【正文】 作業(yè)層信息系統(tǒng)基本成型； 相關(guān)流程運(yùn)轉(zhuǎn)的效率有所提高 第二季度：流程信 息化階段 第一季度：整合、充實(shí)數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)階段 建設(shè)方式： 以 WEB頁方式實(shí)現(xiàn)數(shù) 據(jù)的安全、智能傳送 80 目錄 2023年人力資源管理的基本原則 2023年人力資源管理活動(dòng) ?人員配臵 ?人員發(fā)展 ?薪酬 ?福利及勞動(dòng)關(guān)系 2023年人力資源管理的信息化建設(shè) 2023年的工作計(jì)劃 KPI推進(jìn)工作及考核流程 81 建議公司總裁應(yīng)定期領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行各部門業(yè)績的審核會(huì)，以揭示經(jīng)營中潛在的問題，找出解決問題的方法 會(huì)議目的： 對(duì)前一季度公司及各業(yè)務(wù)單元的經(jīng)營及財(cái)務(wù)計(jì)劃目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決經(jīng)營中潛在問題，確保經(jīng)營 /預(yù)算計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)，或必要時(shí)修訂經(jīng)營 /預(yù)算計(jì)劃，以適應(yīng)外部市場(chǎng)的變化 參加人員： CEO，分管領(lǐng)導(dǎo)，各部門負(fù)責(zé)人 時(shí)間： 季度考核：四、七、十月下旬，十二 ~十四小時(shí) 年度考核：四月下旬，兩天 會(huì)議議程： 議題 ?計(jì)劃財(cái)務(wù)部介紹上季度公司總體目標(biāo)完成情況及主要差距，以及主要差距的來源 ?每個(gè)業(yè)務(wù)單元逐一匯報(bào)上季度的業(yè)績目標(biāo)完成情況，可能舉措與下一季行動(dòng)計(jì)劃調(diào)整建議 ?CEO與其他參加人員逐一對(duì)各業(yè)務(wù)單元的業(yè)績進(jìn)行質(zhì)詢，以揭示深層次問題，并責(zé)成解決 ?CFO總結(jié)會(huì)議達(dá)成的需解決的問題，明確改進(jìn)目標(biāo) ?CEO總結(jié)，宣布閉會(huì) 初步 時(shí)間 (小時(shí) ) 35 1 會(huì)議規(guī)則： 考核會(huì)不僅是為了揭示問題，解釋說明理由，而更旨在共同解決問題 各業(yè)務(wù)單元對(duì)差距的認(rèn)識(shí)及解決方法準(zhǔn)備充分，并準(zhǔn)備相關(guān)圖表 82 ?(針對(duì)提議的解決方法 ) ?這些舉措與原計(jì)劃中的戰(zhàn)略有何不同？ ?如何保證這些舉措可以有相應(yīng)的效果？財(cái)務(wù)估算如何？ ?為什么這個(gè)舉措需要 xx個(gè)人和 $$的資金？ ?如果沒有這些舉措，你還能做些什么？ ?外部環(huán)境的變化？ ?宏觀政策有無變化？對(duì)我們的意義是什么？ ?主要競爭對(duì)手有無新舉措？我們有無正確應(yīng)對(duì)？ ?主要的市場(chǎng)需求有了變化嗎？我們有沒有相應(yīng)變化？ ?內(nèi)部的影響因素 (主要驅(qū)動(dòng)因素 )？ ?人力資源是否充足，配臵是否得當(dāng)？ ?資金運(yùn)用是否得當(dāng)？ ?別的部門 /公司對(duì)你的支持是否夠？ 在審核會(huì)中， CEO牽頭對(duì)業(yè)績進(jìn)行質(zhì)詢 目標(biāo)完成的狀況？ 成本達(dá)成的原因？ 可能的解決方案？ ?總體該季度目標(biāo)完成得如何？對(duì)全年目標(biāo)完成的預(yù)期如何？ ?上季確定的行動(dòng)計(jì)劃完成情況如何？有什么困難與障礙？ ?各主要下屬單元 (尤其是關(guān)鍵業(yè)務(wù) )的目標(biāo)計(jì)劃完成得如何？ ?各主要產(chǎn)品 /服務(wù)的主要競爭對(duì)手的業(yè)績情況如何？ ?(對(duì)新項(xiàng)目 )是否按計(jì)劃進(jìn)行？完成的困難是什么？ 83 年度人力資源管理專題會(huì)議是一項(xiàng)重要措施 會(huì)議目的： ?考核評(píng)價(jià)公司的 80名主要經(jīng)理人員及 100名重點(diǎn)培養(yǎng)人才，確定他們?cè)诠緝?nèi)的發(fā)展計(jì)劃及獎(jiǎng)懲。