【正文】 19?！　?duì)于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，并保證所發(fā)指令的真實(shí)、準(zhǔn)確。五十六、 投資者如何維護(hù)融資融券交易中的合法權(quán)益？投資者在進(jìn)行融資融券交易前，要對(duì)我國的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則有全面的了解，仔細(xì)閱讀《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的內(nèi)容，與具有業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂符合規(guī)范的融資融券合同。在此期間，如果對(duì)投資者采取了諸如強(qiáng)制平倉等直接導(dǎo)致投資者權(quán)益發(fā)生實(shí)際變化的措施，且過錯(cuò)在于我公司一方，我公司將其過錯(cuò)部分恢復(fù)至采取措施前狀態(tài)；或在征得投資者同意的情況下，沿用原結(jié)果。對(duì)于投資者按約定方式提出的異議，我公司根據(jù)原始指令記錄和交易清算記錄及時(shí)核對(duì)。否則，視投資者不同意延續(xù)本合同，本合同到期自動(dòng)終止。否則視為投資者同意延續(xù)合同，合同在原期限基礎(chǔ)上再延續(xù)一年。五十三、 合同如何續(xù)延？合同有效期屆滿，我公司將提前30天通知投資者。權(quán)益補(bǔ)償金（配股權(quán)）=股權(quán)登記日融券賣出數(shù)量每股配股比例（除權(quán)參考價(jià)配股價(jià)）證券發(fā)行人增發(fā)新股，以及可轉(zhuǎn)債、可分離交易債等原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)當(dāng)增發(fā)新股或債券在上市首日均價(jià)高于增發(fā)價(jià)或債券發(fā)行價(jià)時(shí)，則融券投資者應(yīng)以現(xiàn)金結(jié)算的方式向我公司補(bǔ)償相關(guān)權(quán)益，相關(guān)融券交易繼續(xù)按原合同執(zhí)行。相關(guān)約定如下：融券賣出證券權(quán)益處理方法證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利投資者應(yīng)當(dāng)向我公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)相同金額的現(xiàn)金紅利：權(quán)益補(bǔ)償金（現(xiàn)金紅利）=融券賣出數(shù)量每股派發(fā)現(xiàn)金證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利在投資者信用證券賬戶中直接增加相應(yīng)融券賣出證券的數(shù)量。擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序投資者應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，按規(guī)定的方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)。擔(dān)保證券涉及收購情形投資者不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。投資者繳納認(rèn)購款只能使用投資者可充抵保證金中的現(xiàn)金，投資者繳納認(rèn)購款后，投資者信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于150%。五十、 投資者信用賬戶中擔(dān)保證券的權(quán)益如何處理？擔(dān)保證券權(quán)益處理方法行使對(duì)證券發(fā)行人權(quán)利由證券公司以自己的名義，為投資者的利益并根據(jù)其意愿，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項(xiàng)后，根據(jù)投資者信用證券賬戶的實(shí)際余額，及時(shí)記增到投資者信用資金賬戶證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券 證券公司根據(jù)投資者信用證券賬戶的實(shí)際余額及時(shí)記增紅股或配發(fā)權(quán)證。 對(duì)于投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例低于清償平倉線或者出現(xiàn)合同約定的清償強(qiáng)制平倉，如果平倉當(dāng)日清算后，投資者信用賬戶已無負(fù)債，則認(rèn)為強(qiáng)制平倉結(jié)束。四十九、 如何才算完成強(qiáng)制平倉？ 對(duì)于未在規(guī)定時(shí)間補(bǔ)足擔(dān)保物的強(qiáng)制平倉，如果平倉當(dāng)日清算后投資者信用賬戶的實(shí)際平倉金額≥應(yīng)平倉金額，則認(rèn)為強(qiáng)制平倉結(jié)束。四十八、 實(shí)施強(qiáng)制平倉時(shí)，對(duì)信用賬戶有什么交易限制？對(duì)投資者信用賬戶實(shí)行強(qiáng)制平倉時(shí)，我公司限制其信用賬戶進(jìn)行信用買入、信用賣出、賣券還款、直接還款、融資買入、融券賣出、買券還券、現(xiàn)券還券、擔(dān)保物轉(zhuǎn)出的操作，允許進(jìn)行擔(dān)保物轉(zhuǎn)入的操作。