【正文】 （3）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。截至2018年二季度末，中國(guó)建設(shè)銀行已托管857只證券投資基金。鄭紹平，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部、戰(zhàn)略客戶部，長(zhǎng)期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。主要人員情況紀(jì)偉，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾先后在中國(guó)建設(shè)銀行南通分行、總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸經(jīng)營(yíng)部任職，并在總行公司業(yè)務(wù)部、投資托管業(yè)務(wù)部、授信審批部擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。2017年，本集團(tuán)先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國(guó)最佳銀行”，美國(guó)《環(huán)球金融》“2017最佳轉(zhuǎn)型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國(guó)最佳數(shù)字銀行”、“2017年中國(guó)最佳大型零售銀行獎(jiǎng)”、《銀行家》“2017最佳金融創(chuàng)新獎(jiǎng)”及中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)“年度最具社會(huì)責(zé)任金融機(jī)構(gòu)”等多項(xiàng)重要獎(jiǎng)項(xiàng)。四、 基金托管人一、基金托管人情況基本情況名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓法定代表人：田國(guó)立成立時(shí)間：2004年09月17日組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)聯(lián)系人：田 青聯(lián)系電話：(010)6759 5096中國(guó)建設(shè)銀行成立于1954年10月，是一家國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際知名的大型股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在北京。②內(nèi)部管理控制制度包括財(cái)務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績(jī)考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。③第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司各部門對(duì)自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的自我檢查和控制。②第二層次風(fēng)險(xiǎn)控制第二層次風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司經(jīng)營(yíng)層層面的風(fēng)險(xiǎn)控制，具體為在風(fēng)險(xiǎn)管理小組、投資決策委員會(huì)和監(jiān)察稽核部層次對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的預(yù)防和控制。2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)部稽核人員定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有可能對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員。②管理層通過定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計(jì)并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹立誠(chéng)實(shí)信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風(fēng)險(xiǎn)管理觀念；通過營(yíng)造公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。3)獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。 基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；（8）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。上述人員之間無近親屬關(guān)系。陳杰：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商動(dòng)態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。投資決策委員會(huì)成員本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)如下：（1）權(quán)益投資決策委員會(huì)王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。2011年6月加入華商基金管理有限公司，從事金融工程與產(chǎn)品設(shè)計(jì)工作；2015年1月6日至2015年6月30日擔(dān)任公司量化投資部總經(jīng)理助理；2015年7月1日至2017年3月10日擔(dān)任產(chǎn)品創(chuàng)新部副總經(jīng)理；2015年9月9日至2017年4月26日擔(dān)任華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2015年9月9日起至今擔(dān)任華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2015年9月9日起至今擔(dān)任華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2018年2月23日起至今擔(dān)任華商動(dòng)態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；現(xiàn)任量化投資部總經(jīng)理、公司投資決策委員會(huì)委員、公司公募業(yè)務(wù)權(quán)益投資決策委員會(huì)委員。女，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士。周亞紅：督察長(zhǎng)。曾任山東鋼鐵股份有限公司濟(jì)南分公司銷售管理部副部長(zhǎng)。現(xiàn)任中國(guó)華電資本控股有限公司機(jī)構(gòu)與戰(zhàn)略研究部部門經(jīng)理；曾就職于北京北奧有限公司、中進(jìn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（后并入信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所）、中瑞華恒會(huì)計(jì)師事務(wù)所；歷任華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部部門經(jīng)理，華電集團(tuán)資本控股有限公司企業(yè)融資部部門經(jīng)理。男，本科學(xué)歷。陳星輝：獨(dú)立董事。曾就職于浙江省嘉興市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局、北京市境外融投資管理中心、北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司。現(xiàn)任北京億路特通新材料有限公司董事長(zhǎng)，北京億陽匯智通科技股份有限公司副董事長(zhǎng)，南京長(zhǎng)江第三大橋有限公司副董事長(zhǎng)，億陽集團(tuán)股份有限公司董事、副總裁；曾就職于江蘇鹽城悅達(dá)集團(tuán)、億陽集團(tuán)經(jīng)貿(mào)公司；億陽交通股份有限公司，任副總裁、總裁；億陽信通股份有限公司，任董事、副總裁。男，理學(xué)碩士。劉暉：董事?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司總經(jīng)理，曾就職于甘肅經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院、蘭州信托上海武昌路營(yíng)業(yè)部、閩發(fā)證券公司，歷任華龍證券股份有限公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理兼投資總監(jiān)。男，碩士研究生學(xué)歷、高級(jí)會(huì)計(jì)師。金樹成：董事。三、 基金管理人（一）基金管理人概況名稱：華商基金管理有限公司住所：北京市西城區(qū)平安里西大街28號(hào)中海國(guó)際中心19層辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號(hào)中海國(guó)際中心19層法定代表人：李曉安成立時(shí)間：2005年12月20日注冊(cè)資本：壹億元電話：010－58573600 傳真：010－58573520聯(lián)系人：周亞紅股權(quán)結(jié)構(gòu)股東名稱 出資比例華龍證券股份有限公司 46％中國(guó)華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司 34％濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司 20％客戶服務(wù)電話： 4007008880（免長(zhǎng)途費(fèi)）1管理基金情況：目前管理華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金、華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金、華商收益增強(qiáng)債券型證券投資基金、華商動(dòng)態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型證券投資基金、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金、華商價(jià)值精選混合型證券投資基金、華商主題精選混合型證券投資基金、華商現(xiàn)金增利貨幣市場(chǎng)基金、華商價(jià)值共享靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商紅利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、華商創(chuàng)新成長(zhǎng)靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投資基金、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金、華商新趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型證券投資基金、華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金、華商新動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、華商新常態(tài)靈活配置混合型證券投資基金、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金、華商回報(bào)1號(hào)混合型證券投資基金、華商萬眾創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金、華商豐利增強(qiáng)定期開放債券型證券投資基金、華商潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐混合型證券投資基金、華商民營(yíng)活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金。50、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。4基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約。4轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作。3認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同及招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為。3T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)?；鹉技冢褐缸曰鸱蓊~發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月。2基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶。2銷售機(jī)構(gòu)：指華商基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。1合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者。1銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。1《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂?；鸱蓊~發(fā)售公告：指《華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》。基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金可投資中小企業(yè)私募債券，當(dāng)基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價(jià)格下降等，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失?；鸸芾砣吮ＷC本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。此外，受市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)基金收益造成影響。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2018年12月5日 ,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2018年9月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同?；鸷贤褐浮度A商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等。1《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂。1基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。2登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等。2基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。3存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。3開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。3申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為。4定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購申請(qǐng)的一種投資方式。4基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。5流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券，因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。（二）基金管理人主要人員情況董事會(huì)成員李曉安：董事長(zhǎng)。男，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士?，F(xiàn)任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，歷任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、副處長(zhǎng)，濟(jì)南鋼鐵股份有限公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、科員等職