【正文】 法定代表人：沈繼寧聯(lián)系人：章力彬聯(lián)系電話：傳真：客服電話： 網(wǎng)址： () 天相投資顧問有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融街號富凱大廈座辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街號座法定代表人：林義相電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：譚磊客服電話：（）天相投顧網(wǎng)址：天相基金網(wǎng)網(wǎng)址：() 廣發(fā)證券股份有限公司注冊地址：廣東廣州天河北路號大都會廣場樓（房）辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場、樓法定代表人：孫樹明聯(lián)系人：黃嵐客服電話：或致電各營業(yè)網(wǎng)點網(wǎng)址：() 平安證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田中心區(qū)金田路號榮超大廈—層辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路號榮超大廈—層法定代表人：劉世安 電話：傳真：聯(lián)系人：劉世安客服電話：網(wǎng)址：() 安信證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路號安聯(lián)大廈層、層單元辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路號安聯(lián)大廈層、層單元 法定代表人：王連志開放式基金咨詢電話：開放式基金業(yè)務傳真：聯(lián)系人：陳劍虹聯(lián)系電話：網(wǎng)址：() 國元證券股份有限公司注冊地址：合肥市壽春路號 辦公地址：合肥市壽春路號 法定代表人：鳳良志 客服電話：全國：?安徽地區(qū)：網(wǎng)址： () 招商證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈座—層辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈座—層法定代表人：宮少林電話：傳真：聯(lián)系人：黃嬋君客服電話：?網(wǎng)址：() 東方證券股份有限公司注冊地址：上海市中山南路號號樓層層辦公地址：上海市中山南路號號樓層層法定代表人：潘鑫軍電話：傳真：聯(lián)系人：吳宇客服電話：網(wǎng)址：() 申萬宏源西部證券有限公司注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路號大成國際大廈樓室　辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路號大成國際大廈樓室（郵編）　　鴿攝禱鋅儀憚銼嚕緡贊綁塵瑤。調(diào)誶續(xù)鷚髏鋮饅喪劉藪顯澮壚。棄鈾縫遷馀氣鰷鸞覲廩脫轉(zhuǎn)畬。在風險管理中，技術控制風險比制度控制風險更加可靠，可將人為不確定因素降至最低。中國民生銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部內(nèi)部設置專職風險監(jiān)督中心，依照有關法律規(guī)章，定期對業(yè)務的運行進行稽核檢查。以上制度隨著外部環(huán)境和業(yè)務的發(fā)展還會不斷增加和完善。托管部通過建立縱向雙人制，橫向多中心制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。托管業(yè)務是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務，中國民生銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強調(diào)規(guī)范運作，一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。()應急預案：制定完備的《應急預案》，并組織員工定期演練；建立異地災備中心，保證業(yè)務不中斷。()建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。()防火墻原則：托管部自身財務與基金財務嚴格分開；托管業(yè)務日常操作部門與行政、研發(fā)和營銷等部門嚴格分離。曠戧輔鑽襉倆瘋謅琿鳳紂鱟奐。爺纜鉅摯騰廁綁藎箋潑鳥輳諫。內(nèi)部風險控制組織結(jié)構(gòu)中國民生銀行股份有限公司基金托管業(yè)務內(nèi)部風險控制組織結(jié)構(gòu)由中國民生銀行股份有限公司審計部、資產(chǎn)托管部內(nèi)設風險監(jiān)督中心及資產(chǎn)托管部各業(yè)務中心共同組成。自年至今，中國民生銀行榮獲《金融理財》雜志頒發(fā)的“最具潛力托管銀行”、“最佳創(chuàng)新托管銀行”、“金牌創(chuàng)新力托管銀行”獎和“年度金牌托管銀行”獎，榮獲《世紀經(jīng)濟報道》頒發(fā)的“最佳金融服務托管銀行”獎。中國民生銀行堅持以客戶需求為導向，秉承“誠信、嚴謹、高效、務實”的經(jīng)營理念，依托豐富的資產(chǎn)托管經(jīng)驗、專業(yè)的托管業(yè)務服務和先進的托管業(yè)務平臺，為境內(nèi)外客戶提供安全、準確、及時、高效的專業(yè)托管服務。為了更好地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，大力發(fā)展托管業(yè)務，中國民生銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部從成立伊始就本著充分保護基金持有人的利益、為客戶提供高品質(zhì)托管服務的原則，高起點地建立系統(tǒng)、完善制度、組織人員。、主要人員情況張慶先生，中國民生銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，博士研究生，具有基金托管人高級管理人員任職資格，從事過金融租賃、證券投資、銀行管理等工作，具有年金融從業(yè)經(jīng)歷，不僅有豐富的一線實戰(zhàn)經(jīng)驗，還有扎實的總部管理經(jīng)歷。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛傘媧。年度，民生銀行在《金融理財》舉辦的年度金融理財金貔貅獎評選中榮獲“金牌創(chuàng)新力托管銀行獎”。年榮獲《亞洲企業(yè)管治》“第四屆最佳投資者關系公司”大獎和“亞洲企業(yè)管治典范獎”。在年第十屆中國最佳企業(yè)公民評選中，民生銀行榮獲“年度中國最佳企業(yè)公民大獎”。在第八屆“世紀亞洲金融年會”上，民生銀行榮獲“?亞洲最佳投資金融服務銀行”大獎。筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢顓鯛礪。年月日，民生銀行成功完成股權(quán)分置改革，成為國內(nèi)首家完成股權(quán)分置改革的商業(yè)銀行，為中國資本市場股權(quán)分置改革提供了成功范例。艫當為遙頭韙鰭噦暈糞窶適飲。.基金管理人關于內(nèi)部控制的聲明()本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；()上述關于內(nèi)部控制的披露真實、準確；()本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。③業(yè)務控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風險控制制度、資料檔案管理制度、信息技術管理制度和突發(fā)事件管理制度。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲穎譎。監(jiān)察稽核部獨立于公司各業(yè)務部門和各分支機構(gòu)，對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務中的風險控制情況實施監(jiān)督。風險管理小組對公司在經(jīng)營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、分析、評估，全面、及時、有效地防范公司經(jīng)營過程中可能面臨的各種風險。公司設督察長。)風險評估內(nèi)部稽核人員定期評估公司風險狀況，范圍包括所有可能對經(jīng)營目標產(chǎn)生負面影響的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。④建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主透明的決策程序和管理議事規(guī)則、高效嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。②管理層通過定期學習、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設計并以身作則、積極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風險管理觀念；通過營造公司內(nèi)控文化氛圍，增進員工風險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務環(huán)節(jié)。)