【正文】 鎖定期，是指限制社會(huì)資本轉(zhuǎn)讓其所直接或間接持有的項(xiàng)目公司股權(quán)的期間。 三、 股權(quán)變更的限制 (一 ) 鎖定期。 (四 ) 兜底規(guī)定。 廣義上的股權(quán)變更，除包括普通股、優(yōu)先股等股份的持有權(quán)變更以外，還包括股份上附著的其他相關(guān)權(quán)益的變更，例如表決權(quán)等。 PPP 合同中的股權(quán)變更，通常并不局限于項(xiàng)目公司或母公司的股東直接或間接將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人，還包括以收購(gòu)其他公司股權(quán)或者增發(fā)新股等其他方式導(dǎo)致或可能導(dǎo)致項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或母公司控股股東發(fā) 生變化的情形。例如，在 PPP 項(xiàng)目合同中規(guī)定，在一定的期間內(nèi)，項(xiàng)目公司的股權(quán)變更及其各級(jí)控股母公司的控股股權(quán)變更均須經(jīng)過(guò)政府的事前書(shū)面批準(zhǔn)。 在國(guó)際 PPP 實(shí)踐、特別是涉及外商投資的 PPP 項(xiàng)目中，投資人經(jīng)常會(huì)搭建多層級(jí)的投資架構(gòu)，以確保初始投資人的股權(quán)變更不會(huì)對(duì)項(xiàng)目公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接影響。 因此，為更好地平衡上述兩方的不同關(guān)注， PPP 項(xiàng)目合同中需要設(shè)定一個(gè)適當(dāng)?shù)墓蓹?quán)變更限制機(jī)制，在合理的期限和限度內(nèi)有效的限制社會(huì)資本不當(dāng)變更股權(quán)。保障其自由轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利，有利于增加資本靈活性和融資吸引力，進(jìn)而有利于社會(huì)資本更便利地實(shí)現(xiàn)資金價(jià)值。 (二 ) 社會(huì)資本關(guān)注。由于在項(xiàng)目合作方選擇階段，通常政府方是在對(duì)社會(huì)資本的融資能力、技術(shù)能力、管理能力等資格條件進(jìn)行系 統(tǒng)評(píng)審后，才最終選定社會(huì)資本合作方。 (一 ) 政府方關(guān)注。該條款通常包括股權(quán)變更的含義與范圍以及股權(quán)變更的限制等內(nèi)容。項(xiàng)目公司自身或其母公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，可能會(huì)導(dǎo)致不合適的主體成為 PPP 項(xiàng)目的投資人或?qū)嶋H控制人，進(jìn)而有可能會(huì)影響項(xiàng)目的實(shí)施。 二、 政府方對(duì)項(xiàng)目維護(hù)的監(jiān)督和介入 政府方對(duì)項(xiàng)目維護(hù)的監(jiān)督和介入權(quán)，與對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督和介入權(quán)類(lèi)似，主要包括：在不影響項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)和 維護(hù)的情形下入場(chǎng)檢查；定期獲得有關(guān)項(xiàng)目維護(hù)情況的報(bào)告及其他相關(guān)資料；審閱項(xiàng)目公司擬定的維護(hù)方案并提供意見(jiàn)；在特定情形下，介入項(xiàng)目的維護(hù)工作；等等。 如果發(fā)生意外事故或其他緊急情況，需要進(jìn)行維護(hù)方案之外的維護(hù)或修復(fù)工作，項(xiàng)目公司應(yīng)立即通知政府方，解釋其原因，并盡最大努力在最短的時(shí)間內(nèi)完成修復(fù)工作。 對(duì)于某些 PPP 項(xiàng)目、特別是技術(shù)難度較大的項(xiàng)目，除維護(hù)方案外，有時(shí)還需要編制詳細(xì)的維護(hù)手冊(cè)，進(jìn)一步明確日常維護(hù)和設(shè)備檢修的內(nèi)容、程序及頻率等。 維護(hù)方案中通常包括項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間計(jì)劃內(nèi)的維護(hù)、修理和更換的時(shí)間以及費(fèi)用以及上述維護(hù)、修理和更換可能對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的影響等內(nèi)容。在雙方共同確定維護(hù)方案后，項(xiàng)目公司作出重大變更，均須提交政府方。 1. 維護(hù)方案。 在 PPP 項(xiàng)目中，通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)根據(jù)合同約定及維護(hù)方案和手冊(cè)的要求對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行維護(hù)和修理，該責(zé)任不因項(xiàng)目 公司將部分或全部維護(hù)事務(wù)分包給其他運(yùn)營(yíng)維護(hù)商實(shí)施而豁免或解除。