【正文】 ? 本合同管理辦法自頒布之日起實(shí)施。合同會(huì)簽部門對(duì)合同相關(guān)項(xiàng)目的審查負(fù)責(zé)，企管總部合同部對(duì)納入本管理辦法范圍內(nèi)的合同負(fù)最終審查責(zé)任。 1. 不按本合同管理辦法執(zhí)行的行為； 2. 在合同會(huì)簽時(shí)使用不實(shí)資料或掩蓋有關(guān)合同情況，導(dǎo)致合同部錯(cuò)誤審批，總公司領(lǐng)導(dǎo)錯(cuò)誤決策； 3. 把已執(zhí)行完畢的合同拿來會(huì)簽的行為； 4. 私自處理合同應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的行為。合同管理培訓(xùn)直接使用地鐵公司成功和不成功的合同案例做培訓(xùn)資料，培訓(xùn)面 向全公司所有與合同管理有關(guān)的人員。 合同管理的總結(jié)與培訓(xùn) 8． 1 總結(jié)的時(shí)間要求 為加強(qiáng)合同執(zhí)行的事后監(jiān)督和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，從本管理辦法頒布之日起，各合同主辦部門在合同完畢后 20 個(gè)工作日內(nèi)，總結(jié)合同執(zhí)行情況，報(bào)總公 司企管總部備案。 合同執(zhí)行的財(cái)務(wù)監(jiān)督 總公司財(cái)務(wù)總部是以上合同的財(cái)務(wù)監(jiān)管部門，對(duì)違反國家財(cái)務(wù)管理規(guī)定 的合同有最終否決權(quán)。 6． 4 新簽合同文件的備案要求 所有本管理辦法使用范圍內(nèi)的新簽合同文件，在簽字后 5 個(gè)工 作日內(nèi)由合同主辦單位送企管總部合同部合同文件正本一份（簽署的合同文件及其電子文件），送財(cái)務(wù)總部合同文件副本 3 份（簽署的合同文件及其電子文件）備案，接受企管總部和財(cái)務(wù)總部對(duì)合同的執(zhí)行的跟蹤檢查和管理工作。 6． 2 合同臺(tái)帳和正在執(zhí)行的合同文件的申報(bào)要求 各合同主辦部門應(yīng)在每周一將已更新的上一周的合同管理臺(tái)帳的電子文件傳送給總公司企管總部合同部和財(cái)務(wù)總部備案。 第六部分：用代碼標(biāo)注合同序號(hào)，按照各個(gè)具體項(xiàng)目合同發(fā)生的順序采用 199數(shù)字，詳見“合同編碼規(guī)則參考表”。 合同管理辦法 第 13 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 合同的編碼規(guī)則 合同編碼應(yīng)方便查找和管理，規(guī)定按以下規(guī)則使用英文字母、拼音字母及數(shù)字編制，詳見“合同編碼規(guī)則參考表” 。 對(duì)于由總公司內(nèi)部人員完成的科研合同 ,合同簽定后由總公司總師室進(jìn)行歸口管理。 該類合同由企管總部合同部審查并咨詢律師的專業(yè)意見，最后由公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 該類合同由各主辦部門分項(xiàng)目制定管理流程，送企管總部合同部和財(cái)務(wù)總部審核，總公司領(lǐng) 導(dǎo)批準(zhǔn)。 4． 3 運(yùn)營事業(yè)總部的合同 4． 3． 1 對(duì)運(yùn)營事業(yè)總部合同的一般規(guī)定 各種工程或設(shè)備系統(tǒng)改造合同、各種工程或設(shè)備系統(tǒng)委外維護(hù)和修理合同、各種運(yùn)營設(shè)施零部件和備品備件的采購合同及其國產(chǎn)化合同、運(yùn)營其他各類合同，這些合同的技術(shù)管理工作由運(yùn)營事業(yè)總部負(fù)責(zé)，若運(yùn)營事業(yè)總部提出要求，總公司各部門應(yīng)給予指導(dǎo)與支持；這些合同的商務(wù)管理按合同分級(jí)管理的原則進(jìn)行。 4． 2． 3 其他合同 資源開發(fā)事業(yè)總部在上述合同類別外的其他合同實(shí)行一事一議的原則，由資源開發(fā)事業(yè)總部與企管總部合同部協(xié)商一致解決，并作為以后處理該類合同的案例參照?qǐng)?zhí)行。經(jīng)過審批的標(biāo)準(zhǔn)格式合同符合以下關(guān)于價(jià)格規(guī)定的，不需要會(huì)簽，資源開發(fā)事業(yè)總部在授信額度和授權(quán)范圍內(nèi)直接簽署合同，在授信額度外或授權(quán)范圍外則直接提交總公司領(lǐng)導(dǎo)簽署合同。 4． 2 資源開發(fā)事業(yè)總部的合同 4． 2． 1 房地產(chǎn)開發(fā)、對(duì)外投資、合資合作和股權(quán)重組合同 各類資源開發(fā)性質(zhì)的房地產(chǎn)開發(fā)合同、對(duì)外投資合同、合資合作合同和股權(quán)重組合同，其項(xiàng)目的合同構(gòu)思和方案由項(xiàng)目主辦單位和企管總部合同部共同審定，其合同結(jié)構(gòu)及主要合同原則由企管總部合同部負(fù)責(zé)制定， 資源開發(fā)事業(yè)總部在此基礎(chǔ)上編寫招標(biāo)文件，經(jīng)過合同部審查同意后報(bào)批，報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，資源開發(fā)事業(yè)總部協(xié)助企管總部合同部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，其合同談判工作由合同部主持，資源開發(fā)事業(yè)總部及總公司其他相關(guān)部門參加，項(xiàng)目的報(bào)批統(tǒng)一由資源開發(fā)事業(yè)總部提交完整的報(bào)批文件，經(jīng)過合同部審查同意后，提交總公司領(lǐng)導(dǎo)審批。 建設(shè)事業(yè)總部工程承包項(xiàng)目及相關(guān)項(xiàng)目的付款審核表統(tǒng)一由預(yù)算合同部人員填報(bào)，同時(shí)須附上按《計(jì)量支付及合同變更管理辦法》規(guī)定填報(bào)的材料和表格。三類變更由公司領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)建設(shè)事業(yè)總部總經(jīng)理按相關(guān)管理流程在年度授信額度內(nèi)簽認(rèn)，其變更總額年度授信的額度為 20xx 萬。