【正文】 項(xiàng)目公司因此最終沒(méi)能在延長(zhǎng)的融資期限內(nèi)完成融資任務(wù) ,省政府按照特許權(quán)協(xié)議規(guī)定收回了項(xiàng)目并沒(méi)收了中標(biāo)人的投標(biāo)保函 ,之后也沒(méi)有再重新招標(biāo) ,從而導(dǎo)致了外商在本項(xiàng)目的徹底失敗。 江新 77 第三章 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 一、基于案例的中國(guó) PPP項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)分析 （ 6）不可抗力風(fēng)險(xiǎn) 是指合同一方無(wú)法控制 ,在簽訂合同前無(wú)法合理防范 ,情況發(fā)生時(shí) ,又無(wú)法回避或克服的事件或情況 ,如自然災(zāi)害或事故、戰(zhàn)爭(zhēng)、禁運(yùn)等。合同規(guī)定起始水價(jià)為 ,水價(jià)隨物價(jià)指數(shù)、銀行匯率的提高而遞增。 江新 76 第三章 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 一、基于案例的中國(guó) PPP項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)分析 （ 5）政府信用風(fēng)險(xiǎn) 再比如在廉江中法供水廠項(xiàng)目中 ,雙方簽訂的 《 合作經(jīng)營(yíng)廉江中法供水有限公司合同 》 ,履行合同期為 30年。 例如在長(zhǎng)春匯津污水處理廠項(xiàng)目中 ,匯津公司與長(zhǎng)春市排水公司于2023年 3月簽署 《 合作企業(yè)合同 》 ,設(shè)立長(zhǎng)春匯津污水處理有限公司 ,同年長(zhǎng)春市政府制定 《 長(zhǎng)春匯津污水處理專營(yíng)管理辦法 》 。相 類似的在大場(chǎng)水廠、北京第十水廠和廉江中法 供水廠項(xiàng)目中也存在同樣問(wèn)題。 江新 73 第三章 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 一、基于案例的中國(guó) PPP項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)分析 （ 3）政治決策失誤 /冗長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn) 是指由于政府的決策程序不規(guī)范、官僚作風(fēng)、缺乏 PPP的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和能力、前期準(zhǔn)備不足和信息不對(duì)稱等造成項(xiàng)目決策失誤和過(guò)程冗長(zhǎng) 。 江新 72 第三章 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 一、基于案例的中國(guó) PPP項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)分析 （ 2）審批延誤風(fēng)險(xiǎn) 以城市水業(yè)為例 ,水價(jià)低于成本的狀況表明水價(jià)上漲勢(shì)在必行 ,但是各地的水價(jià)改革均遭到不同程度的公眾阻力和審批延誤問(wèn)題。上海的大場(chǎng)水廠和延安東路隧道也遇到了同樣的問(wèn)題 ,均被政府回購(gòu) 。 把握好財(cái)務(wù)監(jiān)督與企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的界限。 （ 2）年度報(bào)告及專項(xiàng)報(bào)告制度。此時(shí)，收益水平成為平衡公眾利益和社會(huì)資本利益關(guān)鍵點(diǎn)。 項(xiàng)目公司應(yīng)負(fù)責(zé)準(zhǔn)確地運(yùn)用購(gòu)電協(xié)議附件 3中的各種調(diào)價(jià)公式并應(yīng)向物價(jià)管理部門提供適當(dāng)?shù)淖C據(jù)和詳細(xì)的計(jì)算方法以便對(duì)項(xiàng)目公司的計(jì)算加以核實(shí)。 （ 2）遵守政府價(jià)格調(diào)整相關(guān)規(guī)定，配合政府價(jià)格調(diào)整工作，如價(jià)格聽(tīng)證等。在特許期內(nèi)每個(gè) 公歷月 ，政府應(yīng)直接或通或電力局向項(xiàng)目公司支付電費(fèi)。若無(wú)爭(zhēng)議，在收到形式發(fā)票后三十（ 30）天內(nèi)政府應(yīng)直接或通過(guò)電力局向項(xiàng)目公司支付每一張形式發(fā)票數(shù)額的款額。 