有關(guān)項(xiàng)目維護(hù)的條款通常會(huì)規(guī)定項(xiàng)目維護(hù)義務(wù)和責(zé)任以及政府方對(duì)項(xiàng)目維護(hù)的監(jiān)督等內(nèi)容。實(shí)踐中，項(xiàng)目公司在運(yùn)營(yíng)期間需要公開(kāi)披露的 信息主要包括項(xiàng)目產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營(yíng)績(jī)效等，如醫(yī)療收費(fèi)價(jià)格、水質(zhì)報(bào)告。 四、 公眾監(jiān)督 為保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督， PPP 項(xiàng)目合同中通常還會(huì)明確約定項(xiàng)目公司依法公開(kāi)披露相關(guān)信息的義務(wù)。對(duì)于計(jì)劃外的暫停服務(wù)，責(zé)任的劃分按照一般的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則處理，即： （ 1）如因項(xiàng)目公司原因造成，由項(xiàng)目公司承擔(dān)責(zé)任并賠償相關(guān)損失； （ 2）如因政府方原因造成，由政府方承擔(dān)責(zé)任，項(xiàng)目公司有權(quán)向政府方索賠因此造成的費(fèi)用損失并申請(qǐng)延展項(xiàng)目期限； （ 3）如因不可抗力原因造成，雙方共同分擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)，均不承擔(dān)對(duì)對(duì)方的任何違約責(zé)任。 2. 計(jì)劃外的暫停服務(wù)。對(duì)于這種合理的、可預(yù)期 的計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)，項(xiàng)目公司應(yīng)在報(bào)送運(yùn)營(yíng)維護(hù)計(jì)劃時(shí)提前向政府方報(bào)告，政府方應(yīng)在暫停服務(wù)開(kāi)始之前給予書(shū)面答復(fù)或批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司應(yīng)盡最大努力將暫停服務(wù)的影響降到最低。暫停服務(wù)一般包括兩類(lèi)： 1. 計(jì)劃內(nèi)的暫停服務(wù)。 (四 ) 暫停服務(wù)。在這類(lèi)項(xiàng)目中，政府方可能需要提供部分設(shè)施或服 務(wù)，與項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目進(jìn)行配套或?qū)?，例如垃圾處理?xiàng)目中的垃圾供應(yīng)、供熱項(xiàng)目中的管道對(duì)接等。 一般情況下，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)以及具體運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)作為 PPP 項(xiàng)目合同的附件。常見(jiàn)的運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和要求包括： 1. 服務(wù)范圍和服務(wù)內(nèi)容； 2. 生產(chǎn)規(guī)?；蚍?wù)能力； 3. 運(yùn)營(yíng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范； 4. 產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量要求； 5. 安全 生產(chǎn)要求； 6. 環(huán)境保護(hù)要求；等等。 (二 ) 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)和要求。 二、 運(yùn)營(yíng)期間的權(quán)利與義務(wù) (一 ) 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的內(nèi)容。不可抗力是指 PPP 項(xiàng)目合同簽訂后發(fā)生的，合同雙方不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，主要是指自然不可抗力，不包括按照合同約定屬 于政府方和項(xiàng)目公司違約或應(yīng)由其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)。 (五 ) 因中性原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果。 2. 視為已開(kāi)始運(yùn)營(yíng)。 1. 延長(zhǎng)工期和賠償費(fèi)用。 (四 ) 因政府方原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果。 為了確保項(xiàng)目公司按時(shí)按約履行合同，有時(shí)政府方也會(huì)要求項(xiàng)目公司以履約保函等形式提供履約擔(dān)保。 