【正文】 負(fù)責(zé)貫徹實行國家及本行業(yè)的技術(shù)規(guī)范及各種。 依據(jù)項目檔案分類編號體系對全部項目檔案進(jìn)行統(tǒng)一的分類和編號；生產(chǎn)使用單位需要按企業(yè)檔案統(tǒng)一進(jìn)行分類和編號的，建設(shè)單位（并責(zé)成設(shè)計、施工及建立單位）可用鉛筆臨時填寫檔案號。 項目檔案的整理與移交標(biāo)準(zhǔn) 第一條 、 項目檔案的整理 全部項目檔案的匯總整理應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)進(jìn)行或組織，其內(nèi)容包括： 根據(jù)專業(yè)主管部門的建設(shè)項目檔案分類編號規(guī)則以及項目的實際情況， 設(shè)計、制定統(tǒng)一的項目檔案分類編號體系。 磁帶、照片及底片、膠片、實物等形式的文件材料應(yīng)在工作結(jié)束后及時歸檔（一周內(nèi)）。 外購設(shè)備儀器或引進(jìn)項目的文件材料在開箱設(shè)備驗收或接收后即時登記，安裝調(diào)試后歸檔（任務(wù)結(jié)束后一周內(nèi)向上級檔案室移交）。 第八條 、項目文件的歸檔時間 除受委托進(jìn)行項目檔案匯總整理外，各施工承包單位應(yīng)在項目實體完成后三個月內(nèi)將項目文件向建設(shè)單位歸檔；有尾工的應(yīng)在尾工完成后及時歸檔。 山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 39 外文資料應(yīng)將題名、卷內(nèi)章節(jié)目錄譯成中文，經(jīng)翻譯人、審校人簽署的譯文稿與原文一起歸檔。應(yīng)記述和反應(yīng)建設(shè)項目的規(guī)劃、設(shè)計、施工及竣工驗收的全過程；真實記錄和準(zhǔn)確反應(yīng)項目建設(shè)過程和竣工的實際情況，圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)可靠、簽字手續(xù)完備；文件質(zhì)量應(yīng)符合項目文件質(zhì)量要求的規(guī)定。 根據(jù)基本建設(shè)程序和項目特點，歸檔可按階段分期進(jìn)行，也可在單項工程或單位工程完成并通過竣工驗收后于竣工驗收文件一并歸檔。對事由、時間、地點、人物、作者等內(nèi)容進(jìn)行著錄。 卷內(nèi)文件一般文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印 件在前，定（草）稿在后。 設(shè)備文件按依據(jù)性、開箱驗收、隨機(jī)圖樣、安裝調(diào)試和運行維山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 38 修等順序排列。 第三條 、 案卷與卷內(nèi)文件的排列 管理性文件按問題、時間或重要程度排列。 案卷及卷內(nèi)文件不重份；同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件。 第二條、項目文件的組卷 組卷要遵循項目文件的形成規(guī)律和成套性特點，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系；分類科學(xué)，組卷合理；法律性文件手續(xù)齊備，符合檔案管理要求。 施工技術(shù)文件應(yīng)按單項工程的專業(yè)，階段整理；檢查驗收記錄、質(zhì)量評定及監(jiān)理文件按單 位工程整理。 項目文件的整理與歸檔標(biāo)準(zhǔn) 第一條、項目文件的整理 建設(shè)項目所形成的全部項目文件在歸檔前應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，并按檔案管理的要求，由文件形成單位進(jìn)行整理。 錄音、錄像文件應(yīng)保證載體的有效性 。 需永久、長期保存的文件不應(yīng)用易褪色的書材料（紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆等）書寫、繪制。 第五條、項目文件質(zhì)量要求 字跡清楚，圖樣清晰。 第三條、收集范圍 反映與項目有關(guān)的重要職能活動、具有查考利用價值的各種載山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 36 體的文件，應(yīng)收集齊全，規(guī)入建設(shè)項目檔案。并向建設(shè)單位提交有關(guān)專項報告、驗證材料及其他監(jiān)理文件。由各承保單位負(fù)責(zé)收集、積累其 承包項目的全部文件；項目監(jiān)理單位負(fù)責(zé)收集，積累項目監(jiān)理文件。 項目施工階段 項目實行總承包的。并有相應(yīng)的檢查、控制及考核措施。 第十 七 章 檔案資料管理制度 項目文件的收集標(biāo)準(zhǔn) 山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 35 第一條 ： 項目文件的形成和積累項目文件產(chǎn)生于項目建設(shè)全過程。 嚴(yán)禁投標(biāo)單位相互串通，擾亂正常的招投標(biāo)秩序，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)取消投標(biāo)資格。 