 C 未滿 18歲者 D 職業(yè)醫(yī)生 三、判斷題 證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。 A 基礎證券的發(fā)行公司 B存券銀行 C托管銀行 D存券信托公司 5承銷方式有 ____。 A 設立或撤消分支機構 B 變更注冊資本 C 更換總經理 D 更換法定代表人 5 股東大會包括 ____。 A 投資者的身份不同 B 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同 C 基 金單位交易方式和價格計算標準不同 9 D 投資策略不同 5證券投資基金的當事人主要有 。 A 市價委托 B 限價委托 C 止損委托 D 限價止損委托 5證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于 。 A 認股權 B 分配剩余資產 C 分配公司收益 D 公司經營表決權 5我國《公司法》中的公司主要形式是指 。 A 因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員 B 被開除的國家機關工作人員 C 被解聘的證券公司從業(yè)人員 D 被辭退的國有企業(yè)工作人員 4證券從業(yè)人員的行為準則規(guī)定內容包括 。 A 憑證式國債 B 無記名國債 C 記帳式國債 D 可轉換債券 4基金的運作中的主要費用有 。 A 數(shù)量優(yōu)先 B 價格優(yōu)先 C 時間優(yōu)先 D 地點優(yōu)先 4交易所上市委員會的職責是 。 A 彌補國際收支逆差 B 收取外幣資金，彌補國內預算資金的不足 C 一些大型和特大型工程項目建設籌資，并使高風險得以分散 D 為某些國際組織籌資，以支持其活動 4 廣義的有價證券有很多種，其中包括 。 A 政府證券 B 金融證券 C 信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D 一般公司發(fā)行的公司債券 4下面屬于重點企業(yè)債券的有 。 A 實物國債 B 貨幣國債 C 記帳式國債 D 憑證式國債 3在我國，基本建設債券的發(fā)行主體是 。 A 兩者都是有價證券 B 兩者都是籌資手段 C 兩者收益率相互影響 D兩者的風險差不多 3公債的特征有 。 A 單利債券 B 復利債券 C 浮動利率債券 D 可變利率債券 3債券根據(jù)償還方式可以分為 。 A 獲取高于銀行利息的收益 B 保值增值 C 參與公司管理 D 賺取市場差價 3我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額 。 A 債券屬于有價證券 B 債券是一種虛擬資本 C 債券是債權的體現(xiàn) D 一種綜合權利證券 3本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為 。下面 是屬于境外上市外資股。 A 資產受益 B 重大決策權 C 選擇管理者 D 制定公司的具體規(guī)章 2優(yōu)先股票不同于普通股票，它有 的特征。 A 要式證券 B 設權證券 C 證權證券 D 資本證券 2記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下 特點。 7 A 回購協(xié)議市場 B 債券市場 C 基金市場 D 保險市場 2股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有 。 A 股票 B 定期存單 C CDs D 公司債券 2金融市場
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1