【正文】 上市公司報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告在交易日11︰30前獲得本所確認(rèn)的，于當(dāng)日11︰3013︰00期間在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露。 上市公司與對(duì)手方進(jìn)行商談，如果商談涉及可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響或影響投資者決策的事項(xiàng)（如重組、重大業(yè)務(wù)合作、簽訂重大合同等），而公司認(rèn)為有關(guān)信息難以保密，或股票及其衍生品種交易出現(xiàn)異常的，即使商談未完成、協(xié)議未簽署、該事項(xiàng)存在較大不確定性，公司也應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告本所并作出公告，披露商談內(nèi)容和進(jìn)展情況，并在公告中充分提示該事項(xiàng)存在較大不確定性風(fēng)險(xiǎn)。 上市公司在進(jìn)行商務(wù)談判、申請(qǐng)銀行貸款等業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，因特殊情況確實(shí)需要向?qū)矩?fù)有保密義務(wù)的交易對(duì)手方、中介機(jī)構(gòu)、其他機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員提供未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員簽署保密協(xié)議，否則不得提供相關(guān)信息。 上市公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎對(duì)待與媒體的溝通。否則，公司應(yīng)當(dāng)立即公開披露該未公開重大信息。 上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)以非正式公告方式向外界傳達(dá)的信息進(jìn)行嚴(yán)格審查和把關(guān)，設(shè)置審閱或記錄程序，防止泄漏未公開重大信息。 上市公司進(jìn)行自愿性信息披露的，應(yīng)當(dāng)遵守公平信息披露原則，避免選擇性信息披露。 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循公平信息披露的原則進(jìn)行信息披露，不得實(shí)行差別對(duì)待政策，不得有選擇性地、私下地向特定對(duì)象披露、透露或泄露未公開重大信息。 本節(jié)所稱重大信息是指對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括下列信息：（一）與公司業(yè)績(jī)、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)測(cè)、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本等；（二）與公司收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組等事項(xiàng)有關(guān)的信息；（三）與公司股票發(fā)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)有關(guān)的信息；（四）與公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)有關(guān)的信息，如開發(fā)新產(chǎn)品、新發(fā)明，訂立未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，獲得專利、政府部門批準(zhǔn)，簽署重大合同；（五）與公司重大訴訟和仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息；（六）應(yīng)予披露的交易和關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)有關(guān)的信息；（七）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定規(guī)定的其他應(yīng)披露事項(xiàng)的相關(guān)信息。追加股份限售承諾中涉及延長(zhǎng)尚未解除限售股份限售期限的，在公司董事會(huì)公告后的二個(gè)交易日內(nèi)，本所對(duì)已登記確認(rèn)的公司董事會(huì)公告交中國(guó)結(jié)算深圳分公司，中國(guó)結(jié)算深圳分公司據(jù)此直接變更或追加尚未解除限售股份限售期信息。 承諾人作出有關(guān)最低減持價(jià)格追加承諾的，在提交解除限售申請(qǐng)前五個(gè)交易日內(nèi)，上市公司股票交易價(jià)格至少有一個(gè)交易日的收盤價(jià)不低于承諾的最低減持價(jià)時(shí)，本所方受理公司董事會(huì)提交的解除該股東所持股份限售的申請(qǐng)。當(dāng)承諾履行條件即將達(dá)到或已經(jīng)達(dá)到時(shí)，承諾人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，并履行承諾和信息披露義務(wù)。承諾人應(yīng)當(dāng)在承諾中作出履約保證聲明并明確違約責(zé)任。 上市公司股東及其一致行動(dòng)人在下列期間內(nèi)不得增持該公司股份：（一）公司業(yè)績(jī)快報(bào)或者定期報(bào)告公告前十日內(nèi)；未發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)且因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自定期報(bào)告原預(yù)約公告日前十日起至最終公告日；（二）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后二個(gè)交易日內(nèi)；（三）其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日起至公告后二個(gè)交易日內(nèi)。 上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）增持人姓名或名稱；（二）增持目的及計(jì)劃；（三）增持方式（如集中競(jìng)價(jià)、大宗交易等）；（四）增持期間，說(shuō)明首筆增持股份事實(shí)發(fā)生至達(dá)到1%時(shí)的期間；（五）增持股份數(shù)量及比例；（六）增持行為是否存在違反《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的情況說(shuō)明；（七）擬繼續(xù)增持的，關(guān)于擬繼續(xù)增持的股份數(shù)量及比例、增持實(shí)施條件（如增持股價(jià)區(qū)間、增持金額的限制、增持期限、是否須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)等）以及若增持實(shí)施條件未達(dá)成是否仍繼續(xù)增持等情況說(shuō)明；（八）本所要求的其他內(nèi)容。公告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：（一）本次變動(dòng)前持股數(shù)量和持股比例；（二）本次出售股份的方式、數(shù)量、比例和起止日期；（三）本次變動(dòng)后的持股數(shù)量和持股比例；（四）本所要求披露的其他內(nèi)容。持有股權(quán)分置改革限售股份超過(guò)公司股份總數(shù)1％的股東委托公司董事會(huì)向本所提出解除對(duì)其所持股份限售的申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交知悉并嚴(yán)格遵守《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》和本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾文件。申請(qǐng)對(duì)新發(fā)行的限售股份解除限售應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：（一）申請(qǐng)解除限售的股份限售期滿；（二）股東所持股份解除限售，不影響該股東在發(fā)行中所作出的承諾；（三）申請(qǐng)解除限售的股東不存在對(duì)公司的資金占用或公司對(duì)該股東的違規(guī)擔(dān)保等損害公司利益的行為。 