以外包的方式尋求外部專家的支持。 前期開發(fā)階段 后期開發(fā)階段 ?充分利用 BPR技術(shù)優(yōu)化流程；在此基礎(chǔ)上完成系統(tǒng)需求分析。其中三金數(shù)據(jù)庫中記錄了從 2023年 1月至 2023年 9月的數(shù)據(jù)。這一步驟涉及公司 17個(gè)職能部門共 140個(gè)崗位近 2023條可能 KPI指標(biāo) 190人次，我們編制了相應(yīng)的打分統(tǒng)計(jì)程序 , 順利地完成了任務(wù)。 ?對(duì)員工的晉升、輪換、淘汰進(jìn)行管理。確定員工受訓(xùn)課程，幫助制訂員工的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，向員工建議可能的發(fā)展機(jī)會(huì)。 – 對(duì)現(xiàn)有人力資源進(jìn)行動(dòng)態(tài)的分析。 招聘 培訓(xùn) 配臵 考核 薪酬 ?信息系統(tǒng)的種類 目前從流程方面要先從考核和薪酬的信息化處理做起 ， 從整體架構(gòu)上要先從作業(yè)層的事務(wù)處理系統(tǒng)（ TPS）做起。 70 目錄 2023年人力資源管理的基本原則 2023年人力資源管理活動(dòng) ?人員配臵 ?人員發(fā)展 ?薪酬 ?福利及勞動(dòng)關(guān)系 2023年人力資源管理的信息化建設(shè)（吳恒） 2023年的工作計(jì)劃 KPI推進(jìn)工作及考核流程 71 我們要建設(shè)怎樣的人力資源信息系統(tǒng) 我們的人力資源信息系統(tǒng)應(yīng)該為人力資源管理提供強(qiáng)有力的支持，增強(qiáng)西南證券的核心競爭力！ ?建立一個(gè)支持作業(yè)層到戰(zhàn)略層的集成信息系統(tǒng)是我們的最終目標(biāo) ?建立一個(gè)高效率的作業(yè)層和管理層信息系統(tǒng)是我們的當(dāng)前目標(biāo) 72 人力資源信息系統(tǒng)的基本構(gòu)成設(shè)想 戰(zhàn)略層系統(tǒng) 管理層系統(tǒng) 作業(yè)層系統(tǒng) ?主要特征 ?戰(zhàn)略層系統(tǒng)幫助高級(jí)經(jīng)理處理和解決人力資源戰(zhàn)略問題和長期趨勢(shì)的分析和規(guī)劃。 真實(shí)反映員工的工作經(jīng)歷 。 69 勞動(dòng)關(guān)系 公司人事檔案管理分為三種管理模式 ?公司總部人事檔案管理，人員范圍包括公司總部員工、營業(yè)部中層管理人員和財(cái)務(wù)、電腦經(jīng)理，托管在重慶市人才交流中心。 ?辦理人身意外傷害險(xiǎn)，解除員工后顧之憂。醫(yī)療補(bǔ)貼、交通補(bǔ)貼、住房補(bǔ)貼、工齡津貼、司齡津貼、地區(qū)補(bǔ)貼、獨(dú)子費(fèi)、安全獎(jiǎng) ?根據(jù)國家有關(guān)政策，公司為員工辦理社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)，包括社會(huì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)和住房公積保險(xiǎn)三類 .。 ?客戶經(jīng)理小組根據(jù)月度考核辦法發(fā)放月效益工資。建立公司的“工資專項(xiàng)審計(jì)”制度，嚴(yán)肅紀(jì)律，保證公司人力資源管理政策的執(zhí)行。 高薪酬水平、低薪酬成本是我們薪酬制度的目標(biāo) 70% 19% 11% 效益工資 工 資 福 利 18% 35% 47% 工 資 月效益工資 綜合效益工資 2023年公司薪酬構(gòu)成 2023年公司 19月薪酬構(gòu)成 (未含投行） 薪酬構(gòu)成 65 就明年薪酬制度基本原則的建議 ?簡潔的薪酬體系 ?在公司內(nèi)統(tǒng)一基本工資標(biāo)準(zhǔn) ?仍保持投資銀行業(yè)務(wù)單元的相對(duì)獨(dú)立，對(duì)職能部門仍保持現(xiàn)有工資系數(shù)體系。 ?在薪酬管理中，由于對(duì)薪酬制度的執(zhí)行情況缺乏監(jiān)督和審察機(jī)制，不能及時(shí)反映人力成本的真實(shí)情況，也不能有效地控制人員。 62 現(xiàn)行薪酬制度存在的問題（ 1） —— 薪酬結(jié)構(gòu)不合理 現(xiàn)金福利 基本工資 月效益工資 現(xiàn)薪酬結(jié)構(gòu) 達(dá)到計(jì)劃 指標(biāo) 未達(dá)到計(jì)劃 指標(biāo) 當(dāng)公司效益不佳時(shí)，效益工資大幅下降 基本工資與效益工資比例不合理，基本工資偏低，效益工資占薪酬總收入比重過大，當(dāng)公司效益不佳時(shí)，員工收入偏低。 