業(yè)主及中介代理機(jī)構(gòu)要堅守秘密的原則，嚴(yán)禁泄露標(biāo)底。由業(yè)主負(fù)責(zé)，按招標(biāo)文件和中標(biāo)價進(jìn)行商務(wù)（技術(shù)）合同的簽訂。由招標(biāo)單位向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知書。工作人員記錄各投標(biāo)單位的分值，確定中標(biāo)侯選單位（前三名）。 （ 7）開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)，確定中標(biāo)單位。由兩部分構(gòu)成，一是代理機(jī)構(gòu)專家?guī)祀S機(jī)抽選人員，二是業(yè)主指定或按業(yè)主專家?guī)祀S機(jī)抽取人員。 招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組設(shè)正付組長，成員由代理方與業(yè)主共同組成。 （ 5）需要編制標(biāo)底的由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，經(jīng)業(yè)主審核后密封。主要了解投標(biāo)報名企業(yè)狀況、實力、業(yè)績等。屬于邀請招標(biāo)的，經(jīng)代理機(jī)構(gòu)與業(yè)主共同協(xié)商后由代理機(jī)構(gòu)發(fā)出邀請書。嚴(yán)格按照《基本建設(shè)工程項目管理辦法》選擇。邀請招標(biāo)必須經(jīng)政府部門批準(zhǔn)。 二、招標(biāo)的方式與程序 招標(biāo)方式：分為公開招標(biāo)與邀請招標(biāo) 公開招標(biāo)：是指招標(biāo)人 以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或其他組織招投標(biāo)。 （ 3）建設(shè)用地、規(guī)劃許可證、報建手續(xù)已辦完。 單位工程招標(biāo) 山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 33 （ 1）施工圖紙等設(shè)計文件已經(jīng)審查 。 （ 2）建設(shè)資金已經(jīng)落實，投資計劃已經(jīng)下達(dá)。 一、招標(biāo)的基本條件 工程項目總承包。 第十 六 章 招投標(biāo)管理制度 凡納入基本建設(shè)管理的工程建設(shè)項目，其施工、設(shè)備及主材采購必須通過招投標(biāo)方式擇優(yōu)選擇承攬單位。 基建部 、公司 要跟蹤合同的履行情況，定期對合同履行情況進(jìn)行檢查通報，并將有關(guān)要求事項及時反饋給集團(tuán)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。 三、合同的管理 商務(wù)（技術(shù)）合同簽字蓋章后，具備法律效應(yīng)。 山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 32 簽訂程序 按 煤業(yè) 公司現(xiàn)行合同管理辦法執(zhí)行。 （ 2）嚴(yán)格合同條款審查。 （ 4）項目前期準(zhǔn)備包括立項、可研及初步設(shè)計已經(jīng)審定。 （ 2）投資計劃已經(jīng)下達(dá)或投資已經(jīng)落實。商務(wù)（技術(shù)）合同簽訂由基建部牽頭， 公司 承辦。 第十 五 章 合同管理制度 一、總則 煤業(yè) 公司基本建設(shè)項目在確立承建（攬）單位后，必須簽訂商務(wù)（技術(shù)）合同。 四、其它 單項工程竣工驗收，屬政府行為的按照國家現(xiàn)行政策進(jìn)行驗收。通過驗收形山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 31 成竣工驗收合格證書，并由驗收人員簽字。 根據(jù)講評意見寫出驗收紀(jì)要，原則上由建設(shè)單位負(fù)責(zé)落實，按期完成。 （ 2）施工單位就驗收人員提出的問題進(jìn)行表態(tài)。 與會人員現(xiàn)場檢查驗收 由主持人進(jìn)行專業(yè)分組，針對工程的具體情況，按照施工驗收規(guī)范和評定標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行檢查，并詳細(xì)記錄。 （ 4）初步驗收情況通報：包括主要工程質(zhì)量、系統(tǒng)運行情況、和主要指標(biāo)監(jiān)測情況等。 重大 變更（包括設(shè)計變更、工程更改及隱蔽工程等）及重大事項處理記錄。 山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 30 三、驗收議程 由 礦 對工程項目的建設(shè)概況向驗收組進(jìn)行介紹，主要包括以下內(nèi)容： （ 1）設(shè)計情況：包括設(shè)計單位、設(shè)計的主要內(nèi)容和重大變更等。 二、組織領(lǐng)導(dǎo)及參加部門 工程項目即單 位 工程竣工驗收由 煤業(yè) 公司 基建部 組織， 礦工程 、技術(shù) 、設(shè)計、施工、監(jiān)理、 調(diào)度 、機(jī)電、 財務(wù) 、 綜合 等相關(guān)部門參加。