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上市公司獨(dú)立董事履職情況報(bào)告(參考版)

2025-04-01 19:58本頁面
  

【正文】 。 確認(rèn)上述情形確實(shí)存在的,獨(dú)立董事應(yīng)立即督促上市公司或相關(guān)主體進(jìn)行改正,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司證券上市地的證券交易所報(bào)告。上市公司未能應(yīng)獨(dú)立董事的要求及時(shí)進(jìn)行說明或者澄清的,獨(dú)立董事可自行采取調(diào)查措施,并可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)或公司證券上市地的證券交易所報(bào)告。 第九條關(guān)注上市公司相關(guān)信息 獨(dú)立董事應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注上市公司的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用、社會(huì)公眾股股東保護(hù)、并購(gòu)重組、重大投融資活動(dòng)、財(cái)務(wù)管理、高管薪酬、利潤(rùn)分配和信息披露等事項(xiàng),必要時(shí)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定主動(dòng)提議召開董事會(huì)、提交股東大會(huì)審議或者聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)相關(guān)事項(xiàng)。 委托其他獨(dú)立董事對(duì)上市公司定期報(bào)告代為簽署書面 確認(rèn)意見的,應(yīng)當(dāng)在委托書中進(jìn)行專門授權(quán)。 受托出席董事會(huì)會(huì)議的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向會(huì)議主持人提交書面委托書,在會(huì)議簽到簿上說明受托出席的情況。 獨(dú)立董事不應(yīng)出具空白委托書,也不宜對(duì)受托人進(jìn)行全權(quán)委托。確實(shí)因故無法親自出席會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)事先審閱會(huì)議材料,形成明確的意見,書面委托本上市公司的 其他獨(dú)立董事代為出席。 培訓(xùn)后,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)能夠充分了解公司治理的基本原則,上市公司運(yùn)作的法律框架,獨(dú)立董事的職責(zé)與責(zé)任,上市公司信息披露和關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管等具體規(guī)則,具備內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和基本的財(cái)務(wù)報(bào)表閱讀和理解能力。在首次受聘后的兩年內(nèi),建議至少每年參加一次后續(xù)培訓(xùn)。每年到上市公司的現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間原則上不應(yīng)少于十個(gè)工作日。 第六條日常工作聯(lián)系和最低工作時(shí)限 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)與上市公司管理層特別是董事會(huì)秘書進(jìn)行及時(shí)充分溝通,確保工作順利開展。 第五條任職時(shí)間和數(shù)量限制獨(dú)立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同,任期屆滿,連選可以連任,但是連任時(shí)間不得超過六年。 第四條保持獨(dú)立性的義務(wù) 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持身份和履職的獨(dú)立性。 第二章獨(dú)立董事的義務(wù) 第三條公司董事一般義務(wù) 上市公司獨(dú)立董事負(fù)有《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》及其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章與公司章程要求董事的一般義務(wù)。 第四篇:《上市公司獨(dú)立董事履職指引》 (2021 版 ) 上市公司獨(dú)立董事履職指引 20210915 總則 第一條目的和依據(jù) 為指導(dǎo)和促進(jìn)上市公司獨(dú)立董事規(guī)范、盡責(zé)履職,充分發(fā)揮獨(dú)立董事在上市公司治理中的作用,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))《關(guān)于在上市公司中建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》以及上海證券交易所、深圳證券交易所上市公司上市規(guī)則、規(guī)范運(yùn)作指引等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則等,制定本指引。 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。 第四十八條指引解釋及實(shí)施時(shí)間 本指引由中國(guó)上市公司協(xié) 會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 深圳證券交易所對(duì)中小板、創(chuàng)業(yè)板上市公司獨(dú)立董事有特別規(guī)定的,從其規(guī)定。 第六章附則 第四十七條針對(duì)特定上市公司和特定人員的特別規(guī)定 國(guó)家相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)上市公司的獨(dú)立董事另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)核查公司公開披露的信息,若發(fā)現(xiàn)信息披露內(nèi)容與董事會(huì)會(huì)議決議不符或與事實(shí)不符、方式不規(guī)范或存有其他疑義,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知、質(zhì)詢并督促公司進(jìn)行澄清或更正。 