如果項(xiàng)目公司延誤開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日超過(guò)一定的期限（例如， 200 日），政府方有權(quán)依據(jù) PPP 項(xiàng)目合同的約定主張?zhí)崆敖K止該項(xiàng)目（關(guān)于終止的后果和處理機(jī)制，請(qǐng)見(jiàn)本章第十八節(jié)）。 如果在 PPP 項(xiàng)目合同中加入逾期違約金條款，則應(yīng)在項(xiàng)目采購(gòu)階段對(duì)逾期可能造成的損失進(jìn)行評(píng)估，并據(jù)此確定逾期違約金的金額和上限（該上限是項(xiàng)目融資方非常關(guān)注的要點(diǎn)）。 一些 PPP 項(xiàng)目合同中會(huì)規(guī)定逾期違約金條款，即如果項(xiàng)目公司未能在合同約定的日期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，則需要向政府方支付違約金。 通常來(lái)講，根據(jù) PPP 項(xiàng)目合同的付費(fèi)機(jī)制和項(xiàng)目期限機(jī)制，如果項(xiàng)目公司未能按照合同約定開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，其開(kāi)始獲得付費(fèi)的時(shí)間也將會(huì)延遲，并且在項(xiàng)目合作期限固定、不分別設(shè)臵建設(shè)期和 運(yùn)營(yíng)期且沒(méi)有正當(dāng)理由可以展期的情況下，延遲開(kāi)始運(yùn)營(yíng)意味著項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)期（即獲得付費(fèi)的期限）也會(huì)隨之縮短。 (三 ) 因項(xiàng)目公司原因?qū)е聼o(wú)法按期開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的后果。但在另一些項(xiàng)目中，開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之前包括建設(shè)完工和試運(yùn)營(yíng)兩個(gè)階段，只有在試運(yùn)營(yíng)期滿時(shí)才被認(rèn)定為開(kāi)始運(yùn)營(yíng)。 2. 具體安排。 在訂立 PPP 項(xiàng)目合同時(shí)，雙方會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)和商業(yè)特性約定開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的條件，以確定開(kāi)始運(yùn)營(yíng)及付費(fèi)的時(shí)間點(diǎn)。 (二 ) 開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的條件。因此，項(xiàng)目盡早開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，意味著項(xiàng)目公司可以盡早、盡可能長(zhǎng)時(shí)間的獲得收入。例如奧運(yùn)會(huì)場(chǎng)館如果沒(méi)有在預(yù)定的時(shí)間完工，可能會(huì)造成極大的影響和損失。 開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，是政府方和項(xiàng)目公司均非常關(guān)注的關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)。有關(guān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的條款通常包括開(kāi)始運(yùn)營(yíng)的時(shí)間和條件、運(yùn)營(yíng)期間的權(quán)利與義務(wù)以及政府方和公眾對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督等內(nèi)容。 2. 政府對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督和介入權(quán)利主要包括（關(guān)于政府方的監(jiān)督和介入機(jī)制，請(qǐng)見(jiàn)本章第十七節(jié)）： （ 1）定期獲取有關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃和進(jìn)度報(bào)告及其他相關(guān)資料； （ 2）在不影響項(xiàng)目正常施工的前提下進(jìn)場(chǎng)檢查和測(cè)試； （ 3）對(duì)建設(shè)承包商的選擇進(jìn)行有限的監(jiān)控（例如設(shè)定資質(zhì)要求等）； （ 4） 在特定情形下，介入項(xiàng)目的建設(shè)工作；等等。 這種政府方的監(jiān)督和介入權(quán)應(yīng)該有多大，也是項(xiàng)目建設(shè)條款的核心問(wèn)題。 1. 概述。