【正文】 .通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書(shū)面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。利用自行開(kāi)發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。截至年二季度末，中國(guó)建設(shè)銀行已托管只證券投資基金。鄭紹平，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行投資部、委托代理部、戰(zhàn)略客戶部，長(zhǎng)期從事客戶服務(wù)、信貸業(yè)務(wù)管理等工作，具有豐富的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。（二）主要人員情況紀(jì)偉，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，曾先后在中國(guó)建設(shè)銀行南通分行、總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部、信貸經(jīng)營(yíng)部任職，并在總行公司業(yè)務(wù)部、投資托管業(yè)務(wù)部、授信審批部擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。年，本集團(tuán)先后榮獲香港《亞洲貨幣》“年中國(guó)最佳銀行”，美國(guó)《環(huán)球金融》“最佳轉(zhuǎn)型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“年中國(guó)最佳數(shù)字銀行”、“年中國(guó)最佳大型零售銀行獎(jiǎng)”、《銀行家》“最佳金融創(chuàng)新獎(jiǎng)”及中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)“年度最具社會(huì)責(zé)任金融機(jī)構(gòu)”等多項(xiàng)重要獎(jiǎng)項(xiàng)。四、 基金托管人一、基金托管人情況（一）基本情況名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號(hào)院號(hào)樓法定代表人：田國(guó)立成立時(shí)間：年月日組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[]號(hào)聯(lián)系人：田 青聯(lián)系電話：() 中國(guó)建設(shè)銀行成立于年月，是一家國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際知名的大型股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在北京。②內(nèi)部管理控制制度包括財(cái)務(wù)管理制度、人力資源及業(yè)績(jī)考核制度、行政管理制度、員工行為規(guī)范、紀(jì)律程序。③第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制第三層次風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司各部門(mén)對(duì)自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的自我檢查和控制。②第二層次風(fēng)險(xiǎn)控制第二層次風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司經(jīng)營(yíng)層層面的風(fēng)險(xiǎn)控制，具體為在風(fēng)險(xiǎn)管理小組、投資決策委員會(huì)和監(jiān)察稽核部層次對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的預(yù)防和控制。)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)部稽核人員定期評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有可能對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，評(píng)估這些因素對(duì)公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)公司董事會(huì)及高級(jí)管理人員。②管理層通過(guò)定期學(xué)習(xí)、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設(shè)計(jì)并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹(shù)立誠(chéng)實(shí)信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺(jué)形成風(fēng)險(xiǎn)管理觀念；通過(guò)營(yíng)造公司內(nèi)控文化氛圍，增進(jìn)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。)獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。不從事以下行為：()將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；()不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；()利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；()向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；()其他法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止行為。（四）基金管理人的承諾.基金管理人承諾不從事任何違反《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，積極防止此類行為的發(fā)生。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。（）固收投資決策委員會(huì)王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商動(dòng)態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商紅利優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。自年月日至年月日擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。何奇峰，男，中國(guó)籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。自年月日至年月日擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。、基金經(jīng)理周海棟，男，中國(guó)籍，管理學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。吳林謙：副總經(jīng)理。曾任蘭州百貨大樓股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部主管會(huì)計(jì)，甘肅金信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)主管，蘭州金瑞稅務(wù)師事務(wù)所業(yè)務(wù)部副主任，華龍證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理。年月加入華商基金管理有限公司，曾任云南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融系副教授，博時(shí)基金管理有限公司研究員、主管、產(chǎn)品設(shè)計(jì)師、渠道主管、市場(chǎng)部副總經(jīng)理，國(guó)金通用基金管理有限公司（籌）總經(jīng)理助理等職務(wù)。男，理學(xué)碩士。宋鋒：監(jiān)事?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理兼總會(huì)計(jì)師，金城資本管理有限公司董事長(zhǎng)；曾就職于金昌市農(nóng)業(yè)銀行、化工部化工機(jī)械研究院、上海恒科科技有限公司；歷任華龍證券股份有限公司投資銀行部職員、計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。男，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院，北京大學(xué)光華管理學(xué)院、后，長(zhǎng)江商學(xué)院。戚向東：獨(dú)立董事。馬光遠(yuǎn)：獨(dú)立董事。曲飛：獨(dú)立董事?，F(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司副總經(jīng)理、黨組成員；曾就職于黑龍江省火電第二工程公司，歷任團(tuán)委干事、團(tuán)委副書(shū)記、宣傳副部長(zhǎng)、辦公室副主任、黨總支書(shū)記；黑龍江電力股份有限公司，任金融產(chǎn)業(yè)部經(jīng)理；黑龍江龍電典當(dāng)公司，任總經(jīng)理；華信保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司，任副總經(jīng)理、總經(jīng)理。男，工商管理碩士。韓鵬：董事?，F(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司總經(jīng)理，黨委副書(shū)記；曾就職于華鑫國(guó)際信托有限公司，任黨組書(shū)記、副總經(jīng)理；中國(guó)華電集團(tuán)公司，歷任資產(chǎn)部風(fēng)險(xiǎn)管理處處長(zhǎng)、審計(jì)部主任師、財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理部副主任；中央企業(yè)工委國(guó)有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)事會(huì)，副處級(jí)專職監(jiān)事；武警水電指揮部后勤部企業(yè)管理局，會(huì)計(jì)師。