【正文】 2）基金經(jīng)理根據(jù)宏觀研究員、債券研究員、金融工程研究員提供的研究報告，結(jié)合自身的分析判斷，選擇具體的債券（含可轉(zhuǎn)債）、貨幣市場工具、權(quán)證品種構(gòu)造投資組合。七、投資決策本基金投資實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責(zé)制。由于該債券指數(shù)較好地反映了我國債券市場價格總水平的波動幅度和變動趨勢，涵蓋的投資范圍較寬，作為本基金固定收益證券投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)較為適當(dāng)。滬深300指數(shù)是滬深證券交易所于2005年4月開始聯(lián)合發(fā)布，后由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)。168。168。備選個券的選擇應(yīng)遵循以下原則：（1）分散投資；（2）債券品種的發(fā)行集中度和二級市場交易的集中度；（3）單個債券的收益率和基準(zhǔn)收益率曲線的偏離。對于企業(yè)債將綜合考慮信用等級和賦稅條件等指標(biāo)；對于可轉(zhuǎn)債將評估其轉(zhuǎn)換條款和發(fā)債公司的成長性，以分享股價上升帶來的高收益。168。資料來源：益民基金研究部債券投資組合構(gòu)建本基金的債券組合主要作為基金流動性管理和回避股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險的工具。（2） 具有持續(xù)創(chuàng)新能力的潛在優(yōu)勢企業(yè)――有較強創(chuàng)新能力；――公司在創(chuàng)新項目上的資金投入比例，尤其是Ramp。中國企業(yè)在進一步提高勞動密集型產(chǎn)業(yè)，擴張和強化資本或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，有選擇、有重點、有突破地發(fā)展智力密集或知識密集型產(chǎn)業(yè)等方面都可能具有很好的創(chuàng)新能力。 定性（1）全球定位分析：本基金著眼于全球視野，遵循從全球到國內(nèi)的分析思路，從對全球產(chǎn)業(yè)周期運行的大環(huán)境分析作為行業(yè)研究的出發(fā)點，再結(jié)合國內(nèi)宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣金融政策等經(jīng)濟環(huán)境的分析，從而判別國內(nèi)各行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)的內(nèi)在機制，并從中找出能夠分享全球經(jīng)濟增長的企業(yè)。以組織結(jié)構(gòu)或股權(quán)結(jié)構(gòu)為重點的變革和創(chuàng)新，如重新劃分或合并部門，股權(quán)重組，股權(quán)激勵等。具體過程主要從產(chǎn)業(yè)特性，企業(yè)規(guī)模，國家政策和區(qū)域空間四個關(guān)鍵維度展開。行業(yè)及主題精選本基金著眼于全球視野，遵循從全球到國內(nèi)的分析思路，從對全球產(chǎn)業(yè)周期運行的大環(huán)境分析作為行業(yè)研究的出發(fā)點，再結(jié)合國內(nèi)宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣金融政策等經(jīng)濟環(huán)境的分析，從而判別國內(nèi)各行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)的內(nèi)在機制，并從中找出能夠分享全球經(jīng)濟增長的創(chuàng)新行業(yè)或主題。本基金將采用動態(tài)靈活的資產(chǎn)配置方式。宏觀經(jīng)濟的長期增長率、上市公司的整體盈利預(yù)期和資本成本是影響整體估值水平的關(guān)鍵所在。（3）資金供求資金面是影響證券市場中短期運行趨勢的直接因素，研究團隊重點分析金融市場現(xiàn)實和潛在的資金供需情況，股市、債市投資品種的供求關(guān)系，機構(gòu)投資者（證券公司、保險公司、基金）的資金運用情況等。（2） 政策環(huán)境政策環(huán)境主要包括財政貨幣政策和資本市場政策。本基金力求把握經(jīng)濟全球化帶來的結(jié)構(gòu)性機遇，積極挖掘企業(yè)的創(chuàng)新溢價和優(yōu)勢溢價，為投資者創(chuàng)造超額收益。本基金80%以上的股票資產(chǎn)將投資于具有持續(xù)創(chuàng)新能力的優(yōu)勢企業(yè)以及潛在的優(yōu)勢企業(yè)。三、基金份額注冊登記機構(gòu)的權(quán)利基金份額注冊登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：取得注冊登記費；建立和管理投資者基金賬戶；保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務(wù)的辦理時間進行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實施前在中國證監(jiān)會指定媒體上公告；法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。第九部分 基金份額的登記一、基金份額注冊登記業(yè)務(wù)本基金基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。辦理非交易過戶必須提供注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，按注冊登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納手續(xù)費用。十五、基金的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。具體辦理方法參照管理人的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進行交易。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日在中國證監(jiān)會指定媒體上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近1個開放日的基金份額凈值。本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理。十、巨額贖回的情形及處理方式巨額贖回的認(rèn)定本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。如果投資人的申購申請被拒絕，申購款項將全額退還給投資者。投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)。1對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。本基金的申購費由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除申購費后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。（1＋申購費率）申購費用=申購金額－凈申購金額申購份額=凈申購金額184。，具體規(guī)定請參見定期更新的招募說明書?；鹜顿Y者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。申購和贖回的款項支付申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。四、申購與贖回的程序申購和贖回的申請方式投資者必須根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向基金銷售機構(gòu)提出申購或贖回的申請。若出現(xiàn)新的證券交易市場或證券交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整不應(yīng)對投資者利益造成實質(zhì)影響，并在實施前2日依法在中國證監(jiān)會指定媒體上公告。二、申購與贖回的開放日及時間申購、贖回開始日本基金基金份額的申購、贖回自基金合同生效后不超過3個月開始辦理，基金管理人應(yīng)在開始辦理申購、贖回的具體日期前3日依法在中國證監(jiān)會指定媒體上公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所驗資，次募集的凈認(rèn)購額為7,231,963,，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共計6,159,。