產(chǎn)品銷售適當(dāng)性管理培訓(xùn)20xx0830(ppt32頁)-wenkub.com
2025-01-16 23:06 本頁面
【正文】 ? 銷售人員合規(guī)考核與培訓(xùn) 分公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織 并落實(shí)對(duì)下 轄部門銷售人員的日常適當(dāng)性合規(guī)考核以及業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理。 （ 3） 丌存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制參不分級(jí)基金交易的情形。風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者簽署確認(rèn)書全過程要求錄音錄像 21 ?產(chǎn)品預(yù)約流程 ? 錄音錄像話術(shù)完成 ? 相關(guān)協(xié)議簽署。 （ 2）主勱推介 非公 開 募 集 產(chǎn)品的 ，選擇的 投資者應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)合格投資者標(biāo)準(zhǔn) ，丏 投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資品種和投資期限三要素 應(yīng)當(dāng)不產(chǎn)品的三要素 均 適當(dāng)性 匹配。 ? 產(chǎn)品銷售雙錄模板分為： ? 產(chǎn)品銷售雙錄話述模板適用于公募基金產(chǎn)品（適當(dāng)性匹配、適當(dāng)性丌匹配）。2023年 7月 產(chǎn)品銷售適當(dāng)性管理培訓(xùn) 2 單擊此處添加段落文字內(nèi)容 單擊此處添加段落文字內(nèi)容 產(chǎn)品 購買適當(dāng)性 產(chǎn)品推介 適當(dāng)性 3 4 單擊此處添加段落文字內(nèi)容 產(chǎn)品 適當(dāng)性匹配規(guī)則 2 單擊此處添加段落文字內(nèi)容 產(chǎn)品 適當(dāng)性管理要求 1 單擊此處添加段落文字內(nèi)容 分級(jí)基金 適當(dāng)性要求 5 產(chǎn)品 適當(dāng)性管理要求 根據(jù) 《 基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行） 》 投資者的分類（ 丏業(yè)投資者和普通投資者 ） 普通投資者 適當(dāng)性三要素 ? 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 由高到低分為 C C C C C1和風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別 ? 投資品種 A、債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種 B、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種 C、期貨、期權(quán)、融資融券等 D、復(fù)雜金融產(chǎn)品或服務(wù) E、其他產(chǎn)品或服務(wù) ? 投資期限 01年、 15年、無特別要求 產(chǎn)品 適當(dāng)性管理要求 產(chǎn)品的分類 ? 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 由高到低分為 R R R R R1 ? 投資品種 A、債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種 B、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種 C、期貨、期權(quán)、融資融券等 D、復(fù)雜金融產(chǎn)品或服務(wù) E、其他產(chǎn)品或服務(wù) ? 投資期限 01年、 15年、無特別要求 5 單擊此處添加段落文字內(nèi)容 單擊此處添加段落文字內(nèi)容 產(chǎn)品 購買適當(dāng)性 產(chǎn)品推介 適當(dāng)性 3 4 單擊此處添加段落文字內(nèi)容 產(chǎn)品 適當(dāng)性匹配規(guī)則 2 單擊此處添加段落文字內(nèi)容 產(chǎn)品 適當(dāng)
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