【正文】 4． 辦公室負(fù)責(zé)考核的資料收集、匯總和申報(bào)，具體的考核辦法由企業(yè)制定。 2． 企業(yè)最高管理者負(fù)責(zé)考核的審批。 （二）懲罰的內(nèi)容 1． 出現(xiàn)不合格的個(gè)人或部門(mén)（按嚴(yán)重程度進(jìn)行處罰）； 2． 在規(guī)定期限內(nèi)仍未 執(zhí)行糾正措施的； 3． 抵觸、妨礙糾正措施落實(shí)的。 （二）評(píng)價(jià)、確認(rèn)后的改進(jìn) ?含義：企業(yè)根據(jù)評(píng)價(jià)、確認(rèn)后提出的不合格報(bào)告，針對(duì)不合格項(xiàng)制定糾正措施進(jìn)行改進(jìn)。 ?持續(xù)改進(jìn)運(yùn)行方式： PDCA 循環(huán)管理模式 （一） 日常改進(jìn) ?日常改進(jìn)含義：不定期改進(jìn)，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，隨時(shí)制定措施，隨時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。 2．內(nèi)容：適宜性、充分性、有效性，重點(diǎn)看總體效果。 （二） 管理評(píng)審的依據(jù) 1． 相關(guān)方的期望（包括顧客、供方、員工、社會(huì)等）； 2． 企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)目標(biāo)、營(yíng)銷(xiāo)策略； 中國(guó)最龐大的下資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 38 頁(yè) 共 39 頁(yè) 3． 企業(yè)的資源、實(shí)力、產(chǎn)品壽命； 4． 企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán) 境的變化趨勢(shì)； 5． 標(biāo)準(zhǔn)體系的評(píng)價(jià)結(jié)果。 （一） 管理評(píng)審的特點(diǎn) 2． 層次級(jí)別高； 3． 全局性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性； 4． 重點(diǎn)評(píng)審企業(yè)的方針、目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)體系的適宜性。 2． 評(píng)審主持人：最高管理者。 （四）對(duì)糾正措施 的評(píng)價(jià) 1．對(duì)過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)； 2．有否再發(fā)生新的問(wèn)題。 （三）糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 ?目的：查驗(yàn)措施的有效性。 3．糾正措施的實(shí)施應(yīng)有明確的期限。 （二）糾正措施的實(shí)施和監(jiān)督 1．企業(yè)最高管理者代表的審批是審查糾正措施是否具有可行性和有效性的重要保證。 （一）糾正措施的制定 1． 糾正 對(duì)不合格進(jìn)行處置； 2． 糾正措施 針對(duì)不合格原因，采取消除措施； 3． 預(yù)防 針對(duì)潛在的問(wèn)題采取的辦法； 4． 糾正措施的制定 針對(duì)具體問(wèn)題，找出不合格項(xiàng)產(chǎn)生的原因，根源在什么地方，采取消除措施。 2．標(biāo)志可在產(chǎn)品、包裝、標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)上標(biāo)出。 （二）確認(rèn)級(jí)別的劃分 1． ≥ 320~＜ 370 分，評(píng)為 A 級(jí)； 2．≥ 370~＜ 400 分，評(píng)為 AA 級(jí)； 3．≥ 400~＜ 460 分，評(píng)為 AAA 級(jí)； 4．≥ 460 分，評(píng)為 AAAA 級(jí) 。 ?評(píng)分說(shuō)明 1．一般項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容缺項(xiàng)，該項(xiàng)按滿分計(jì)算。 2．基本合格是指標(biāo)準(zhǔn)要求的主要指標(biāo)符合要求，但有些方面做得不十分完善，還要進(jìn)一步加強(qiáng)。 3．輕微不合格 輕微不合格是指孤立的、偶爾發(fā)生的并對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)直接影響的項(xiàng)目。 （指設(shè)備、環(huán)境） （ 5） 違反國(guó)家法律、法規(guī)或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的不合格。（指要素） （ 3） 造成區(qū)域性失效的不合格。 有標(biāo)準(zhǔn)但關(guān)鍵部位或控制過(guò)程沒(méi)有按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施。 1．嚴(yán)重不合格：標(biāo)準(zhǔn)體系系統(tǒng)性失效或缺陷。 2． 設(shè)備不合格； 3． 產(chǎn)品不合格； 4． 人力資源管理不合格； 5． 環(huán)境管理不合格； 6． 其他不合格。 缺陷的含義：未滿足或未達(dá)到預(yù)期規(guī)定用途的有關(guān)要求。 4．企業(yè)是否建立標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制；是否制定了改進(jìn)措施和對(duì)改進(jìn)措施的跟蹤評(píng)審。 2．如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、節(jié)約能源、信息安全、 中國(guó)最龐大的下資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 32 頁(yè) 共 39 頁(yè) 安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)等標(biāo)準(zhǔn)的要求；如何進(jìn)行過(guò)程控制。 4．