薪 金 / 獎(jiǎng) 金 總裁辦公會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)，人力資源部統(tǒng)籌安排 55 2023年公司培訓(xùn)狀況 目前公司培訓(xùn)現(xiàn)狀 ?尚未建立起較完整的培訓(xùn)體系 ?沒有形成較完整的培訓(xùn)模式 ?沒有專職培訓(xùn)人員 ?培訓(xùn)的隨意性較強(qiáng) ?培訓(xùn)結(jié)構(gòu)性不明鮮 ?培訓(xùn)系統(tǒng)性不夠 ?培訓(xùn)前瞻性不足 ?各部門培訓(xùn)資源沒有實(shí)現(xiàn)共享 客觀原因：我們還很年輕，公司剛剛成立兩年，需要在發(fā)展中完善！ 2023年人力資源部組織的培訓(xùn) ?證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)培訓(xùn)，邀請(qǐng)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨學(xué)院的老師進(jìn)行面授，并在公司內(nèi)部網(wǎng)上開展了培訓(xùn) ?參與組織了證券公司內(nèi)部控制制度培訓(xùn) ?組織公司本部員工觀看了管理大片 《 A管理模式 》 ?組織新員工入司培訓(xùn) ?組織營業(yè)部負(fù)責(zé)人參加證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的培訓(xùn)班 ?組織證券投資部和投資理財(cái)部進(jìn)行工作方法培訓(xùn) 56 根據(jù)各部門工作計(jì)劃制訂 2023年培訓(xùn)計(jì)劃 管理者培訓(xùn)和員工培訓(xùn)相結(jié)合 專業(yè)培訓(xùn)和學(xué)位培訓(xùn)相結(jié)合 業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理培訓(xùn)相結(jié)合 2023年 培訓(xùn)模式 內(nèi)部培訓(xùn)和外部培訓(xùn)相結(jié)合 境內(nèi)培訓(xùn)和境外培訓(xùn)相結(jié)合 短期培訓(xùn)與中長期培訓(xùn)相結(jié)合 一、公司高、中層干部培訓(xùn)計(jì)劃 八、輔助性培訓(xùn)計(jì)劃 四、 2023年新員工入司培訓(xùn)計(jì)劃 二、基層干部培訓(xùn)計(jì)劃 六、學(xué)位培訓(xùn)計(jì)劃 五、從業(yè)資格培訓(xùn)計(jì)劃 三、公司普通職工培訓(xùn)計(jì)劃 七、 KPI考核體系后續(xù)培訓(xùn)計(jì)劃 57 培訓(xùn)流程 ?按照培訓(xùn)計(jì)劃，向擬培訓(xùn)對(duì)象進(jìn)訪談或問卷調(diào)查，或者通過將接受培訓(xùn)的對(duì)象的周圍群體間接、側(cè)面了解培訓(xùn)需求； ?在培訓(xùn)需要的基礎(chǔ)上確定培訓(xùn)內(nèi)容； ?從公司的角度出發(fā)，根據(jù)培訓(xùn)需求確定將要達(dá)到目的，也初步擬定培訓(xùn)考核方案； 調(diào)查培訓(xùn)需求 設(shè)計(jì)培訓(xùn)方案 實(shí)施培訓(xùn) 培訓(xùn)考核及總結(jié) ?根據(jù)培訓(xùn)需求，在公司的人力、財(cái)力和物力的允許范圍擬定方案； ?確定受訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間、授課人、培訓(xùn)場(chǎng)地、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)器材等； ?分別從授課人、受訓(xùn)人、材料、設(shè)備、場(chǎng)地、餐飲、交通、通信、管理、住宿等方面對(duì)培訓(xùn)費(fèi)用進(jìn)行預(yù)算； 培訓(xùn)效果跟蹤 ?人力發(fā)展部培訓(xùn)人員全程參加培訓(xùn)，記錄培訓(xùn)情況，進(jìn)行錄音錄像； ?要求其他部門做好配合工作； ?設(shè)計(jì)完成培訓(xùn)考核表，分別對(duì)授課人及受訓(xùn)人進(jìn)行評(píng)分考核； ?由受課人和授訓(xùn)人對(duì)培訓(xùn)提供建議； ?