【正文】 （三）注冊登記機構履行如下職責：建立和保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務；嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務；接受基金管理人的監(jiān)督；保存基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄 15 年以上；對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但按照法律法規(guī)的規(guī)定進行披露的情形除外；按本基金合同及招募說明書、定期更新的招募說明書的規(guī)定，為投資者辦理非交易過戶、轉托管等業(yè)務、提供基金收益分配等其他必要的服務；在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務的辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前 3 個工作日在至少一種指定媒體上公告；法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。銷售機構應嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣伺c基金托管人同時更換（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準后 2 日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告。（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起 5 日內(nèi)，由大會召集人報中國證監(jiān)會核準，并應自中國證監(jiān)會核準后 2 日內(nèi)在指定媒體上公告?；鹜泄苋说母鼡Q程序原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在 6 個月內(nèi)選任新基金托管人。（4）交接：基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。在新基金管理人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人。（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管機關對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力。（4）在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權推舉三名基金份額持有人代表共同擔任監(jiān)票人進行計票。（九）計票現(xiàn)場開會（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員(如果基金管理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監(jiān)票人，擔任監(jiān)票人的基金管理人或基金托管人代表不出席或不配合的，不影響表決的效力；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。更換基金管理人或者基金托管人、轉換基金運作方式或終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。(2)通訊方式開會在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機關的公證員及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關監(jiān)督下形成的決議有效，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案后生效。大會由召集人授權代表主持。（4）代表基金份額 10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于 6 個月。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。（七）議事內(nèi)容與程序議事內(nèi)容及提案權（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的事項。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人或基金托管人的更換、轉換基金運作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前 30 日報中國證監(jiān)會備案。代表基金份額 10%以上（含 10%，下同）的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同九、基金份額持有人大會（一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組成?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件?；鹜泄苋说臋嗬?）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；（4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權利。如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕鸫N機構并有權依照代銷協(xié)議和有關法律法規(guī)對基金代銷機構行為進行必要的監(jiān)督和檢查；（8）自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查；（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權利；（13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權利。轉托管在轉出方進行申報，基金份額轉托管一次完成。其中：“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“司法強制執(zhí)行”是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織?；疝D換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。（2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前一個工作日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并依法公告。（3）當發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式，在 3 個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在至少一種指定媒體上予以公告。（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同贖回程序執(zhí)行。投資者 T 日贖回基金成功后，基金注冊登記機構在 T＋1 日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，其中不低于 25%的部分歸入基金財產(chǎn)（具體比例見招募說明書），其余部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費。投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。其中，凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）申購費用＝申購金額－凈申購金額申購份額＝凈申購金額/T 日基金份額凈值贖回金額的計算方式贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額，各計算結果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。（五）申購與贖回的數(shù)額限制本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書及相關公告中列示。申請或贖回的確認以基金注冊登記機構或基金管理人的確認結果為準。（四）申購與贖回的程序申購與贖回申請的提出基金投資者須按銷售機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的開放時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。申購與贖回的開始時間本基金的申購自基金合同生效日起不超過 3 個月的時間開始辦理。（二）申購與贖回辦理的開放日及時間開放日及開放時間本基金的開放日為封閉期結束后每個工作日（特殊情況除外，具體以基金管理人的公告為準），開放時間為開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段，具體業(yè)務辦理時間以銷售機構公布的時間為準。摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同六、基金份額的申購、贖回與轉換（一）申購與贖回的場所本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構?；鸸芾砣瞬坏谜埱髨蟪?。摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同五、基金的備案（一）基金備案的條件本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于 200 人。認購利息折算的基金份額按照四舍五入的計算方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。（四）基金認購費用本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購費率最高不超過認購金額的 3%，具體在招募說明書中列示。（七）基金存續(xù)期限不定期。三、基金的基本情況（一）基金名稱摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金（二）基金的類別債券型（三）基金的運作方式契約型、開放式（四）基金投資目標本基金的投資目標是在嚴格控制風險的前提下審慎投資、主動管理，尋求最大化的總回報，包括當期收益和資本增值?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》 、 《中華人民共和國合同法》 、《中華人民共和國證券投資基金法》 （以下簡稱《基金法》 ） 、 《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》 ） 、 《證券投資基金信息披露管理辦法》 （以下簡稱《信息披露辦法》 ）、 《證券投資基金銷售管理辦法》 （以下簡稱《銷售辦法》 ） 、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第 6 號《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定。訂立本基金合同的原則訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。（三）本基金合同是約定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本基金合同為準。本基金合同的當事人按照《基摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同金法》、本基金合同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定享有權利、承擔義務。（五）基金份額初始面值和認購費用本基金份額的初始面值為人民幣 元。摩根士丹利華鑫強收益?zhèn)妥C券投資基金 基金合同四、基金份額的發(fā)售與認購（一）發(fā)售時間本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個月，具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關