在確保項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)量完工方面，項(xiàng)目公司除了客觀上要受合同義務(wù)約束之外，還會(huì)有額外的商業(yè)動(dòng)機(jī)，因?yàn)橥ǔＶ挥许?xiàng)目開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，項(xiàng)目公司 才有可能獲得付費(fèi)。 在 PPP 項(xiàng)目中，通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按照合同約定的要求和時(shí)間完成項(xiàng)目的建設(shè)并開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，該責(zé)任不因項(xiàng)目建設(shè)已部分或全部由項(xiàng)目公司分包給施工單位或承包商實(shí)施而豁免或解除。在完工時(shí)間對(duì)于項(xiàng)目具有重大影響的項(xiàng)目中，還會(huì)在合同中進(jìn)一步明確具體的完工日期或開(kāi)始運(yùn)營(yíng)日。 2. 建設(shè)時(shí)間要求。 項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)當(dāng)依照項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件的要求進(jìn)行，并且嚴(yán)格遵守建筑法、環(huán)境保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及國(guó)家、地方及行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。 與項(xiàng)目設(shè)計(jì)類(lèi)似，在 PPP 項(xiàng)目合同簽訂之前，雙方應(yīng)協(xié)商確定具體的項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并規(guī)定在 PPP 項(xiàng)目合同中。 (一 ) 項(xiàng)目建設(shè)要求。該責(zé)任不因該設(shè)計(jì)已由項(xiàng)目公司分包給其他設(shè)計(jì)單位或已經(jīng)政府方審查而被豁免或解除。 (五 ) 項(xiàng)目設(shè)計(jì)責(zé)任。 3. 如項(xiàng)目公司對(duì)政府方提出的意見(jiàn)存在異議，可以提交爭(zhēng)議解決程序處理。 2. 政府方應(yīng)當(dāng)在約定期限內(nèi)（通常在合 同明確約定）審查設(shè)計(jì)文件。 在 PPP 項(xiàng)目中，雖然設(shè)計(jì)工作通常主要由項(xiàng)目公司承擔(dān)，但政府方享有在一定的期限內(nèi)審查設(shè)計(jì)文件并提出意見(jiàn)的權(quán)利，這也是政府方控制設(shè)計(jì)質(zhì)量的重要途徑。確定項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求和標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)通常包括： 1. 政府編制或項(xiàng)目公司編制并經(jīng)政府方審查同意的可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明； 2. 雙方約定的其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范； 3. 項(xiàng)目所 在地區(qū)和行業(yè)的強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 4. 建設(shè)工程相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，例如建筑法、環(huán)境保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法等。 (三 ) 項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求。 2. 初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì) —— 由項(xiàng)目公司完成。 如果 PPP 項(xiàng)目由政府發(fā)起，則應(yīng)由政府自行完成可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明的編制工作；如果 PPP 項(xiàng)目由社會(huì)資本發(fā)起，則可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明由社會(huì)資本方完成。 根據(jù)項(xiàng)目具體情況的不同， PPP 項(xiàng)目合同中對(duì)于設(shè)計(jì)工作的分工往往會(huì)有不同。 根據(jù)政府已完成設(shè)計(jì)工作的多少， PPP 項(xiàng)目合同中約定的設(shè)計(jì)范圍也會(huì)有所不同：如果政府僅編制了項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目公司將承擔(dān)主要的設(shè)計(jì)工作；如果政府已完成了一部分設(shè)計(jì)工作（如已完成初步設(shè)計(jì)），則項(xiàng)目公司的設(shè) 計(jì)范圍也會(huì)相應(yīng)縮小。 