第四十六條會(huì)后的信息披露 在董事會(huì)會(huì)議或相關(guān)股東大會(huì)后,獨(dú)立董事應(yīng)督促上市公司及其他信息披露義務(wù)人及時(shí)履行法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件所規(guī)定的披露義務(wù)。 董事會(huì)會(huì)議如果采取電話或者視頻會(huì)議方式召開,獨(dú)立董事應(yīng)要求錄音、錄像,會(huì)后應(yīng)檢查并保存其電子副本。獨(dú)立董事對(duì)會(huì)議記錄或決議記錄有不同意見的,可以在簽字時(shí)作出書面說明。 第四十四條會(huì)議記錄 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)督促公司制作董事會(huì)會(huì)議記錄。 第四十三條暫緩表決 兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為會(huì)議議題不明確、不具體,或者因會(huì)議材料不充分等事由導(dǎo)致其無法對(duì)決議事項(xiàng)作出判斷時(shí),可以提議會(huì)議對(duì)該事項(xiàng)暫緩表決。 第四十二條發(fā)表與會(huì)意見 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀會(huì)議相關(guān)材料,在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、客觀、審慎地發(fā)表意見,并確保所發(fā)表的意見或其要點(diǎn)在董事會(huì)記錄中得以記載。法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程另有規(guī)定或應(yīng)由三分之二以上董事通過的重大議案,不宜采用通訊表決方式召開會(huì)議; (三)通訊表決事項(xiàng)原則上應(yīng)在表決前五日內(nèi)送達(dá)全體董事,并應(yīng)提供會(huì)議議題 的相關(guān)背景資料和有助于董事作出決策的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。獨(dú)立董事應(yīng)特別關(guān)注董事會(huì)會(huì)議的下列程序性規(guī)則是否得到嚴(yán)格遵守: (一)按照規(guī)定需要經(jīng)獨(dú)立董事事先認(rèn)可或由董事會(huì)專門委員會(huì)事前審查的提案,未經(jīng)獨(dú)立董事書面認(rèn)可或由專門委員會(huì)向董事會(huì)會(huì)議提交書面審核意見,不應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議上審議; (二)會(huì)議具體議程一經(jīng)確定,不應(yīng)隨意增減議題或變更議題順序,也不應(yīng)任意合并或分拆議題; (三)除征得全體與會(huì)董 事的一致同意外,董事會(huì)會(huì)議不應(yīng)對(duì)會(huì)議通知中未列明的提案作出決議。獨(dú)立董事對(duì)會(huì)議決議內(nèi)容或程序的合法性有疑問的,應(yīng)當(dāng)向相關(guān)人員提出質(zhì)詢;發(fā)現(xiàn)董事會(huì)會(huì)議決議違法的,應(yīng)當(dāng)立即要求上市公司糾正;公司拒不糾正的,應(yīng)及時(shí)將具體情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)或 公司證券上市地的證券交易所。相關(guān)要求見本指引第十八條相關(guān)內(nèi)容。 第三十九條出席會(huì)議 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)親自出席公司董事會(huì)會(huì)議。 第三十八條延期開會(huì)和審議 兩名或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為會(huì)議審議事項(xiàng)資料不充分或論證不明確時(shí),可聯(lián)名書面向董事會(huì)提議延期召開董事會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)。 第三十七條聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu) 獨(dú)立董事可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的相關(guān)情況進(jìn)行核查。 第三十六條會(huì)前的詢問和調(diào)查 獨(dú)立董事認(rèn)為董事會(huì)會(huì)議提案內(nèi)容不明確、不具體或者有關(guān)材料不充分的,可直接或通過董事會(huì)秘書要求提案人補(bǔ)充資料或作出進(jìn)一步說明。獨(dú)立董事有權(quán)要求公司董事會(huì)秘書及其他負(fù)責(zé)人員就相關(guān)事宜提供協(xié)助。 獨(dú)立董事有權(quán)要求上市公司按照公司章程的規(guī)定提前通知相關(guān)事項(xiàng),并同時(shí)提供完整的定稿資料。 第五章參加董事會(huì)會(huì)議的履職要求 第三十四條會(huì)議通知的審查 獨(dú)立董事在接到董事會(huì)會(huì)議通知 后,應(yīng)對(duì)會(huì)議通知的程序、形式及內(nèi)容的合法性進(jìn)行審查,發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的,可向董事會(huì)秘書提出質(zhì)詢,督促其予以解釋或進(jìn)行糾正。 第三十三條獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見的內(nèi)容 獨(dú)立董事對(duì)上市公司的相關(guān)事項(xiàng)出具的獨(dú)立意見應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容: (一)相關(guān)事項(xiàng)的基本情況; (二)發(fā)表意見的依據(jù),包括所履行的程序、核查的文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容等; (三)相關(guān)事項(xiàng)的合法合規(guī)性; (四)對(duì)上市公司和中小投資者權(quán)益的影響、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及公司采取的措施是否有效; (五)發(fā)表的結(jié)論性意見,如果對(duì)相關(guān)事項(xiàng)提出保留意見、反對(duì)意見或無法發(fā)表意見的,相關(guān)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)明確說明理由。 (十一)發(fā)行優(yōu)先股的上市公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上市公司優(yōu)先股發(fā)行對(duì)公司各類股東權(quán)益的影響發(fā)表專項(xiàng)意見。上市公司承諾相關(guān)方(上市公司及其實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人)在首次公開發(fā)行股票、再融資、股改、并購(gòu)重組以及公司治理專項(xiàng)活動(dòng)等過程中作出的解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、資產(chǎn)注入、股權(quán)激勵(lì)、解決產(chǎn)權(quán)瑕疵等各項(xiàng)承諾事項(xiàng),除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無法控制的客觀原因外,承諾確己無法履行或者履行承諾不利于維護(hù)上市公司權(quán)益時(shí),對(duì)于承諾相關(guān)方提出的變更方案獨(dú)立董事應(yīng)發(fā)表意見。 (九)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)表獨(dú)立意見。對(duì)于重大資產(chǎn)重組及相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估事項(xiàng),獨(dú)立董事需要在充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上,關(guān)注資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估定價(jià)的公允性和重組方案的合理合規(guī)性;構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的,獨(dú)立董事可以另行聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái) 務(wù)顧問就本次交易對(duì)上市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見; (八)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。在審議公司制定資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案時(shí),獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注相關(guān)預(yù)案是否有利于公司的長(zhǎng)期發(fā)展,是否可能損害中小投資者的利益; (六)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就公司因會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變更以外的原因作出會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估算變更或重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正發(fā)表獨(dú)立意見。在審議公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí),獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的長(zhǎng)期發(fā)展,是否存在可能損害中小投資者利益的情形。在審議公司董事的提名、任免時(shí),獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注相關(guān)人員的提名、任免程序是否可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、發(fā)展和公司治理造成重大影響,程序是否完備; (三)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就公司聘任或解聘高級(jí)管理人員發(fā)表獨(dú)立意見。 上述溝通過程、意見及要求均應(yīng)形成書面記錄并由相關(guān)當(dāng)事人簽字認(rèn)可。獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注公司是否及時(shí)安排前述 見面會(huì)并提供相關(guān)支持,并記入工作筆錄。獨(dú)立董事應(yīng)關(guān)注公司是否及時(shí)安排前述見面會(huì)并提供相關(guān)支持,并將上述情況計(jì)入工作筆錄。 聽取匯報(bào)時(shí),獨(dú)立董事需注意,上市公司管理層的匯報(bào)是否包括但不限于以下內(nèi)容,并記入工作筆錄: 本生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況,特 別是經(jīng)營(yíng)狀況或環(huán)境發(fā)生的變化; 公司財(cái)務(wù)狀況; 募集資金的使用; 重大投資情況; 融資情況; 關(guān)聯(lián)交易情況; 對(duì)外擔(dān)保情況; 其他有關(guān)規(guī)范運(yùn)作的情況。 在公司報(bào)告的編制和披露過程中,獨(dú)立董事應(yīng)會(huì)同公司審計(jì)委員會(huì),切實(shí)履行職責(zé),依法做到勤勉盡責(zé)。 第三十條管理層收購(gòu)事項(xiàng)的審議 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或委托的法人、其他組織、自然人,擬對(duì)本公司進(jìn)行收購(gòu)時(shí),獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就收購(gòu)出具并公告專業(yè)意見,并審查該項(xiàng)收購(gòu)內(nèi)容與程序是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)所發(fā)布的相關(guān)規(guī)定。