某公司內(nèi)部控制體系說明-wenkub.com
2025-04-15 06:10 本頁(yè)面
【正文】 隨著整個(gè)基金業(yè)規(guī)范運(yùn)作程度的不斷提高，專門從事風(fēng)險(xiǎn)管理的人才會(huì)受到重視，將會(huì)形成一只專門從事基金風(fēng)險(xiǎn)管理的隊(duì)伍，風(fēng)險(xiǎn)控制的方法和手段也會(huì)大大增加，相信基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和經(jīng)營(yíng)管理水平將會(huì)有進(jìn)一步的提高?！ ?nèi)部控制的發(fā)展趨勢(shì) 從對(duì)國(guó)外基金管理公司的考察的情況看，為達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，國(guó)外基金管理公司基本上采取了業(yè)務(wù)運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制兩條線路運(yùn)行管理的模式?！ ≡诖嘶A(chǔ)上，公司逐步建立起包括人才數(shù)據(jù)庫(kù)、崗位分析、績(jī)效評(píng)估等在內(nèi)的人力資源電腦管理系統(tǒng)，力爭(zhēng)建立起科學(xué)的人力資源體系，不斷提高人力資源管理水平?！ ≡谥坪鈾C(jī)制方面，根據(jù)業(yè)務(wù)流程和制度規(guī)定，部門之間對(duì)明顯違反法律法規(guī)和制度流程的行為有制止權(quán)和報(bào)告責(zé)任，因而可以通過部門、崗位的相互制衡達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的?！ 〗陙?，鵬華監(jiān)察稽核部不斷加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核，在監(jiān)察流程、方式、措施、手段上取得了長(zhǎng)足進(jìn)步：盡量實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制由“事后處理”向“事前防范”的轉(zhuǎn)變，并在事前、事中、事后等各階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面控制，確保公司管理和基金運(yùn)作的合法、合規(guī)；虛心學(xué)習(xí)境外合作伙伴在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)察稽核方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和量化監(jiān)控方法，引進(jìn)了關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KPI）月度評(píng)估報(bào)告制度等。 獨(dú)立的監(jiān)察稽核，嚴(yán)格的紀(jì)律程序監(jiān)察稽核是在各業(yè)務(wù)部門自我監(jiān)督基礎(chǔ)上的再監(jiān)督。去年，鵬華采取邀請(qǐng)境外專家到公司舉辦講座和內(nèi)部交流等內(nèi)外交流的等方式開展了三次內(nèi)控培訓(xùn)，幫助公司全體員工樹立了正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和勤勉盡責(zé)的工作作風(fēng)，并要求所有員工把風(fēng)險(xiǎn)控制融入到每天的工作中去?！ 〖訌?qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)，培育全員風(fēng)險(xiǎn)管理文化在與境外基金管理公司的訪問交流中認(rèn)識(shí)到，基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制不僅僅是風(fēng)險(xiǎn)管理部門的事，而必須由每一個(gè)員工自覺地落實(shí)到日常的工作中去。 在內(nèi)控制度中鵬華對(duì)公司所有部門和崗位的內(nèi)控職責(zé)進(jìn)行了明確，也就是具體規(guī)定了由哪個(gè)部門誰(shuí)對(duì)何種風(fēng)險(xiǎn)、按照何種程序、在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)進(jìn)行控制。 一、內(nèi)控體系建設(shè)方面： 完善法人治理結(jié)構(gòu)，防止內(nèi)部人控制為保障投資者和股東的合法權(quán)益，防止內(nèi)部人控制，近年來鵬華積極向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)靠攏，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)：建立了獨(dú)立董事制度；在董事會(huì)下增設(shè)了審計(jì)、薪酬和提名三個(gè)專業(yè)委員會(huì)；加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)控制職能等。隨著基金公司在日常管理以及投資交易過程中各種風(fēng)險(xiǎn)的日益增加，通暢的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告渠道已成為風(fēng)險(xiǎn)控制過程中日益重要的組成部分，業(yè)務(wù)部門需要將存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)問題分別向風(fēng)險(xiǎn)管理部門和主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告?！ ×?、監(jiān)管機(jī)關(guān)的有效監(jiān)管和良好的市場(chǎng)秩序。
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