【正文】 第三節(jié) 初始狀態(tài)評(píng)審對(duì)于初次按標(biāo)準(zhǔn)要求建立職業(yè)健康安全管理體系的組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次初始狀態(tài)評(píng)審，以作為職業(yè)健康安全管理體系建立的基礎(chǔ)。特別是職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)與ISO14000標(biāo)準(zhǔn)具有相同的運(yùn)行結(jié)構(gòu)模式。尤其對(duì)于中、小型企業(yè)建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)更要結(jié)合企業(yè)的具體情況來實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的要求，做到切實(shí)可行。2．職業(yè)健康安全管理體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展，不斷改進(jìn)和不斷完善的過程職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行，是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)中要素所規(guī)定的職業(yè)健康安全方針、策劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾正措施及管理評(píng)審等環(huán)節(jié)實(shí)施，并隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，法律、法規(guī)的完善，客觀情況的變化以及人們職業(yè)健康安全意識(shí)的提高，自身會(huì)不斷地改進(jìn)、補(bǔ)充和完善并呈螺旋式上升。管理者代表應(yīng)收集各方面的信息供最高管理者評(píng)審。內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。組織應(yīng)加強(qiáng)運(yùn)作力度，并努力發(fā)揮體系本身具有各項(xiàng)功能，及時(shí)發(fā)觀問題，找出問題的根源，糾正不符合并對(duì)體系給予修訂，以盡快渡過磨合期。編制體系文件是組織實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立與保持職業(yè)健康安全管理體系并保證其有效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)工作，也是組織達(dá)到預(yù)定的職業(yè)健康安全目標(biāo)，評(píng)價(jià)與改進(jìn)體系，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)控制必不可少的依據(jù)和見證。評(píng)審組應(yīng)對(duì)組織過去和現(xiàn)在的職業(yè)健康安全信息、狀態(tài)進(jìn)行收集、調(diào)查與分析，識(shí)別和獲取現(xiàn)有的適用于組織的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。人員培訓(xùn)工作組在開展工作之前，應(yīng)接受職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。成立工作組當(dāng)組織的最高管理者決定建立職業(yè)健康安全管理體系后，首先要從組織上給予落實(shí)和保證，通常需要成立一個(gè)工作組。第一節(jié) 職業(yè)健康安全管理體系建立的步驟對(duì)于不同組織，由于其組織特性和原有基礎(chǔ)的差異，建立職業(yè)健康安全管理體系的過程不會(huì)完全相同。一個(gè)具有可追溯性的管理體系，才能保證充分、適用和有效。職業(yè)健康安全的直接利益對(duì)象是組織的內(nèi)部員工，組織在內(nèi)部信息交流的一個(gè)十分重要的方面就是與內(nèi)部員工的協(xié)商。實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系，需要組織的全體人員積極的參與，而這要建立在組織的每個(gè)成員都意識(shí)到積極參與職業(yè)健康安全管理的重要性基礎(chǔ)上；同時(shí)，組織的每個(gè)成員在職業(yè)健康安全管理體系的建立及運(yùn)行過程中部承擔(dān)著特定職責(zé)和任務(wù)，要使職業(yè)健康安全管理體系成功運(yùn)行，每個(gè)成員都必須具備完成其工作任務(wù)的能力。3．7其他職業(yè)健康安全管理體系要素的作用職業(yè)健康安全管理體系的各個(gè)要素各有其功能，都是管理系統(tǒng)中不可缺少的。在職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，機(jī)構(gòu)和職責(zé)條款明確規(guī)定，建立職業(yè)健康安全管理體系要明確組織內(nèi)部全體人員的職業(yè)健康安全職責(zé)，形成文件并傳達(dá)：要求管理者為職業(yè)健康安全管理體系的建立與保持提供必要資源：還特別強(qiáng)調(diào)在組織的最高管理層任命一名管理者，并規(guī)定了其具有職責(zé)與權(quán)限。管理評(píng)審應(yīng)針對(duì)組織內(nèi)部變化的因素和外部變化的環(huán)境，對(duì)體系的持續(xù)適用性、有效性和充分性做出判斷，做出相應(yīng)的適當(dāng)調(diào)整。內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題，有些可立即解決，有些需匯報(bào)給最高管理者，由其決策來解決。首先，績效測(cè)量與監(jiān)測(cè)，以及事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施中，包含著組織的職業(yè)健康安全的日常檢查，以及職業(yè)健康安全目標(biāo)、法規(guī)遵循情況的監(jiān)控：還包含著事故、事件、不符合的監(jiān)控和凋查處理。相應(yīng)地，在建立與保持職業(yè)健康安全管理體系過程中，運(yùn)行控制程序文件的策劃與編制，就成為組織控制其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵步驟。3．4運(yùn)行控制是組織控制其風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵步驟職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)中運(yùn)行控制條款要求，組織對(duì)與所認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的需要采取控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)，要加以規(guī)劃，保證它們?cè)诔晌牡倪\(yùn)行控制程序的控制管理?xiàng)l件下進(jìn)行。