上市公司股東出售限售股份應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所作出的各項(xiàng)承諾，其股份出售不得影響未履行完畢的承諾的繼續(xù)履行。 上市公司控股股東和實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定。對(duì)應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間通知公司并通過(guò)公司對(duì)外公平披露，不得提前泄漏。 控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)信托或其他管理方式買賣上市公司股份的，適用本節(jié)相關(guān)規(guī)定。 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意協(xié)調(diào)新老股東更換，防止公司出現(xiàn)動(dòng)蕩，并確保公司董事會(huì)以及公司管理層穩(wěn)定過(guò)渡。 控股股東、實(shí)際控制人不得以利用他人賬戶或向他人提供資金的方式買賣上市公司股份。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)充分保護(hù)中小股東的提案權(quán)、表決權(quán)、董事提名權(quán)等權(quán)利，不得以任何理由限制、阻撓其權(quán)利的行使。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立，不得通過(guò)下列任何方式影響上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立：（一）與公司共用銀行賬戶；（二）將公司資金以任何方式存入控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人控制的賬戶；（三）占用公司資金；（四）要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保；（五）將公司財(cái)務(wù)核算體系納入控股股東、實(shí)際控制人管理系統(tǒng)之內(nèi)，如共用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)或控股股東、實(shí)際控制人可以通過(guò)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)直接查詢公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等信息；（六）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)并在《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》中作出承諾：（一）遵守并促使上市公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件；（二）遵守并促使公司遵守本所《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；（三）遵守并促使公司遵守公司章程；（四）依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益；（五）嚴(yán)格履行作出的公開聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除；（六）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；（七）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)簽署《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》，并報(bào)本所和上市公司董事會(huì)備案。行使股東權(quán)利如涉及可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息的，在公司依法披露相關(guān)信息前，股東不得買賣或建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。 持有、控制上市公司5%以上股份的股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)指定專人與公司及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，保證公司隨時(shí)與其取得聯(lián)系。 上市公司股東和實(shí)際控制人以及其他知情人員不得以任何方式泄漏有關(guān)公司的未公開重大消息，不得利用公司未公開重大信息牟取利益, 不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他欺詐活動(dòng)。 上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)報(bào)告和公告其收購(gòu)及股份權(quán)益變動(dòng)等信息，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照本所確定的鎖定比例鎖定股份。 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十七條的規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露下列內(nèi)容：（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；（二）公司采取的處理措施；（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；（四）本所要求披露的其他事項(xiàng)。 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無(wú)限售條件股份全部自動(dòng)解鎖。 對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，中國(guó)結(jié)算深圳分公司可以根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份予以鎖定。 每年的第一個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在本所上市的本公司股份為基數(shù)，按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時(shí)，對(duì)該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無(wú)限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。如因確認(rèn)錯(cuò)誤或反饋更正信息不及時(shí)等造成任何法律糾紛，均由公司自行解決并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向本所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）申報(bào)其個(gè)人及其親屬（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份證件號(hào)碼等）：（一）新上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（三）新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）新任證券事務(wù)代表在公司通過(guò)其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的二個(gè)交易日內(nèi)；（六）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在離任后二個(gè)交易日內(nèi)；（七）本所要求的其他時(shí)間。 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行《股票上市規(guī)則》規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)，采取有效措施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信息內(nèi)部報(bào)告制度，明確重大信息的范圍和內(nèi)容及各相關(guān)部門（包括公司控股子公司）的重大信息報(bào)告責(zé)任人，做好信息披露相關(guān)工作。 