將培訓(xùn)過程中產(chǎn)生的錄像、錄音、文字等資料進(jìn)行整理，錄像、錄音資料需刻錄成光盤保存，以便進(jìn)行網(wǎng)上遠(yuǎn)程教學(xué)； ?從培訓(xùn)情況、存在問題、改進(jìn)建議三個(gè)方面進(jìn)行總結(jié)； ?通過培訓(xùn)效果的跟蹤來判斷是否真正達(dá)到了培訓(xùn)目的，測(cè)算培訓(xùn)為公司帶來的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益，從而評(píng)估培訓(xùn)的價(jià)值，為今后開展其他培訓(xùn)提供參照； 58 培訓(xùn)費(fèi)用預(yù)決算 直接成本 外聘授課人授課費(fèi) 參加培訓(xùn)人員餐飲費(fèi)及住宿費(fèi) 參加培訓(xùn)人員交通費(fèi) 培訓(xùn)租用場(chǎng)地費(fèi)用 培訓(xùn)資料費(fèi)用 其他費(fèi)用 小計(jì) 間接成本 公司內(nèi)培訓(xùn)人員工資及福利 受訓(xùn)員工工資及福利 培訓(xùn)組織管理人員工資及福利 其他費(fèi)用 小計(jì) 培訓(xùn)費(fèi)用總計(jì) 培訓(xùn)費(fèi)用預(yù)決算表 59 培訓(xùn)工作尚需要多方面配合 為了實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略、提高公司全體員工素質(zhì)、并達(dá)到培訓(xùn)預(yù)期效果，還需要在相應(yīng) 組織、人員、制度、技術(shù) 等方面進(jìn)行配套完善，比如崗位接班人制度、輪崗制度、各部門自行組織培訓(xùn)的資源共享制度、遠(yuǎn)程教學(xué)技術(shù)、增強(qiáng)人力資源部培訓(xùn)人員實(shí)力、設(shè)立專門培訓(xùn)部門等。同時(shí)對(duì)他們提出發(fā)展方向。 個(gè)人發(fā)展檔案 個(gè)人的能力評(píng)估 個(gè)人發(fā)展目標(biāo) 公司發(fā)展需要 KPI績效結(jié)果 輪崗計(jì)劃 培訓(xùn)計(jì)劃 公司崗位后備計(jì)劃 員工個(gè)人發(fā)展計(jì)劃 建立指導(dǎo)人制度 * 在員工個(gè)人的努力和公司的支持和幫助下，西南證券員工的成長之路可有多種選擇 。 44 使最優(yōu)秀人才到最適合的職位上 淘汰不合格的員工 /干部 為優(yōu)秀人才提供空位 對(duì)不同職位提供最優(yōu)秀人選 將優(yōu)秀人才輪換到公司不同的部門 在市場(chǎng)上建立最好的培養(yǎng) /發(fā)展人才的聲譽(yù) 重要職位上的優(yōu)秀干部招聘最優(yōu)秀新員工 在每個(gè)部門，每個(gè)級(jí)別上都有最優(yōu)秀的人才 將最有潛力 的優(yōu)秀人才提升到重要職位上去 淘 汰 輪 換 提 升 建立一支具有高級(jí)綜合管理 /技能的干部隊(duì)伍 淘汰、工作輪換和優(yōu)秀人才提拔是人員配置的三種重要和相互影響的機(jī)制 45 中層干部提升流程 ?人力資源部和用人部門對(duì)現(xiàn)有空缺進(jìn)行討論決定是否提升干部 ?由用人部門擬定《 崗位說明書 》 ?在在職員工中推薦有潛力的人選 ?人力資源部整理候選人 KPI考核資料 ?由人力資源部命題，并組織綜合素質(zhì)考試 ?人力資源部 對(duì)初選者根據(jù)職位和能力要求進(jìn)行 360176。 ?在升、降職時(shí)以考核結(jié)果為主要考慮因素，實(shí)行“競爭、激勵(lì)、淘汰”機(jī)制。其它業(yè)務(wù)部門，以及公司職能部門的編制計(jì)劃也應(yīng)加緊制訂，這是公司人員配臵的基礎(chǔ)。而我公司 26家營業(yè)部，員工總數(shù) 1048人。 ?公司職能部門管理人員增加到現(xiàn)在 209名 0 50 100 150 200 250 300 2023年 2023年 9月 公司人員流動(dòng)情況 新增 辭退和離司 離崗休養(yǎng) 晉升 降 (免 )職 38 西南證券人員構(gòu)成仍需調(diào)整 各業(yè)務(wù)類別人員構(gòu)成 其它職能部門 投行人員 研發(fā) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 自營 100%=1048人 * 數(shù)據(jù)來源： 西南證券 2023年 8月 各管理層次人員構(gòu)成 * 數(shù)據(jù)來源： 西南證券 2023年 8月 高管人員 12人 中層干部 64人 二級(jí)部門經(jīng)理 134人 一般員工 838人