特別是對(duì)于不進(jìn)行現(xiàn)金分紅、現(xiàn)金分紅水平較低以及大比例現(xiàn)金分紅等情況,應(yīng)出具明確意見。 上市公司本內(nèi)盈利但董事會(huì)未提出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案的,獨(dú)立董事需要督促公司在報(bào)告中披露原因及未用于分紅的資金留存公司的用途。 第二十八條利潤(rùn)分配事項(xiàng)的審議 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)參與制定上市公司的利潤(rùn)分配政策,關(guān)注上市公司利潤(rùn)分配及現(xiàn)金分紅方案是否有利于上市公司的長(zhǎng)期發(fā)展,并重點(diǎn)關(guān)注是否符合中小投資者的利益。 對(duì)于上市公司需要改變募 集資金用途、將閑置資金用于投資、暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金、以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的,獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見之前,應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員就新投資項(xiàng)目的可行性、項(xiàng)目收益及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)等進(jìn)行分析論證。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與上市公司信息披露情況是否存在差異。上市公司存在向控股股東或者其關(guān)聯(lián)人提供資金的事項(xiàng)情形,相關(guān)事項(xiàng)情形已消除的,獨(dú)立董事需出具專項(xiàng)意見。 獨(dú)立董事應(yīng)在上述工作基礎(chǔ)上對(duì)上市公司重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)表獨(dú)立意見。 對(duì) 于具體關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的必要性、真實(shí)意圖、對(duì)上市公司的影響作出審慎判斷,特別關(guān)注交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)、評(píng)估值的公允性、交易標(biāo)的的成交價(jià)格與賬面值或評(píng)估值之間的關(guān)系等。如發(fā)現(xiàn)異常情況,應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)公司董事會(huì)采取相應(yīng)措施,必要時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)或公司證券上市地的證券交易所報(bào)告。獨(dú)立董事在審議上市公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)過程中, 如發(fā)現(xiàn)異常情況,應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)公司董事會(huì)采取相應(yīng)措施,必要時(shí)可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)或公司證券上市地的證券交易所報(bào)告。必要時(shí)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其他證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。 獨(dú)立董事應(yīng)特別關(guān)注董事會(huì)會(huì)議相關(guān)審議內(nèi)容及程序是否符合相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所發(fā)布的規(guī)范性文件中的要求。 第二十五條對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審議 獨(dú)立董事審查對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)了解被擔(dān)保對(duì)象的基本情況,如經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況、資信情況、納稅情況等,對(duì)被擔(dān)保方償還債務(wù)的能力以及反擔(dān)保方的實(shí)際承擔(dān)能力作出審 慎判斷。 擔(dān)任董事會(huì)專門委員會(huì)主任委員的獨(dú)立董事,應(yīng) 當(dāng)按照職責(zé)權(quán)限組織開展專門委員會(huì)工作,按照規(guī)定及時(shí)召開專門委員會(huì)會(huì)議形成委員會(huì)意見,或者根據(jù)董事會(huì)授權(quán)對(duì)專門事項(xiàng)提出審議意見。 (一 )被公司免職,本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)模? (二 )由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形,致使獨(dú)立董事辭職的; (三 )董事會(huì)會(huì)議材料不充分,兩名以上獨(dú)立董事書面要求延期召開董事會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的; (四 )對(duì)公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后,董事會(huì)未采取有效措施的; (五 )嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事行使職權(quán)的其他情形。提前免職的,被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?,可以作出公開聲明。 獨(dú)立董事可要求
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