【正文】 因證券公司的過錯導(dǎo)致指令錯誤，造成投資者損失的，投資者可以要求證券公司賠償，但不影響證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則正在執(zhí)行或已經(jīng)完成的證券劃轉(zhuǎn)操作。如果出現(xiàn)由于我公司原因?qū)е峦ㄖ杏涊d事項(xiàng)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符的情況，投資者對通知的確認(rèn)不改變其實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益，并以實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益為準(zhǔn)。五十四、 通知的方式有哪些？我公司采用以下方式履行通知義務(wù)： 公司網(wǎng)站公告 電子郵件通知 手機(jī)短信通知 電話通知 掛號信通知五十五、 投資者對通知事項(xiàng)如有異議，該如何處理？投資者如果對通知事項(xiàng)有異議，須在我公司發(fā)送通知后第一個交易日開市（9：30）前，由其本人或其授權(quán)人向其所屬營業(yè)部臨柜提交。投資者為個人的，如果在我公司通知后不同意延續(xù)合同，須在合同到期前到營業(yè)部辦理合同終止手續(xù)。證券發(fā)行人派發(fā)權(quán)證 投資者以現(xiàn)金結(jié)算的方式向我公司進(jìn)行補(bǔ)償：權(quán)益補(bǔ)償金（派發(fā)權(quán)證）=融券賣出數(shù)量每股送權(quán)證比例每份權(quán)證上市首日成交均價證券發(fā)行人向原股東配售股份 當(dāng)除權(quán)參考價高于配股價時，融券投資者應(yīng)以現(xiàn)金結(jié)算的方式向我公司補(bǔ)償對應(yīng)的配股權(quán)益，相關(guān)融券交易繼續(xù)按原合同執(zhí)行。投資者欲申報(bào)預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在征得公司同意后，申請將擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中申報(bào)預(yù)受要約，擔(dān)保證券劃出后投資者信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于150%。證券發(fā)行人向原始股東配售股份的，或者增發(fā)新股、發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，證券的原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)證券公司根據(jù)投資者信用證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)和優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。 對于合約到期的強(qiáng)制平倉，如果平倉當(dāng)日清算后，投資者信用賬戶相應(yīng)合約已無負(fù)債，則認(rèn)為強(qiáng)制平倉結(jié)束。證券公司根據(jù)投資者擔(dān)保物的不同狀況及市場情況享有對平倉順序的全權(quán)決定權(quán)。應(yīng)平倉金額=[（150%發(fā)出追保通知到期日日終清算后的維持擔(dān)保比例）發(fā)出追保通知到期日日終清算后的總負(fù)債]/（150%1）。3) 合同到期或終止，尚有未了結(jié)債務(wù)。如果投資者信用賬戶在T+1日或T+2日當(dāng)天日終清算完成后維持擔(dān)保比例在警戒線（150%）以上時，則投資者追加擔(dān)保物完成。 當(dāng)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例低于警戒線（150%）但不低于追保線（130%）時，限制投資者進(jìn)行信用買入、融資買入、融券賣出、擔(dān)保物劃出的操作。其計(jì)算公式為： 維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資金額+融券賣出證券數(shù)量當(dāng)時市價＋利息及費(fèi)用)例如：某投資者信用賬戶內(nèi)，有現(xiàn)金100000元，買入價格為20元；過了一段時間后，A證券的價格為20元/股，B證券的價格為15元/股，此時投資者信用賬戶的維持擔(dān)保比例計(jì)算為（交易費(fèi)用忽略不計(jì)）： 維持擔(dān)保比例=（100000+500020+1000015）/(1000020)=175%融資買入股票和融券賣出股票的價格發(fā)生變化，會使維持擔(dān)保比例出現(xiàn)降低或升高的情況；通過償還融資融券債務(wù)或轉(zhuǎn)入擔(dān)保物，可以提高維持擔(dān)保比例。