男，清華大學(xué)?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明資料申請(qǐng)募集的。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為年月日 ,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為年月日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（年第號(hào)）基金管理人：華商基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二〇一九年五月重要提示華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于年月日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【】號(hào)文核準(zhǔn)募集，本基金基金合同于年月日正式生效。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)。目錄一、 緒言 二、 釋義 三、 基金管理人 四、 基金托管人 五、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 六、 基金的募集 七、 基金合同的生效 八、 基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換 九、 基金的投資 十、 基金的財(cái)產(chǎn) 十一、 基金資產(chǎn)的估值 十二、 基金的收益與分配 十三、 基金的費(fèi)用與稅收 十四、 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 十五、 基金的信息披露 十六、 風(fēng)險(xiǎn)揭示 十七、 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 十八、 基金合同的內(nèi)容摘要 十九、 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 二十、 對(duì)基金份額持有人的服務(wù) 二十一、 其他應(yīng)披露事項(xiàng) 二十二、 招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式 二十三、 備查文件 一、 緒言本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定及《華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”或“基金合同”）編寫(xiě)。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作出任何解釋或者說(shuō)明。二、 釋義在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：、基金或本基金：指華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金、基金合同：指《華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》及其任何有效修訂和補(bǔ)充、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期更新、發(fā)售公告：指《華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充、業(yè)務(wù)規(guī)則：指《華商基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、《基金法》：指年月日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過(guò)，自年月日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人、基金管理人：指華商基金管理有限公司、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副監(jiān)事長(zhǎng)；歷任甘肅金融控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)，華龍證券股份有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，天水市信托投資公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委書(shū)記，天水市財(cái)政局副局長(zhǎng)、局長(zhǎng)、黨組書(shū)記。曹孟博：董事。男，工商管理碩士?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理，曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國(guó)稅局、中國(guó)化工集團(tuán)，歷任華龍證券股份有限公司委托投資部總經(jīng)理、投資副總監(jiān)。王小剛：董事。男，清華大學(xué)工商管理碩士，高級(jí)工程師。男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。男，本科學(xué)歷，研究員、高級(jí)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）董事、管理合伙人，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）市場(chǎng)拓展與品牌推廣委員會(huì)主任，中共立信湖北分所黨總支書(shū)記，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）湖北分所所長(zhǎng)；曾就職于大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所，任副主任會(huì)計(jì)師；湖北省體改委上市中心，任副主任；三峽建行房地產(chǎn)公司，任財(cái)務(wù)經(jīng)理。李亦軍：監(jiān)事。男，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責(zé)任公司蘭州東崗西路營(yíng)業(yè)部部門(mén)經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理；華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、深圳分公司總經(jīng)理、公司固定收益總部總經(jīng)理。高敏：副總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理。王華：副總經(jīng)理。男，大學(xué)本科。年月至年月，就職于上海慧旭藥物研究所，任研究員；年月至年月，就職于上海拓引數(shù)碼技術(shù)有限公司，任項(xiàng)目經(jīng)理；年月至年月，就職于中國(guó)國(guó)際金融有限公司，任研究員；年月加入華商基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部行業(yè)研究員、機(jī)構(gòu)投資部投資經(jīng)理；年月至年月?lián)稳A商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理；年月日起至今擔(dān)任華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商新趨勢(shì)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日至年月日擔(dān)任華商新動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商盛世成長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商樂(lè)享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；現(xiàn)任投資管理部副總經(jīng)理、公司投資決策委員會(huì)委員、公司公募業(yè)務(wù)權(quán)益投資決策委員會(huì)委員。趙媛媛，女，自年月日至年月日擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。自 年月日至年月日擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。、投資決策委員會(huì)成員本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)如下：（）權(quán)益投資決策委員會(huì)王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。童立：華商基金管理有限公司研究發(fā)展部總經(jīng)理助理、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。陳杰：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。上述人員之間無(wú)近親屬關(guān)系。.基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，保證基金財(cái)產(chǎn)不用于下列投資或者活動(dòng)：()承銷證券；()向他人貸款或者提供擔(dān)保；()從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；()買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；()向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的混合或者債券；()買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；()將基金資產(chǎn)用于購(gòu)買基金管理人股東發(fā)行和承銷期內(nèi)承銷的有價(jià)證券；()從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；()依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)