監(jiān)事審議上市公司重大事項(xiàng)，參照本章第三節(jié)董事對(duì)重大事項(xiàng)審議的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 監(jiān)事在履行監(jiān)督職責(zé)過(guò)程中，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定、公司章程或股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員，可以提出罷免的建議。述職報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）全年出席董事會(huì)方式、次數(shù)及投票情況，列席股東大會(huì)次數(shù)；（二）發(fā)表獨(dú)立意見的情況；（三）提議召開董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)了解和檢查等情況；（四）保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的其他工作。 出現(xiàn)下列情形之一的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所及上市公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）被公司免職，本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?；（二）由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形，致使獨(dú)立董事辭職的；（三）董事會(huì)會(huì)議材料不充分，兩名以上獨(dú)立董事書面要求延期召開董事會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的；（四）對(duì)公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后，董事會(huì)未采取有效措施的；（五）嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。對(duì)重大事項(xiàng)提出保留意見、反對(duì)意見或無(wú)法發(fā)表意見的，相關(guān)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明理由。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。若發(fā)現(xiàn)所審議事項(xiàng)存在影響其獨(dú)立性的情況，應(yīng)當(dāng)向公司申明并實(shí)行回避。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期向總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員了解董事會(huì)決議的執(zhí)行情況。董事長(zhǎng)在其職權(quán)范圍（包括授權(quán)）內(nèi)行使權(quán)力時(shí)，對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)審慎決策，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)集體決策。第四節(jié) 董事長(zhǎng)特別行為規(guī)范 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)積極推動(dòng)上市公司內(nèi)部各項(xiàng)制度的制訂和完善，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，確保董事會(huì)工作依法正常開展，依法召集、主持董事會(huì)會(huì)議并督促董事親自出席董事會(huì)會(huì)議。對(duì)于關(guān)注到的重大事項(xiàng)、重大問(wèn)題或者市場(chǎng)傳聞，董事應(yīng)當(dāng)要求公司相關(guān)人員及時(shí)作出說(shuō)明或者澄清，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)審議。在執(zhí)行相關(guān)決議過(guò)程中發(fā)現(xiàn)下列情形之一時(shí)，董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)采取應(yīng)對(duì)措施：（一）實(shí)施環(huán)境、實(shí)施條件等出現(xiàn)重大變化，導(dǎo)致相關(guān)決議無(wú)法實(shí)施或繼續(xù)實(shí)施可能導(dǎo)致公司利益受損；（二）實(shí)際執(zhí)行情況與相關(guān)決議內(nèi)容不一致，或執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)；（三）實(shí)際執(zhí)行進(jìn)度與相關(guān)決議存在重大差異，繼續(xù)實(shí)施難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。 董事在審議定期報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀定期報(bào)告全文，重點(diǎn)關(guān)注定期報(bào)告內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否存在重大編制錯(cuò)誤或遺漏，主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)是否發(fā)生大幅波動(dòng)及波動(dòng)原因的解釋是否合理，是否存在異常情況，董事會(huì)報(bào)告是否全面分析了上市公司報(bào)告期財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營(yíng)成果并且充分披露了可能影響公司未來(lái)財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營(yíng)成果的重大事項(xiàng)和不確定性因素等。 董事在審議上市公司收購(gòu)和重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分調(diào)查收購(gòu)或重組的意圖，關(guān)注收購(gòu)方或重組交易對(duì)方的資信狀況和財(cái)務(wù)狀況，交易價(jià)格是否公允、合理，收購(gòu)或重組是否符合公司的整體利益，審慎評(píng)估收購(gòu)或重組對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的影響。前述意見應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議記錄中作出記載。 董事在審議對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助議案前，應(yīng)當(dāng)積極了解被資助方的基本情況，如經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況、資信情況、納稅情況等。董事在審議對(duì)上市公司的控股子公司、參股公司的擔(dān)保議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注控股子公司、參股公司的各股東是否按股權(quán)比例進(jìn)行同比例擔(dān)保。 董事在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的必要性、公平性、真實(shí)意圖、對(duì)上市公司的影響作出明確判斷，特別關(guān)注交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)，包括評(píng)估值的公允性、交易標(biāo)的的成交價(jià)格與賬面值或評(píng)估值之間的關(guān)系等，嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)董事回避制度，防止利用關(guān)聯(lián)交易調(diào)控利潤(rùn)、向關(guān)聯(lián)人輸送利益以及損害公司和中小股東的合