所有建設(shè)事業(yè)總部各部和總公司各相關(guān)管理部門、全線各項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位、土建工程承包商、系統(tǒng)機(jī)電安裝工程承包商、所有車站建筑裝修與機(jī)電安裝工程承包商（包括聯(lián)營體內(nèi)各方）、其他供應(yīng)商或承包商、各駐地監(jiān)理單位均應(yīng)按其規(guī)定辦事。按照分級(jí)管理的原則，企管總部合同部負(fù)責(zé)進(jìn)行合同審查和糾偏工作，無論有 無招標(biāo)代理，所有招標(biāo)文件的商務(wù)部分都必須得到企管總部合同部的認(rèn)可。 實(shí)施委托招標(biāo)的項(xiàng)目，其委托流程由主辦部門制定，企管總部代表總公司進(jìn)行審定，總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。同時(shí)，負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目在國家驗(yàn)收前的工程整改和收尾工作。 3． 13對(duì)設(shè)備采購價(jià)格的規(guī)定 總公司內(nèi)部各種辦公設(shè)備（含各種備品備件和設(shè)備的另部件）采購，若不進(jìn)行合同管理辦法 第 8 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 招標(biāo)，且年度采購金額超過 1 萬元的，應(yīng)納入在總公司設(shè)備采購指導(dǎo)價(jià)格管理范圍，具體指導(dǎo)價(jià)格由企管總部合同部根據(jù)實(shí)際情況牽頭組織總公司財(cái)務(wù)總部等有關(guān)部門共同制定，總公司領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。 3． 10廉潔責(zé)任書的規(guī)定 所有建設(shè)工程類合同，只要簽約單位是國內(nèi)企業(yè)，必須按 x 市的有關(guān)規(guī)定，簽定《 x 市建設(shè)工程承發(fā)包廉潔協(xié)議》（由總公 司監(jiān)察室提供的范本）。中型合同和小型合同由各事業(yè)部和職能部正副總經(jīng)理征詢法律顧問的意見后在授信額度和授權(quán)范圍內(nèi)簽署，若沒有授信額度，該類合同仍由總公司總經(jīng)理（總裁）或授權(quán)副總 經(jīng)理（副總裁）簽署。各個(gè)合同會(huì)簽部門必須在合同會(huì)簽意見欄內(nèi)表示明確意見（同意、不同意、或其它具體意見），只簽名不表示意見的視作為同意（并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任）。 3． 5 對(duì)中型合同的一般規(guī)定 對(duì)中型合同，企管總部與項(xiàng)目主辦單位協(xié)商合同結(jié)構(gòu)和合同主要原則的同時(shí) 可以先進(jìn)行項(xiàng)目的前期工作，在取得企管總部合同部的書面同意后，進(jìn)行項(xiàng)目合同招標(biāo)或談判工作，談判形成的合同文件按規(guī)定流程完成合同會(huì)簽后，才進(jìn)行合同商簽工作。 3． 3 對(duì)不進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的規(guī)定 不進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，其有關(guān)合同談判工作、合同商簽工作，必須堅(jiān)持 2 人或 2人以上的工作小組形式進(jìn)行，其中， 50 萬以上項(xiàng)目合同談判工作組成員的組成，必須得到合同部 的書面同意后才可以開展合同談判，合同部將視情況需要派人參加談判。項(xiàng)目招標(biāo)可以委托招標(biāo)或自行組織招標(biāo)。 x 地鐵總公司采用分類和分級(jí)結(jié)合的原則進(jìn)行合同管理。為此，特制定本合同管理辦法。合同管理辦法 第 1 頁 共 17頁 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 x 市地下鐵道總公司 合同管理辦法 （試 行） 目 錄 總則 ............................................................................................................................... 3 1． 1 重要性 .................................................................................................................. 3 1． 2 適用范圍 .............................................................................................................. 3 1． 3 適用法律法規(guī)與管理原則 .................................................................................. 3 1． 4 合同管理辦法的完善 .......................................................................................... 3 納入管理范圍的合同主要類別 ................................................................................... 3 2． 1 建設(shè)工程類合同 .................................................................................................. 3 2． 2 運(yùn)營管理類合同 ................................................................................................. 4 2． 3 資源開發(fā)類合同 .......................