組織根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，考慮到法規(guī)要求、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求、以及相關(guān)方的觀點(diǎn)，制定其職業(yè)健康安全目標(biāo)。在職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，職業(yè)健康安全法律、法規(guī)要求貫穿其始末。職業(yè)健康安全管理體系的不斷持續(xù)改進(jìn)，其根本目的是風(fēng)險(xiǎn)控制程度的不斷提高。系統(tǒng)安全認(rèn)為，危險(xiǎn)源是導(dǎo)致事故的根源，系統(tǒng)中之所以發(fā)生事故，是由于系統(tǒng)中危險(xiǎn)源的存在，防止或減少系統(tǒng)中事故的發(fā)生，可從消除系統(tǒng)中危險(xiǎn)源或降低危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)入手?！獮榱顺掷m(xù)改進(jìn)和適宜于未來，建立新的或已更新的職業(yè)健康安全目標(biāo)，并考慮所有職業(yè)健康安全管理體系要素是否需要改變。管理評(píng)審應(yīng)形成文件。2．6管理評(píng)審(4．6)GB／T28001—2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范。審核程序應(yīng)既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，又包括實(shí)施審核和報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。④保密要求如果職業(yè)健康安全記錄涉及保密要求，那么程序就必需做出相應(yīng)的規(guī)定。記錄管理。職業(yè)健康安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。目的和意圖：本要素的目的在于：建立程序，控制事故、事件、不符合的調(diào)查、處理、活動(dòng)，以達(dá)到有效實(shí)施糾正和預(yù)防措施的目的。為消除實(shí)際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施(4．5．2)在績效測(cè)量和監(jiān)視時(shí)，組織的管理者需在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)按這些準(zhǔn)則進(jìn)行檢驗(yàn)。④被動(dòng)性監(jiān)視主要是指調(diào)查、分析和記錄職業(yè)健康安全管理體系的失敗案例。為了確定職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程度，績效測(cè)量和監(jiān)視可針對(duì)以下關(guān)鍵績效指標(biāo)(但不僅限于此)進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)視：——職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)是否正在得到實(shí)現(xiàn)；——風(fēng)險(xiǎn)控制是否實(shí)施并日有效；——是否從職業(yè)健康安全管理體系失敗包括危險(xiǎn)事件(事故、near—miss事件和疾病)中吸取教訓(xùn)；——員工和相關(guān)方的意識(shí)、培訓(xùn)、溝通和協(xié)商方案是否有效；——能夠用于評(píng)審和(或)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系狀況的信息是否正在建立和使用績效測(cè)量和監(jiān)視的技術(shù)和方法②在績效測(cè)量時(shí)，組織根據(jù)績效指標(biāo)的不同而采用定性測(cè)量和定量測(cè)量兩種績效測(cè)量方法。被動(dòng)性的績效測(cè)量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)；程序應(yīng)規(guī)定：2．5檢查和糾正措施(4．5)②滿足應(yīng)急響應(yīng)需求③建立有效的應(yīng)急響應(yīng)程序④應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃和程序的評(píng)審和測(cè)試——為確保應(yīng)急計(jì)劃和程序的適宜性、有效性和充分性，組織需盡可能地定期對(duì)其進(jìn)行測(cè)試，還可能要求對(duì)事件進(jìn)行完整模擬。危急隔離閥、開關(guān)和斷流器；報(bào)警系統(tǒng)；——應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的對(duì)象是潛在的事件和緊急情況。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(4．4．7)確定這些運(yùn)行和活動(dòng)是否需要采取控制措施，并建立并保持運(yùn)行控制程序；對(duì)運(yùn)行控制的正確認(rèn)識(shí)可從以下幾方面理解運(yùn)行控制的內(nèi)涵：——運(yùn)行控制的對(duì)象是組織內(nèi)與所認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的需采取控制措施的運(yùn)行和活動(dòng)。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)；培訓(xùn)、意識(shí)和能力；目的和意圖：運(yùn)行控制的目的在于：——通過制定計(jì)劃安排，確保控制和阻遏措施的有效實(shí)施；——根據(jù)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針利目標(biāo)以及遵守法規(guī)和其他要求的需要，使與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的需要采取控制措施的運(yùn)行和活動(dòng)均處于有效的受控狀態(tài)。組織應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)(包括維護(hù)工作)進(jìn)行策劃，通過以下方式確保它們?cè)谝?guī)定的條件下執(zhí)行：a)對(duì)于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持形成文件的程序；b)在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則；c)對(duì)于組織所購買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，建立并保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和合同方。