江新 62 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 八、收入和回報(bào) 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收入 社會(huì)資本主體收入包括兩個(gè)部分：提供公共服務(wù)而獲得的收入如交通項(xiàng)目的收入主要是通行費(fèi)收入，其他收入可能來(lái)自沿線廣告收入、配套設(shè)施收入等。 江新 61 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 八、收入和回報(bào) 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收入 社會(huì)資本主體收入包括兩個(gè)部分：提供公共服務(wù)而獲得的收入如交通項(xiàng)目的收入主要是通行費(fèi)收入，其他收入可能來(lái)自沿線廣告收入、配套設(shè)施收入等。 ? 如有關(guān)項(xiàng)目設(shè)施經(jīng)過(guò)驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)其未達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，或者經(jīng)乙方運(yùn)行十二個(gè)月內(nèi)未達(dá)到設(shè)計(jì)或運(yùn)行要求，從而需要由原承建商或供應(yīng)商進(jìn)行修理、更換或者重建，由甲方負(fù)責(zé)追究有關(guān)承建商或供應(yīng)商的責(zé)任并由相應(yīng)責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用，乙方配合甲方的該等工作。 ? 乙方發(fā)現(xiàn)任何上述缺陷或損壞或其它質(zhì)量不合格后應(yīng)及時(shí)通知甲方（乙方必須最遲在上述十二個(gè)月的保證期結(jié)束前通知甲方）。 資產(chǎn)移交 移交備忘錄 ? 在辦理完成 政府資產(chǎn)移交 后，由雙方委派的組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)共同簽署移交備忘錄，該備忘錄在特許經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)具有法律效力。 （ 4）移交標(biāo)準(zhǔn)，如設(shè)施設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、資產(chǎn)法律狀態(tài)等。 移交現(xiàn)場(chǎng)可邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)、建設(shè)、監(jiān)理等單位和政府有關(guān)部門參加，對(duì)移交過(guò)程的爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)調(diào)。 因甲方的建設(shè)工期和工程驗(yàn)收不合格的延誤，影響本項(xiàng)目無(wú)法按約定時(shí)間達(dá)標(biāo)運(yùn)行或移交工作無(wú)法最終完成，于特許經(jīng)營(yíng)期開(kāi)始之日起甲方應(yīng)按照第 ，即污水處理服務(wù)費(fèi)等于固定成本與 10萬(wàn)立方米的乘積。 （ 3）負(fù)責(zé)移交的工作機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制等。 甲方通過(guò)公開(kāi)招商選擇 **有限公司（即本協(xié)議的乙方），并與 **集團(tuán)有限公司簽署《 **市污水處理廠特許經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》，根據(jù)框架協(xié)議形成本特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，甲方授予乙方特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，由乙方在特許經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)提供污水處理服務(wù)，并獲取污水處理服務(wù)費(fèi)。 －－以某污水處理廠 TOT特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議為例 江新 56 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 七、政府移交資產(chǎn) ? **市城市建設(shè)管理局 （以下稱“市城建局”或“ 甲方 ”） ，系按照中國(guó)法律正式組織和存在的 **市人民政府職能部門。 5. 特許人或特許人代表可在任一時(shí)間進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，并檢查收費(fèi)公路的修建、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，以確保開(kāi)發(fā)商正在實(shí)施本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。 