銀行支行經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性自查工作報(bào)告(參考版)
2025-04-05 21:45本頁面
【正文】 在今后的工作中，XXX支行將嚴(yán)格按照自查內(nèi)容，防控關(guān)鍵、薄弱環(huán)節(jié)，堅(jiān)決杜絕違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生?！ ×?、整改措施及結(jié)果 從此次自查情況來看，XXX支行能夠較好的嚴(yán)格執(zhí)行總、分行的各項(xiàng)規(guī)章制度，避免了經(jīng)營(yíng)管理工作中發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象?！ ∷?、違規(guī)金額 無違規(guī)金額發(fā)生?！ ?guó)際業(yè)務(wù)合規(guī)性。操作系統(tǒng)、設(shè)備、通迅等維護(hù)工作統(tǒng)一由分行科技部管理。目前，XXX支行存在自助設(shè)備客戶區(qū)無應(yīng)急報(bào)警按鈕，營(yíng)業(yè)室窗口監(jiān)控針對(duì)點(diǎn)鈔機(jī)計(jì)數(shù)顯示不清晰，二樓開放辦公區(qū)監(jiān)控存在死角問題?！ “阜拦芾?。 內(nèi)部控制?！ ∝?cái)務(wù)管理。在自查過程中，發(fā)現(xiàn)在XXX成立之前有部分年度的對(duì)公結(jié)算賬戶客戶資料不全、未年檢、臨時(shí)賬戶超期的情況；。；。銀承、保函、信用證暫沒有發(fā)生。支取5萬以上須經(jīng)授權(quán)，授權(quán)人員授權(quán)時(shí)需使用指紋進(jìn)行授權(quán)，在授權(quán)環(huán)節(jié)中進(jìn)行二次核對(duì)，無違規(guī)現(xiàn)象不存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。 負(fù)債
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