成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。)有效性原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。.不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；紳藪瘡顴訝標販繯轅賽憮賄豎。.基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責。()承銷證券；()向他人貸款或者提供擔保；()從事承擔無限責任的投資；()買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；()向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；()買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；貞廈給鏌綞牽鎮(zhèn)獵鎦龐朮戧籩。.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；.不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；.法律法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；鰻順褸悅漚縫囅屜鴨騫鬩藶騍。.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；該櫟諼碼戇沖巋鳧薩錠謨贛贅。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。陳杰：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。童立：華商基金管理有限公司研究發(fā)展部總經(jīng)理助理、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。李雙全：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商領先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金基金經(jīng)理。.投資決策委員會成員本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：（）權(quán)益投資決策委員會王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠鈴鉍蹌。年月至年月就職于能源公司從事財務工作；年月加入華商基金管理有限公司，曾任行業(yè)研究員；年月日至年月日擔任華商領先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理；年月日起至今擔任華商領先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔任華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔任華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金基金經(jīng)理；現(xiàn)任投資管理部副總經(jīng)理、公司公募業(yè)務權(quán)益投資決策委員會委員。年月加入華商基金管理有限公司，年月至年月?lián)尉C合管理部總經(jīng)理。年月加入華商基金管理有限公司，曾任云南財經(jīng)大學金融系副教授，博時基金管理有限公司研究員、主管、產(chǎn)品設計師、渠道主管、市場部副總經(jīng)理，國金通用基金管理有限公司（籌）總經(jīng)理助理等職務。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業(yè)部部門經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司經(jīng)紀業(yè)務管理總部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理；華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、深圳分公司總經(jīng)理、公司固定收益總部總經(jīng)理。曾任山東鋼鐵股份有限公司濟南分公司銷售管理部副部長。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹猙廚憮。風攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟誑繃紙。納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟顫階躦。麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶爾攤鱘?，撝C齷蘄賞組靄縐嚴減籩諏戀。馬光遠：獨立董事。曲飛：獨立董事。王小剛：董事。劉暉：董事。徐國興：董事。韓鵬：董事。徐亮天：董事。金樹成：董事。（二）基金管理人主要人員情況.董事會成員李曉安：董事長。、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票，因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈韜鰍。、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效的業(yè)務規(guī)則在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類礙穡鰳。、基金份額持有人：指依法或依基金合同、招募說明書取得基金份額的投資人、定期定額投資計劃：指投資者通過有關銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式倉嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁絛鯛鱧?；鸬淖缘怯洐C構(gòu)為華商基金管理有限公司或接受華商基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務的機構(gòu)擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類羋罷鴇。、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲負這。、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時作出的修訂嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇跡?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何解釋或者說明。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠據(jù)。二十三、 備查文件恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻鄶。十九、 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩蠐鑭釃。十五、 基金的信息披露驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑瓊針。十一、 基金資產(chǎn)的估值壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋馱釣。七、 基金合同的生效滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇絨鈔。三、 基金管理人煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍齊鈞。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為年月日 ,有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為年月日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟婭騍東。基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。華商領先企業(yè)混合型開放式證券投資基金招募說明書（更新）（年第號）基金管理人：華商基金管理有限公司基金托管人：中國民生銀行股份有限公司二〇一八年十二月重要提示華商領先企業(yè)混合型開放式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于年月日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【】號文核準募集。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管