管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容是否符合國(guó)家法律、法規(guī)或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。 2．各種管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的名稱(chēng)，編寫(xiě)的內(nèi)容、格式、編號(hào)等是否符合 GB/T15498 的要求。 4．技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容是否滿足國(guó)家法律、法規(guī)或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。 中國(guó)最龐大的下資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 29 頁(yè) 共 39 頁(yè) 表 79 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認(rèn)報(bào)告 確認(rèn)機(jī)構(gòu)： 編號(hào)： 確認(rèn)開(kāi)始日期 確認(rèn)結(jié)束日期 被確認(rèn)單位 確認(rèn)人員名單 組長(zhǎng) 姓 名 單位 職務(wù) /職稱(chēng) 簽 字 小組成員 確認(rèn)目的、范圍 確認(rèn)依據(jù) 確認(rèn)綜述，不合格項(xiàng)內(nèi)容及確認(rèn)結(jié)論 對(duì)糾正措施的實(shí)施要求及建議 確認(rèn)組長(zhǎng)簽字 年 月 日 中國(guó)最龐大的下資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 30 頁(yè) 共 39 頁(yè) 表 710 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系確認(rèn)不合格報(bào)告 確認(rèn)機(jī)構(gòu)： 編號(hào)： 被確 認(rèn)部門(mén) 負(fù)責(zé)人 （接待人） 職務(wù) 確認(rèn)人員 確認(rèn)日期 發(fā)出日期 不合格事實(shí) 不合格性質(zhì) 嚴(yán)重 一般 輕微 部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)可 認(rèn)可日期 確認(rèn)組長(zhǎng)簽字 中國(guó)最龐大的下資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 31 頁(yè) 共 39 頁(yè) 2．各類(lèi)由企業(yè)制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、格式是否符合要求。 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系社會(huì)確認(rèn)流程圖見(jiàn)圖 72 （二）對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系編制的評(píng)價(jià)、確認(rèn) 中國(guó)最龐大的下資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 28 頁(yè) 共 39 頁(yè) 按 GB/T15497 的規(guī)定。 （ 2） 不合格報(bào)告是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)、確認(rèn)并被確認(rèn)部門(mén)認(rèn)可的不合格項(xiàng)的陳述，是確認(rèn)報(bào)告的一部分，系正式文件，格式見(jiàn)表710。 目的：介紹審核情況，宣布初步結(jié)論 （ 1） 致謝； （ 2） 重申目的、范圍； （ 3） 說(shuō)明確認(rèn)的局限性； 中國(guó)最龐大的下資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 27 頁(yè) 共 39 頁(yè) （ 4） 宣讀不合格報(bào)告及澄清問(wèn)題； （ 5） 宣布確認(rèn)結(jié)論； （ 6） 被確認(rèn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話：是否同意不合格項(xiàng)、作出改進(jìn)承諾。 5． 確認(rèn)組內(nèi)部會(huì)議：總結(jié)分析，確定得 分，提出結(jié)論。 3． 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系文件的確認(rèn) 按 GB/T15497~15498 的要求評(píng)分。 中國(guó)最龐大的下資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 第 26 頁(yè) 共 39 頁(yè) ?相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和目錄，標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)、規(guī)章 （三）確認(rèn)的實(shí)施 1．首次會(huì)議 ：由確認(rèn)組長(zhǎng)主持 （ 1）介紹確認(rèn)組成員及分工； （ 2）說(shuō)明評(píng)價(jià)、確認(rèn)的目的、范圍、方法和程序； （ 3）確認(rèn)計(jì)劃，確認(rèn)時(shí)間，澄清問(wèn)題； （ 4） 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)介紹企業(yè)成員，介紹企業(yè)基本情況和標(biāo)準(zhǔn)體系建立和實(shí)施情況； （ 5） 確認(rèn)人員對(duì)企業(yè)不清楚的問(wèn)題的詢問(wèn)； （ 6） 會(huì)議結(jié)束，組長(zhǎng)致謝，確認(rèn)開(kāi)始。 ?企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表和標(biāo)準(zhǔn)體系文件 ?編制檢查記錄表、評(píng)分表和確認(rèn)計(jì)劃 中國(guó)最龐大的下資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 )