江新 54 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 六、工程建設(shè) 建設(shè)期監(jiān)管 1. 開(kāi)發(fā)商須向特許人代表提供有關(guān)施工工程和運(yùn)營(yíng)和維護(hù)工程（視情況而定）的精確的、完整的信息和影響施工工程、收費(fèi)公路運(yùn)營(yíng)和維護(hù)的事件，以及特許人合理認(rèn)為所需的其它信息，以便特許人能夠監(jiān)控開(kāi)發(fā)商對(duì)其在本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的實(shí)施和特許人對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利的履行。 ? 在政府擁有土地的情況下，特許人需按照 《 原始租約 》 從政府處獲取此等土地的租賃權(quán)，再將土地轉(zhuǎn)租給開(kāi)發(fā)商。 土建工程 土建工程，包括其他事情中的堤防建設(shè)、挖掘和爆破、路基修筑、封蓋、發(fā)展排水設(shè)施、護(hù)坡活動(dòng)和架設(shè)結(jié)構(gòu)。 （ 5）工程建設(shè)管理要求，包括對(duì)招投標(biāo)、施工監(jiān)理、分包等 江新 52 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 六、工程建設(shè) 公路項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃－－開(kāi)發(fā)商時(shí)間表 工程重大事件的時(shí)間周期的建設(shè)計(jì)劃顯示在所附附錄中，包括： 1. 動(dòng)員 動(dòng)員活動(dòng)，包括整合入項(xiàng)目公司的其他事事物、雇傭工程師和技術(shù)管理人員、特許和建設(shè)辦公空間。 （ 1）項(xiàng)目控制性進(jìn)度計(jì)劃，包括項(xiàng)目建設(shè)期各階段的建設(shè)任務(wù)、工期等要求。 ?特許人須向開(kāi)發(fā)商提供所有合理的協(xié)助來(lái)獲得施工現(xiàn)場(chǎng)水電等資源的供應(yīng)。特許人將 按照土地交付計(jì)劃，將用于施工的土地租予開(kāi)發(fā)商 ，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用及責(zé)任。 ?項(xiàng)目公司未能根據(jù)本協(xié)議要求支付開(kāi)發(fā)費(fèi)和 /或提交履約保證金； ?項(xiàng)目公司被視為放棄電廠的建設(shè)； ?未經(jīng)政府事先書(shū)面同意，項(xiàng)目公司或運(yùn)營(yíng)維護(hù)承包商放棄對(duì)電廠的運(yùn)營(yíng)達(dá)到七（ 7）天時(shí)間； ?項(xiàng)目公司清算或資不抵債； ?貸款人根據(jù)融資文件宣布的違約，以及根據(jù)融資文件開(kāi)始采取其補(bǔ)救措施； ?項(xiàng)目公司在第 3條中的任何聲明和保證被證明在做出時(shí)即有嚴(yán)重錯(cuò)誤，使項(xiàng)目公司履行本協(xié)議能力受到嚴(yán)重的不利影響；或 ?項(xiàng)目公司本協(xié)議項(xiàng)下實(shí)質(zhì)性違約，并且在收到政府說(shuō)明其違約并要求補(bǔ)救的書(shū)面通知后七（ 7）天內(nèi)仍未能補(bǔ)救。 ?一般違約不導(dǎo)致合同終止，嚴(yán)重違約導(dǎo)致履約保證兌取或提前終止項(xiàng)目。 、嚴(yán)重違約的事項(xiàng)，并明確相應(yīng)的違約責(zé)任。 ３、對(duì)前期工作進(jìn)度的管控， 如對(duì)工作計(jì)劃、重要工作節(jié)點(diǎn)的完成情況等進(jìn)行了解和監(jiān)督。 ?應(yīng)明確政府監(jiān)管所發(fā)生費(fèi)用的承擔(dān)方式。 ?（ 3）組織召開(kāi)項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)。對(duì)于政府開(kāi)展前期工作的經(jīng)費(fèi)需要社會(huì)資本主體承擔(dān)的，應(yīng)明確費(fèi)用范圍、額度確認(rèn)和支付方式，以及前期工作成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等。項(xiàng)目公司成立后，按照合同將所有前期工作費(fèi)用一次性返還給政府。