銀行支行先進(jìn)事跡材料(參考版)
2025-04-05 04:32本頁面
【正文】 * 年月日 《銀行支行內(nèi)控管理情況報(bào)告》第 12 頁 共 12 頁。 通過分行內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)，正視內(nèi)控管理中存在問題，今后將進(jìn)一步加強(qiáng)員工規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加大員工業(yè)務(wù)操作方面培訓(xùn)力度，強(qiáng)化內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行，不斷提高全行員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷提高員工對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)。合規(guī)部門對(duì)監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作，對(duì)已整改的問題進(jìn)行不定期再監(jiān)督，并統(tǒng)一登記問題臺(tái)賬，真正把整改工作落實(shí)到位。五是完善職工代表大會(huì)等各種民主制度，充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。三是實(shí)行干部交流和重要崗位輪換制度，在保持相對(duì)穩(wěn)定的情況下，加強(qiáng)對(duì)干部和重要崗位的橫向交流，按照中層干部和重要崗位的任職期限，進(jìn)行這期交流和崗位輪換。一是要加強(qiáng)審核監(jiān)督，尤其是要加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的審核監(jiān)督。二是要加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)，落實(shí)審核工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)通報(bào)，及時(shí)整改，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，大力力營(yíng)造執(zhí)行規(guī)章制度光榮，違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍，并通過考核評(píng)價(jià)意見反饋等方式落實(shí)整改意見，使之整改一次，提高一次。一是提高內(nèi)控管理在金融業(yè)務(wù)中的促進(jìn)推動(dòng)作用認(rèn)識(shí)，理順業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理關(guān)系；二是提高內(nèi)控管理對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險(xiǎn)；三是提高對(duì)存在問題的整改認(rèn)識(shí)，在整改中規(guī)范操作行為；四是提高對(duì)制度建設(shè)、制度執(zhí)行認(rèn)識(shí)，在制度建設(shè)上完善自我，在制度執(zhí)行中制約自我。 五、轄區(qū)評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故的情況 今年以來，我行未發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故。 由于其它因素，有些問題難在近期整改。 有些業(yè)務(wù)領(lǐng)域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如信貸業(yè)務(wù)方面借款人資料不全、合同文本文書填寫不規(guī)范、貸后檢查報(bào)告質(zhì)量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。 三、內(nèi)控管理存在的主要問題 從我行內(nèi)外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題看，存在以下主要問題：?jiǎn)T工對(duì)內(nèi)控制度管理的認(rèn)識(shí)不到位。 通過內(nèi)控管理上的一系列措施，反映在制度建設(shè)上是全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)新政策、新制度、新辦法，使會(huì)議學(xué)習(xí)制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進(jìn)一步健全；反映在制度執(zhí)行上是員工操作風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)，業(yè)務(wù)操作程序上進(jìn)一步規(guī)范，內(nèi)控管理促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的理念進(jìn)一步樹立；反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進(jìn)一步加大，全年無重大違規(guī)違紀(jì)、無重大結(jié)算事故、無重大安保事故、無刑事案件。今年來支行組織了遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟(jì)資本管理、考核系統(tǒng)推廣應(yīng)用、個(gè)人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)代理等十余次業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)人員多人次，并積極組織、督導(dǎo)全行員工參加總行培訓(xùn)。*月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過場(chǎng)。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。 針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。 及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。 二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，201X年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，濾布把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1