根據(jù)項(xiàng)目 的規(guī)模和復(fù)雜程度，一般來(lái)講設(shè)計(jì)可以分為三個(gè)或四個(gè)階段。有關(guān)項(xiàng)目建設(shè)的條款通常會(huì)包括設(shè)計(jì)和建設(shè)兩部分內(nèi)容。 需要特別說(shuō)明的是，上述條件和限制僅是對(duì)政府方合同權(quán)利的約束，政府方及其他政府部門(mén)為依法行使其行政監(jiān)管職權(quán)而采取的行政措施不受上述合同條款的限制。 2. 條件和限制。 1. 政府方有權(quán)出入項(xiàng)目設(shè)施場(chǎng)地。 除 PPP 項(xiàng)目合同中的限制外，項(xiàng)目公司的土地使用權(quán)還要受土地使用權(quán)出讓合同或者土地使用權(quán)劃撥批準(zhǔn)文件的約束，并且要遵守《土地管理法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。 (二 ) 項(xiàng)目公司土地使用權(quán)的限制。 PPP 項(xiàng)目合同中通常會(huì)約定，項(xiàng)目公司有權(quán)在項(xiàng)目期限內(nèi)獨(dú)占性地使用特定土地進(jìn)行以實(shí)施項(xiàng)目為目的的活動(dòng)。例如，實(shí)踐中項(xiàng)目公司和政府方可能會(huì)約定一個(gè)暫定價(jià)，項(xiàng)目公司在暫定價(jià)的范圍內(nèi)承擔(dān)土地使用權(quán)取得的費(fèi)用，如實(shí)際費(fèi)用超過(guò)該暫定價(jià)，對(duì)于超出的部分雙方可以協(xié)商約定由政府方承擔(dān)或由雙方分擔(dān)。通常來(lái)講，即使由政府方負(fù)責(zé)取得土地權(quán)利以及完成相關(guān)土地征用和平整工作，也可以要求項(xiàng)目公司支付一定的相關(guān)費(fèi)用。 (二 ) 費(fèi)用的承擔(dān)。 二、 取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利的費(fèi)用 (一 ) 取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉及的費(fèi)用 。 2. 由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司獲得土地使用權(quán)。項(xiàng)目的用地預(yù)審手續(xù)和土地使用權(quán)證均由政府 方辦理，項(xiàng)目公司主要予以配合。 （ 2）具體安排。 （ 1）主要考慮因素。 (二 ) 兩種實(shí)踐選擇。 大部分的 PPP 項(xiàng)目，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目或其他涉及建設(shè)的項(xiàng)目，均會(huì)涉及到項(xiàng)目用地問(wèn)題，由哪一方負(fù)責(zé)取得土地對(duì)于這類(lèi)項(xiàng)目而言非常關(guān)鍵。 第六節(jié) 項(xiàng)目用地 PPP 項(xiàng)目合同中的項(xiàng)目用地條款，是在項(xiàng)目實(shí)施中涉及的土地方面的權(quán)利義務(wù)規(guī)定，通常包 括土地權(quán)利的取得、相關(guān)費(fèi)用的承擔(dān)以及土地使用的權(quán)利及限制等內(nèi)容。再融資的條件通常包括：再融資應(yīng)增加項(xiàng)目收益且不影響項(xiàng)目的實(shí)施、簽署再融資協(xié)議前須經(jīng)過(guò)政府的批準(zhǔn)等。為了保障融資方的該項(xiàng)權(quán)利，融資方通常會(huì)要求在 PPP 項(xiàng)目合同中或者通過(guò)政府、項(xiàng)目公司與融資方簽訂的直接介 入?yún)f(xié)議對(duì)融資方的介入權(quán)予以明確約定。 (二 ) 融資方的介入權(quán)。 如果項(xiàng)目公司以項(xiàng)目資產(chǎn)或其他權(quán)益（例如運(yùn)營(yíng)期的收費(fèi)權(quán)）、或社會(huì)資本以其所持有的與項(xiàng)目相關(guān)的權(quán)利（例如其所持有的項(xiàng)目公司股權(quán)）為擔(dān)保向融資方申請(qǐng)融資，融資方在主張其擔(dān)保債權(quán)時(shí)可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目公司股權(quán)以及項(xiàng)目相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的權(quán)屬變更。 二、 融資方的權(quán)利 為了保證項(xiàng)目公司能夠順利獲得融資，在 PPP 項(xiàng)目合同中通常會(huì)規(guī)定一些保障融資方權(quán)利的安排。為此， PPP 項(xiàng)目合同中通常會(huì)明確約定項(xiàng)目全生命周期內(nèi)相關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的歸屬，以確定項(xiàng)目公