（18）海通證券股份有限公司注冊地址： 上海市淮海中路98號法定代表人：王開國電話：021－23219000聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴客服電話：400888800021962503或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話公司網(wǎng)址：（19）中信萬通證券有限責(zé)任公司注冊地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號辦公地址：青島市東海西路28號法定代表人：史潔民聯(lián)系電話：053285022026傳真：0532—85022026聯(lián)系人：丁韶燕客服電話：053296577公司網(wǎng)址：（20）宏源證券股份有限公司注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號 辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運大廈B座法定代表人：湯世生聯(lián)系電話：01062267799轉(zhuǎn)6416傳聯(lián)系電話：01066599805公司網(wǎng)址：（6）招商銀行股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈法定代表人：秦曉電話：（0755）83195834，82090060傳真：（0755）83195049，82090817聯(lián)系人：朱虹、劉薇客服電話：95555公司網(wǎng)址：（7）中信銀行股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座 辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座法定代表人：孔丹聯(lián)系人：朱慶玲電話：01065544256傳真：01065541281客服電話：95558網(wǎng)址：（8）中國銀河證券有限責(zé)任公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座法定代表人：朱利聯(lián)系人：李洋聯(lián)系電話：（010）665680466568587傳真：（010）66568536客服熱線：（010）68016655（9）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈225層辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈225層法定代表人：馬國強聯(lián)系人：盛宗凌聯(lián)系電話：（0755）82493561傳真：（0755）82492062客服熱線：4008888555（10）中信證券股份有限公司注冊地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈法定代表人：王東明聯(lián)系人：陳忠聯(lián)系電話：（010）84588266傳真：（010）84865560（11）中信金通證券有限責(zé)任公司注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座法定代表人：劉軍開放式基金咨詢電話：057196598開放式基金業(yè)務(wù)傳真：057185783771聯(lián)系人：龔曉軍聯(lián)系電話：057185783750網(wǎng)址：（12）山西證券有限責(zé)任公司注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心法定代表人：吳晉安聯(lián)系人：鄒連星、劉文康聯(lián)系電話：（0351）8686768686708傳真：（0351）8686709（13）東海證券有限責(zé)任公司注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈119樓辦公地址：常州延陵西路59號常信大廈119樓法定代表人：顧森賢聯(lián)系人：龍濤聯(lián)系電話：（021）50588876傳真：（021）505866608880客服熱線：北京（010）86525005，上海（021）62196752（14）中信建投證券有限責(zé)任公司注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號法定代表人：黎曉宏開放式基金咨詢電話：4008888108公司總機：（010）65183888公司網(wǎng)站：中信建投證券網(wǎng)法定代表人：陶禮明第五部分 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)一、基金份額發(fā)售機構(gòu)直銷機構(gòu)：益民基金管理有限公司北京直銷中心住所：重慶市渝中區(qū)上清寺路110號辦公地址：北京市宣武區(qū)宣武門外大街6號莊勝廣場中央辦公樓南翼13A法定代表人：翁振杰聯(lián)系電話：01063102987傳真電話：01063100608聯(lián)系人：孟旭代銷機構(gòu)：（1）中國農(nóng)業(yè)銀行住所：北京東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號法定代表人:項俊波電話：010—85109219聯(lián)系人：蔣浩公司網(wǎng)站：中國農(nóng)業(yè)銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95599 （2）華夏銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號法定代表人：翟鴻祥電話：01085238418聯(lián)系人：鄭鵬公司網(wǎng)址:（3）北京銀行注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號（B座首層）辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號（B座首層）法定代表人：閆冰竹聯(lián)系人：楊永杰聯(lián)系電話：（010）66426466傳真：（010）66426495客服熱線：（010）96169（4）深圳發(fā)展銀行股份有限公司注冊地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈法定代表人：法蘭克當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進行以下方式的處理：電話提示。內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會直接負責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進行檢查指導(dǎo)。中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)養(yǎng)老金管理中心、技術(shù)保障處、營運中心、委托資產(chǎn)托管處、保險資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、境外資產(chǎn)托管處、綜合管理處、風(fēng)險管理處，擁有先進的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。基金管理人聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確,并承諾公司將根據(jù)市場變化和業(yè)務(wù)發(fā)展來不斷完善內(nèi)部風(fēng)險控制制度。①監(jiān)察稽核人員負責(zé)日常監(jiān)督工作,促使公司員工積極參與和遵循內(nèi)部控制制度,保證制度的有效實施。：各業(yè)務(wù)人員向部門負責(zé)人報告；部門負責(zé)人向分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理報告；：公司員工、各部門經(jīng)理向監(jiān)察稽核部報告，監(jiān)察稽核部向總經(jīng)理、督察長報告。運用會計核算與賬務(wù)系統(tǒng),準(zhǔn)確計算基金資產(chǎn)凈值,采取科學(xué)、明確的資產(chǎn)估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值時點的價值。②操作控制公司制定了一系列的操作控制手段，主要有操作標(biāo)準(zhǔn)化、業(yè)務(wù)、崗位和空間分離制度、授權(quán)分責(zé)制度、集中交易制度、