三十八、 罰息是怎樣產(chǎn)生的？如何收?。客顿Y者若到期不能足額償還本金（證券）、利息（費(fèi)用）、權(quán)益補(bǔ)償金時，證券公司將對投資者逾期的本金（證券）、利息（費(fèi)用）、權(quán)益補(bǔ)償金、管理費(fèi)等收取罰息。三十五、 投資者進(jìn)行融資融券交易需要承擔(dān)哪些費(fèi)用？投資者進(jìn)行融資融券交易除按普通交易繳納手續(xù)費(fèi)及各項(xiàng)稅費(fèi)外，還需向證券公司支付融資利息、融券費(fèi)用。了結(jié)合約的方式有賣券還款、直接還款、買券還券、直接還券。三十二、 證券交易所對融資融券交易規(guī)模有何限制？融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍，不能是零股。 合同終止時，合同期內(nèi)的所有合約隨之終止；合同續(xù)延的，相關(guān)合約期限不變。如果交易未恢復(fù)，融券合約則按合同約定以現(xiàn)金了結(jié)的方式進(jìn)行。二十八、 出現(xiàn)哪些情形后，融資融券合約的期限需要調(diào)整？如何調(diào)整？ 遇有非交易日到期的，合約期限順延至非交易日之后的第一個交易日。證券公司按照投資者每筆融資買入或融券賣出的委托順序，以合約為單位，逐筆記錄投資者融資融券交易及其相關(guān)利息、費(fèi)用等債務(wù)發(fā)生。二十四、 什么是標(biāo)的證券？標(biāo)的證券是指證券交易所和證券公司認(rèn)可的可以融資買入或融券賣出的證券。 直接還券：是指投資者通過其信用證券賬戶申報(bào)直接還券，歸還的證券由投資者信用證券賬戶劃轉(zhuǎn)至證券公司的一種還券方式。 融券賣出：是指投資者通過其信用證券賬戶申報(bào)賣出證券，賣出所需證券由證券公司提供的一種融券方式。 擔(dān)保品買入：是指投資者通過其信用證券賬戶申報(bào)買入證券，所需資金由投資者信用資金賬戶充抵保證金中的現(xiàn)金支付，買入證券的范圍僅限于可充抵保證金證券。十九、 保證金可用余額怎么計(jì)算？保證金可用余額=現(xiàn)金+∑（充抵保證金的證券市值折算率）+∑[(融資買入證券市值融資買入金額) 折算率]+∑[（融券賣出金額融券賣出證券市值）折算率]∑融券賣出金額∑融資買入證券金額融資保證金比例∑融券賣出證券市值融券保證金比例利息及費(fèi)用公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量賣出價格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量市價，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率］、∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率］中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100％計(jì)算。投資者融資買入或融券賣出時，融資保證金比例或融券保證金比例不得低于證券公司規(guī)定的比例。80%）的證券A。 證券公司可以隨時調(diào)整可充抵保證金證券的范圍和折算率。十五、 什么是保證金？投資者融資融券交易前，應(yīng)當(dāng)向證券公司提交一定比例的保資金。在注銷信用賬戶前，投資者應(yīng)當(dāng)了結(jié)全部的融資融券交易，并終止合同。 十二、 什么是信用資金賬戶？信用資金賬戶是指投資者參與融資融券交易在證券公司融資融券柜臺系統(tǒng)開立的實(shí)名信用資金賬戶。 開立信用證券賬戶、信用資金賬戶。九、 什么是授信額度？授信額度是指證券公司根據(jù)投資者資信狀況、擔(dān)保物價值、市場情況及自身財(cái)務(wù)安排等因素，授予投資者可融入資金或證券的最大限額。黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。 機(jī)構(gòu)投資者必須提交的征信資料（1） 投資者填寫的《融資融券業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)）》；（2） 普通證券賬戶卡原件；（3） 營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋公章的復(fù)印件；（4） 組織機(jī)構(gòu)代碼證書原件及加蓋公章的復(fù)印件；（5） 稅務(wù)登記證原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件；（6） 法定代表人授權(quán)委托書；（7） 法定代表人身份證明書、法定代表人的有效身份證明文件原件；（8） 授權(quán)代理人的有效身份證明文件、