四十七、 如何實(shí)施強(qiáng)制平倉？投資者信用證券賬戶達(dá)到強(qiáng)制平倉條件時(shí)，證券公司擁有強(qiáng)制平倉權(quán)利，有權(quán)決定平倉的方式、時(shí)間、證券、價(jià)格和數(shù)量，強(qiáng)制平倉所產(chǎn)生的相關(guān)交易費(fèi)用及結(jié)果由投資者承擔(dān)。 對(duì)于投資者合約到期但該合約還有未償還債務(wù)的，對(duì)其強(qiáng)制平倉范圍為投資者本合約的相關(guān)負(fù)債。四十六、 強(qiáng)制平倉的范圍是如何確定的？ 投資者維持擔(dān)保比例低于追保線且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物的，對(duì)其強(qiáng)制平倉的范圍為應(yīng)平倉金額。4) 維持擔(dān)保比例低于清償平倉線。四十五、 當(dāng)發(fā)生什么情況時(shí)，證券公司使用強(qiáng)制平倉？當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，證券公司對(duì)投資者信用賬戶進(jìn)行強(qiáng)制平倉：1) 未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；2) 合約到期未按時(shí)了結(jié)債務(wù)的。投資者追加擔(dān)保物的方式包括：轉(zhuǎn)入資金、轉(zhuǎn)入可充抵保證金證券或償還債務(wù)。 四十三、 什么情況下投資者需要追加擔(dān)保物？如何追加？每日（T日）清算后，當(dāng)投資者的維持擔(dān)保比例低于追保線（130%）但不低于清償平倉線（110%）時(shí)，投資者應(yīng)該在后兩個(gè)交易日（T+2日）之內(nèi)追加擔(dān)保物。 當(dāng)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例低于追保線（130%）但不低于清償平倉線（110%）時(shí)，限制投資者進(jìn)行信用買入、融資買入、融券賣出、擔(dān)保物劃出的操作。四十二、 投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例值發(fā)生變化時(shí)，有什么交易限制？根據(jù)清算后投資者信用賬戶的維持擔(dān)保比例值，我公司采取了如下的處理及交易限制： 當(dāng)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例高于提取線（300%）時(shí)，投資者可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。四十一、 維持擔(dān)保比例有什么作用？證券公司通過維持擔(dān)保比例來衡量投資者賬戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況。四十、 什么是維持擔(dān)保比例？是指投資者擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。罰息以每日萬分之五的罰息率按日計(jì)算，每交易日扣收。定期扣收日為每季最后一個(gè)月的二十一號(hào)（如遇非交易日則順延至下一個(gè)交易日）。三十六、 如何計(jì)算融資利息、融券費(fèi)用？我公司收取投資者的融資利息和融券費(fèi)用，按實(shí)際自然日天數(shù)每日融資融券負(fù)債金額，乘以融資日利率（融券日費(fèi)率）進(jìn)行計(jì)算。三十四、 當(dāng)投資者買券還券數(shù)量大于其實(shí)際借入的證券數(shù)量時(shí)，如何處理？由于交易規(guī)則的原因，當(dāng)投資者買券還券數(shù)量大于其實(shí)際借入的證券數(shù)量時(shí)，證券公司會(huì)于次一交易日將投資者多余償還的證券返還給投資者；如果投資者買券還券當(dāng)日為該證券權(quán)益登記日，則證券公司會(huì)將投資者多余償還的證券所生權(quán)益于該權(quán)益到達(dá)公司賬戶后的次一交易日返還給投資者。了結(jié)合約實(shí)際上就是償還債務(wù)。三十三、 如何了結(jié)融資融券合約？ 投資者可以到期了結(jié)合約，也可以提前了結(jié)合約?！　榱朔婪妒袌?chǎng)過度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，證券交易所對(duì)單只證券的融資融券規(guī)模進(jìn)行了以下限制：　　單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；未了結(jié)相關(guān)融券交易前，融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。融券賣出不能采用市價(jià)委托方式。三十、 融券賣出有什么要求？融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。二十九、 授信額度如何使用？在融資融券交易中，投資者實(shí)際融入資金加融入證券按賣出價(jià)計(jì)算資金的總金額不得大于融資融券授信額度；投資者融入的資金不得大于融資授信額度；投資者融入證券按賣出價(jià)折算資金的金額不