方案為： 前期工作移交界面： 以初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)為界限，政府負(fù)責(zé)可行性研究、可研階段的相關(guān)專題研究及專項(xiàng)批復(fù)、初步設(shè)計(jì)相關(guān)的前期工作組織和管理；項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)根據(jù)《可研報(bào)告》編制《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》，并作為申報(bào)主體完成土地預(yù)審等前期工作及核準(zhǔn)立項(xiàng)工作。 ?對(duì)于超出現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的特殊規(guī)定，應(yīng)予以特別說(shuō)明。 江新 45 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 五、項(xiàng)目前期工作 本章重點(diǎn)約定合作項(xiàng)目前期工作內(nèi)容、任務(wù)分工、經(jīng)費(fèi)承擔(dān)及違約責(zé)任等事項(xiàng)?？梢曈绊憣⑦`約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。如果確需建設(shè)新的體育場(chǎng)，則北京市政府將與項(xiàng)目公司協(xié)商，并按照特許權(quán)協(xié)議對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行補(bǔ)償。 北京市政府為“鳥(niǎo)巢”項(xiàng)目提供的支持 根據(jù)特許權(quán)協(xié)議，北京市政府作為國(guó)家體育場(chǎng)項(xiàng)目的發(fā)起人和特許權(quán)合約結(jié)束后的項(xiàng)目擁有者， 為國(guó)家體育場(chǎng)項(xiàng)目建設(shè)提供了許多鼓勵(lì)和激勵(lì)措施： ? 北京市政府為項(xiàng)目公司提供低價(jià)項(xiàng)目 土地 （土地一級(jí)開(kāi)發(fā)費(fèi)為每平方米 1040 元） ，遠(yuǎn)低于相鄰地段高達(dá)每平方米 10000 元的土地； ? 北京市政府提供 億元的 投資補(bǔ)助 （不要求回報(bào)） ,占設(shè)計(jì)概算投資（ 億元） 的 58%。 ? 本合同經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，如因特殊情況需要超過(guò)規(guī)定的繳資期限延期繳資的，應(yīng)由雙方達(dá)成一致意見(jiàn)再報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和登記機(jī)關(guān)備案，并辦理相關(guān)手續(xù) ? 投標(biāo)前，項(xiàng)目公司得到了國(guó)內(nèi)三家商業(yè)銀行，即中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀 行和中信銀行的貸款承諾函，銀行貸款主要作為項(xiàng)目的非資本金投入。 （ 3）各類資金的到位計(jì)劃。 盡管有上述超支規(guī)定，如項(xiàng)目公司在體育場(chǎng)項(xiàng)目一期工程設(shè)計(jì)、建設(shè)過(guò)程中發(fā)生的超支情形系因北京市政府依據(jù)《特許權(quán)協(xié)議》提出之 “ 北京市政府要求的變動(dòng) ”引起的成本增加，則因前述原因引起之成本增加范圍內(nèi)的超支款項(xiàng)應(yīng)由北京市政府依據(jù)《特許權(quán)協(xié)議》約定的方式承擔(dān)。 項(xiàng)目公司應(yīng)在投資總額內(nèi)完成體育場(chǎng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)及移交。 江新 36 四、投資計(jì)劃及融資方案 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 投資規(guī)模及其構(gòu)成 （ 1）對(duì)于包含新建、改擴(kuò)建工程的合作項(xiàng)目（ BOT、 BOOT、 BTO、BOO等項(xiàng)目 ），應(yīng)在合同中明確工程建設(shè)總投資及構(gòu)成，包括建筑工程費(fèi)、設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)、安裝工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)備費(fèi)、價(jià)差預(yù)備費(fèi)、建設(shè)期利息、流動(dòng)資金等。政府受到履約保證金后即應(yīng)解除投標(biāo)保證金。而這些支出、損失、損害或費(fèi)用不能由政府來(lái)補(bǔ)償；或發(fā)生法律變更情況，必要時(shí)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定并經(jīng)雙方書(shū)面達(dá)成協(xié)議后可以延長(zhǎng)特許期，并且確定適用于延長(zhǎng)期的電價(jià)。 