【正文】 七、附件 示例 ● 審核計(jì)劃 ● 首、未次會議簽到表 ● 不符合報告 ● 其他 保密聲明： 本報告所述內(nèi)容為保密信息，嚴(yán)格按 XXX 認(rèn)證公司保密制度的規(guī)定予以保密。雙方商定，組織在 XX 天內(nèi)完成以下工作： 制定并實(shí)施糾正措施 ； 將實(shí)施糾正措施的自查驗(yàn)證情況，連同相關(guān)的證實(shí)性材料報審核組。 四、對受審核方質(zhì)量管理體系的評價 ● 審核發(fā)現(xiàn) 可根據(jù)被審核到的活動和過程的審核結(jié)果，對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)適用要求，逐項(xiàng)評價 (見附錄1 中給出的示例 )，也可重點(diǎn)針對本技術(shù)報告正文部分 條款所 述的內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行評價或描述。 除以下注中所述的情況，審核組完成了確定范圍內(nèi)全部內(nèi)容的審核，并達(dá)到了預(yù)期的審核目的。 ● 審核類型： 監(jiān)督審核。 注 1：被審核的組織單元 /場所、活動和過程詳見“審核計(jì)劃”。 二、審核范圍 以下示例，包括了正文 ）中（ 4）、（ 5）、（ 8）條款所要求的與審核范圍及審核活動的實(shí)施地點(diǎn)有關(guān)的內(nèi)容。 ● 與上次審核相比，主要的生產(chǎn) /服務(wù)提供設(shè)施、基 本的生產(chǎn) /業(yè)務(wù)流程的變化： 新上一條 XXXX 產(chǎn)品生產(chǎn)線。但通常情況下，認(rèn)證決定過程需了解組織 例如以下方面的信息。 六、審核結(jié)論 示例 XXXXXXXXX 公司的質(zhì)量管理體系： ● 符合 GB/T19001－ 2020 標(biāo)準(zhǔn)的要求，具備提供合格產(chǎn)品的能力； ● 審核組向 XXXXX 認(rèn)證公司推薦：在組織完成糾正措施并經(jīng)審核組驗(yàn)證確認(rèn)后，組織的質(zhì)量管理體系獲得 GB/T19001－ 2020 標(biāo) 準(zhǔn)的認(rèn)證注冊。 五、管理性內(nèi)容 ● 糾正措施驗(yàn)證方面的安排及其他 示例 本次審核共發(fā)現(xiàn) X 項(xiàng)不符合。存在不合格，見 XX 項(xiàng)不符合報告。 ..。 示例 標(biāo)準(zhǔn)要求 運(yùn)行結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)要求符合性的簡要評述 /判斷 總則 質(zhì)量管理體系文件包括：質(zhì)量手冊（ 2 版 /0 改）、程序文件 XX 份，作業(yè)文件 XX 份；在企業(yè)的中、長期發(fā)展規(guī)劃及年度經(jīng)營計(jì)劃中規(guī)定了質(zhì)量目標(biāo)， ..。 ● 對審核技術(shù)、方法和樣本的說明： ★ 現(xiàn)場審核中，審核組與企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了座談，并隨機(jī)選擇了部分有代表性的崗位，與崗位人員進(jìn)行了面談。 除“本附錄條款二中注 2”及下述注 注 2所述的情況，審核組完成了確定范圍內(nèi)全部內(nèi)容的審核，并達(dá)到了預(yù)期的審核目的。 ● 審核類型： 初次審核。 注 1：受審核的活動和過程、組織單元詳見“審核計(jì)劃”。 ● 其他說明： XXXXXXXXX 公司為集團(tuán)性質(zhì)的企業(yè)，下屬 X 個子公司，列入審核范圍的 一分公司、二分公司 ..均為集團(tuán)公司的全資子公司。 示例 ● 受審核方的地址： XX 市 XXXX 路 56 號， XX 市 XXX 路 65 號， ..。 2) CNASCC01 中所要求的 8 個方面的內(nèi)容評價或描述，包括： （ 1） 內(nèi)部審核和管理評審； （ 2） 對上次審核中確定的不符合采取的措施； （ 3） 投訴的處理； （ 4） 管理體系在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)方面的有效性； （ 5） 改進(jìn)活動的策劃和實(shí)施； （ 6） 持續(xù)的運(yùn)作控制； （ 7） 與以往審核結(jié)果的比較； （ 8） 任何變更； （ 9） 認(rèn)證標(biāo)志的使用，其他對認(rèn)證資格的引用。 2) 重要的正、反兩方面的審核證據(jù)和（或）觀察總結(jié) 宜突出那些能夠綜合判斷體系有效性的重要審核證據(jù)和（或）觀察總結(jié)。 注：需要說明的是：本技術(shù)報告提倡“過程方法”審核，并鼓勵圍繞質(zhì)量管理體系所需的過程收集和記錄審核證據(jù)。盡管如此，二階段現(xiàn)場審核中仍有可能遇到影響審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙。 審核計(jì)劃的完成及審核目的實(shí)現(xiàn)情況 審核報告宜包括涉及以下內(nèi)容的簡要總結(jié)或評述： 1）實(shí)施的審核是否完成了審核計(jì)劃中所規(guī)定的內(nèi)容； 2） 適用時，審核中遇到的不確定因素和（或）障礙。 3）審核覆蓋的時期 被審核的活動和過程發(fā)生的時間范圍。實(shí)際操作中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： （ 1） 對于初次認(rèn)證審核，需清楚地描述申請認(rèn)證的管理體系所覆蓋的全部組織單元 /場所的名稱及其所 在的地理位臵，特別是承擔(dān)與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程職責(zé)相關(guān)的組織單元及其所在的地理位臵。此處要求的活動和過程應(yīng)是更為詳盡的描述，而“ XX產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)”，宜視為對被審核的“活動和過程”的概要描述。 審核范圍 依據(jù) GB/T190112020 的解釋，審核范圍通常包括對活動和過程、組織單元實(shí)際地理位臵以及審核所覆蓋時期的描述。 5 審核報告的內(nèi)容要求 審核報告的基本內(nèi)容 對于第三方認(rèn)證審核，依據(jù) CNASCC01 及其他認(rèn)可規(guī)范要求和 GB/T190112020 中給出的指南，審核報告或其引用文件中宜包括以下內(nèi)容： 1）審核過程綜述 （ 1） 審核目的； （ 2） 審核準(zhǔn)則； （ 3） 審核委托方、受審核方； （ 4） 審核活動實(shí)施的日期和 /或地點(diǎn)； （ 5） 審核范圍； （ 6） 審核組長和成員； （ 7） 受審核方代表名單； （ 8） 所確定的審核范圍內(nèi)，沒有覆蓋到的區(qū)域； （ 9） 可能降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙； （ 10） 確認(rèn)在審核范圍內(nèi)，已按審核計(jì)劃達(dá)到的審核目的； （ 11） 必要時，對審核技術(shù)、方法和樣本 的說明。 注 1：本指南所述審核報告是指完整報告審核全過程（包括一、二階段審核過程）及其最 終結(jié)果的審核報告，是對受審核方質(zhì)量管理體系與所有適用的認(rèn)證要求的符合性情況和意見的全面評述或總結(jié)。 本技術(shù)報告依據(jù) CNASCC01《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》、 GB/T190112020《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》要求，對質(zhì)量管理體系審核報告宜包括的內(nèi)容給出了指南。通常情況下，審核報告的編制宜考慮以下