即單 位 工程竣工驗收制度。 付款辦法除執(zhí)行合同外，未明確部分參照 煤業(yè) 公司現(xiàn)行辦法執(zhí)行。 結(jié)算中單項材差、取費及定額套用執(zhí)行 煤業(yè) 公司現(xiàn)行規(guī)定及合同約定?？⒐そY(jié)算憑單位工程竣工驗收合格證書進(jìn)行山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 29 編制，竣工結(jié)算原則上在工程項目竣工驗收合格后一個 月內(nèi)完成。 二、工程結(jié)算 工程結(jié)算實行按合同和核準(zhǔn)進(jìn)度結(jié)算的原則。單位工程 50－ 100 萬元以上，審批時間為 5 天，復(fù)核時間 2 天?？缒甓裙こ谈鶕?jù)批準(zhǔn)預(yù)算的工程量和材料用量核減上年度已完工程量和材料用量的余額進(jìn)行編制，其中定額子目 和取費必須和批準(zhǔn)預(yù)算保持一致，由建設(shè)單位編制并在每年一季度審批。上報審批的預(yù)算， 工程師 建立臺帳。 公司 內(nèi)部建立預(yù)算審批、復(fù)核制約機(jī)制。 執(zhí)行第八章第五條規(guī)定（ AQ1055— 2021） 第 十三 章 預(yù)結(jié)算管理制度 一、工程預(yù)算 工程項目的預(yù)算原則上由設(shè)計部門根據(jù)會審后的施工圖進(jìn)行編制。 隱蔽工程處理方案下達(dá)后，建設(shè)、施工、質(zhì)監(jiān)、監(jiān)理等有關(guān)單位在管理上要按施工圖內(nèi)工程管理辦法執(zhí)行，隱蔽工程完成，由建設(shè)單山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 28 位組織進(jìn)行驗收合格后，驗收人員進(jìn)行簽字，方可 進(jìn)行下道工序。 隱蔽工程處理方案必須符合集團(tuán)公司工程管理規(guī)定及設(shè)計規(guī)范要求，不得虛意增加工程量和擴(kuò)大隱蔽范圍。 基建部接到發(fā)生隱蔽工程的通知后，必須及時組織有關(guān)部門到施工現(xiàn)場確定處理方案，核實工程量。 執(zhí)行第八章第五條規(guī)定（ AQ1055— 2021） 第 十二 章 隱蔽工程驗收制度 隱蔽工程是指工程項目建設(shè)過程中，施工圖紙以外不可預(yù)見的被下一道工序所覆蓋，不能直接看到的分項工程。在聽取建設(shè)單位匯報后，實行分組驗收、集中講評，并提出相應(yīng)的要求和建議。 （ 3）、工程現(xiàn)場管理資料是否規(guī)范、齊全（包括建設(shè)單位管理資山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 27 料、施工單位的技術(shù)資料及監(jiān)理單位 的管理資料）。 月度驗收的內(nèi)容 （ 1）、工程進(jìn)度：工程量、工作量、形象進(jìn)度。 （ 2）、時間：每月 25 日左右。 第 十一 章 工程項目月度驗收制度 為保證工程質(zhì)量，促進(jìn)施工安全，加快工程施工進(jìn)度，縮短 工期，降低工程成本造價，協(xié)調(diào)建設(shè)各方關(guān)系，解決施工中存在的問題，使工程項目盡快發(fā)揮應(yīng)有的投資效益，特制定基本建設(shè)工程項目月度驗收制度。 合同、協(xié)議的規(guī)定必須符合公司的利益，或與公司的利益沒有抵觸。 山西柳林匯豐興業(yè)同德焦煤有限公司 基建 管理制度 26 簽訂采購合同、協(xié)議的原則和注意事項自主、自愿，平 等協(xié)商是簽訂采購合同協(xié)議的基本原則。 采購合同的簽訂： 初步確定供應(yīng)商和待采購物資、設(shè)備的市場價格后，公司綜合科、辦公室應(yīng)及時組織和相關(guān)供應(yīng)商開展關(guān)于采購物資、設(shè)備的價格談判，簽訂采購意向合同、協(xié)議。 4 、按時完成各期采購 計劃和零星采購計劃，保質(zhì)保量、及時準(zhǔn)確地為基建施工提供采購服務(wù)，并就供應(yīng)的物資的質(zhì)量、數(shù)量、品種規(guī)格、價格、交貨期等要素及時征求 施工單位 的意見，改進(jìn)不足。計劃科負(fù)責(zé)對采購計劃的審批，確保采購行為的合理和采購資金的落實。 公司 自購物資由 綜合科設(shè)立專職采購人員和管理人員，應(yīng)當(dāng)具備與其從事的采購工作相適應(yīng)的政治素質(zhì)、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，綜合科嚴(yán)格遵守公司的各種管理制度、采購管理流程，本著服務(wù)公司基建的宗旨，忠于職守，廉潔自律。必須做到手續(xù)完備、內(nèi)容充實、數(shù)字真實準(zhǔn)確、賬目清楚、按期報賬； 嚴(yán)格履行會計手續(xù)，基建資金必須按程序簽批后方能使用； 基建財務(wù)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)紀(jì)律，保護(hù)國家基建資金的完整與安全； 按照國家財務(wù)制度的規(guī)定，認(rèn)真編制憑證及月報、季報、年終計算，做到報表及時、數(shù)字真實、內(nèi)容完整、實事求是；