合作履約擔(dān)保 ?常用履約擔(dān)保形式包括： 銀行保函（有條件、無(wú)條件）、履約擔(dān)保書(shū)、履約保證金等形式 ?如有必要，可以約定項(xiàng)目合同各方的履約擔(dān)保事項(xiàng)，明確履約擔(dān)保的類型、提供方式、提供時(shí)間、擔(dān)保額度、兌取條件和退還等。 土地使用權(quán)的抵押 如果在特許期內(nèi)項(xiàng)目公司決定將劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槌鲎屚恋厥褂脵?quán)，政府承諾使項(xiàng)目公司獲得出讓的土地使用權(quán)，并確使項(xiàng)目公司能夠抵押或以其他方式其后將該土地使用權(quán)用作擔(dān)保并予以同意，但是項(xiàng)目公司應(yīng)承擔(dān)因此發(fā)生的全部支出和費(fèi)用并根據(jù)有關(guān)程序辦理。 土地使用費(fèi) 除開(kāi)發(fā)費(fèi)外，項(xiàng)目公司無(wú)義務(wù)為土地使用權(quán)支付任何其他款項(xiàng)。 ?土地方面的權(quán)利涉及多方面，如：土地使用權(quán)授予方式；使用權(quán)的范圍；征地拆遷責(zé)任和費(fèi)用歸屬；場(chǎng)地進(jìn)入權(quán)；是否可以設(shè)定抵押等 案例 場(chǎng)地的獲得 政府應(yīng)負(fù)責(zé)（ a）以項(xiàng)目公司的名義根據(jù)由項(xiàng)目公司與有關(guān)土地管理部門簽訂的土地使用權(quán)合同獲得劃撥給項(xiàng)目公司的對(duì)場(chǎng)地的獨(dú)家使用權(quán)。 ?所有權(quán)歸屬在項(xiàng)目融資方面的重要意義 。 ? 如綜合管廊、軌道交通（城際交通）、公共交通項(xiàng)目，涉水項(xiàng)目中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項(xiàng)目，環(huán)衛(wèi)環(huán)保項(xiàng)目中的垃圾收運(yùn)系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜合利用等 收運(yùn)處一體化 項(xiàng)目 江新 32 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 C、采用政府購(gòu)買服務(wù)方式 ? 此類項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上的顯著特點(diǎn)是為社會(huì)提供的服務(wù)，以非盈利為目的，使用功能不收取費(fèi)用或只收取少量費(fèi)用。 ?社會(huì)資本的任務(wù)需要從項(xiàng)目全生命周期界定。 ?涉及政府向社會(huì)資本主體授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等特定權(quán)利的，應(yīng)明確社會(huì)資本主體獲得該項(xiàng)權(quán)利的方式和條件，是否需要繳納費(fèi)用，以及費(fèi)用計(jì)算方法、支付時(shí)間、支付方式及程序等事項(xiàng)，并明確社會(huì)資本主體對(duì)政府授予權(quán)利的使用方式及限制性條款，如不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等 。 案例 ?XX政府在特許期內(nèi)授予項(xiàng)目公司獨(dú)家的權(quán)力以設(shè)計(jì)、建設(shè)、測(cè)試、試運(yùn)行、擁有、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)附件 1所描述的電廠按第 4條規(guī)定使用土地，并向政府銷售電廠凈輸出電量及電力。 ?簽署三方或多方協(xié)議，其中項(xiàng)目公司作為一方，待組建后補(bǔ)簽。 實(shí)際操作：三種常見(jiàn)模式。 選擇實(shí)施主體應(yīng)考慮 形式上的資格和實(shí)際能力 ，形式上是指經(jīng)過(guò)必要的授權(quán)，實(shí)質(zhì)上是指確實(shí)具備承擔(dān)全力義務(wù)的能力。如果項(xiàng)目文件之間出現(xiàn)矛盾或不一致的地方，則應(yīng)以本協(xié)議為準(zhǔn)，并且如果本協(xié)議（包括附件 1至附件 24）與技術(shù)方案之間出現(xiàn)不一致，應(yīng)以本協(xié)議（或相關(guān)的附件）為準(zhǔn)。 合同文件 本協(xié)議包括附件 1至附件 24和技術(shù)方案，每一份附件都應(yīng)被視為本協(xié)議的一部分。雙方在合同履行中有關(guān)工程的洽商、變更等書(shū)面協(xié)議是對(duì)合同的補(bǔ)充，也是合同文件的組成部分。 提交與披露