這些文件和資料包含了組織職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行和職業(yè)健康安全活動(dòng)績效的關(guān)鍵信息；——識(shí)別文件和資料控制的職業(yè)和權(quán)限；——對(duì)職業(yè)健康安全文件的標(biāo)識(shí)、批準(zhǔn)、發(fā)布和撒消的控制；——對(duì)職業(yè)健康安全資料的控制；——對(duì)文件和資料進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由被授權(quán)人員確隊(duì)其適宜性；——所有文件和資料的目錄及其位置的清單，如：文件登記簿、主要清單或索引等；——確保無論在常規(guī)條件下還是在非常規(guī)條件下(包括緊急情況下)，需要時(shí)現(xiàn)行版本的文件和資料都易獲得和可用，例如：確保過程運(yùn)行人員和所有在緊急情況下需要它們的人員能及時(shí)獲得更新的裝置工程圖、危險(xiǎn)物質(zhì)資料卡、程序和指導(dǎo)書。文件和資料控制涉及到組織有關(guān)職業(yè)健康安全管理關(guān)鍵信息的控制問題，直接影晌紹織的職業(yè)健康安全管理體系的有效實(shí)施和運(yùn)行。GB／T28001—2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范文件登記簿、主要清單或索引；文件內(nèi)容本要素所指的文件內(nèi)容包括：——描述職業(yè)健康安全管理體系核心要素及其相互作用：——提供查詢相關(guān)文件途徑。文件(4．4．4)理解要點(diǎn)：協(xié)商和溝通是體現(xiàn)組織職業(yè)健康安全管理“人人有關(guān)、人人有責(zé)”精神的重要途徑，是員工和其他相關(guān)方積極參與組織的職業(yè)健康安全事務(wù)的必要保證。參與職業(yè)健康安全事務(wù)；組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)相關(guān)方。培訓(xùn)只是手段，而增強(qiáng)員工職業(yè)健康安全意識(shí)并使其達(dá)到必要的工作能力才是真正目的。偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果；組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識(shí)到：雖然這里著重強(qiáng)調(diào)了承擔(dān)職業(yè)健康安全管理體系各部分職責(zé)的有關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限的問題，但是，在建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，組織還必需向全體員工傳達(dá)和宣傳這種理念。目的和意圖：本要素的目的在于：——確定適宜于職業(yè)健康安全管理體系的組織結(jié)構(gòu)；——確定職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施和運(yùn)行過程中有關(guān)人員的作用、職責(zé)和權(quán)限；——確定實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系所需各種資源。注：資源包括人力資源，專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源；組織的管理者代表應(yīng)有明確的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a)確保按本指導(dǎo)性技術(shù)文件建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系要求：b)確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績效報(bào)告，以供評(píng)審，并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。4．4．1結(jié)構(gòu)和職責(zé)對(duì)組織的活動(dòng)、設(shè)施和過程的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有影響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員，應(yīng)確定具作用、職責(zé)和權(quán)跟，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)健康安全管理。此外，組織還需定期評(píng)審職業(yè)健康安全管理方案，根據(jù)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化，及時(shí)對(duì)職業(yè)健康安全管理方案作必要的修正和調(diào)整。為確保職業(yè)健康安全管理方案有效實(shí)施，并為組織內(nèi)的相關(guān)人員所理解，組織應(yīng)將職業(yè)健康安全管理方案形成文件，予以傳達(dá)。GB/T28001—2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范4．3．4職業(yè)健康安全管理方案組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。為確保職業(yè)健康安全目標(biāo)的成功實(shí)施，組織還需為實(shí)現(xiàn)每個(gè)目標(biāo)確定合理的和可實(shí)現(xiàn)的時(shí)間表。③目標(biāo)的可測(cè)量性組織所建立的目標(biāo)，并不是泛泛的空談，而應(yīng)針對(duì)具體的問題，體現(xiàn)在各項(xiàng)指標(biāo)上。如何確定哪些職能和層次與組織的職業(yè)健康安全有關(guān)，組織可以從以下兩方面考慮：——職業(yè)健康安全方針(包括持續(xù)改進(jìn)的承諾)中所述的內(nèi)容，如果涉及到哪一職能和層次，則應(yīng)為這一職能和層次建立具體的目標(biāo)，以落實(shí)職業(yè)健康安全方針的要求；——危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果。目的和意圖：組織建立職業(yè)健康安全目標(biāo)的目的在于：——使組織的職業(yè)健康安全方針能夠得到真正落實(shí)；——確保整個(gè)組織內(nèi)部就其職業(yè)健康安全方針的每一方面建立可測(cè)量的目標(biāo)。相關(guān)方的意見。法規(guī)和其他要求；目標(biāo)(4．3．3)具體來說，糾織可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行識(shí)別：——需遵守哪些法規(guī)和其他要求；——在何處采用這些法規(guī)和其他要求；——組織內(nèi)部誰需要獲取哪些法規(guī)和其他要求信息；——如何最適宜地獲取所需要的法規(guī)和其他要求信息，包括提供此類信息的媒介(如：紙件、CD、磁盤和國際互聯(lián)網(wǎng)等)。理解要點(diǎn)：可以從以下幾方面理解本要素：在職業(yè)健康安全管理體系中的地位和作用遵守法規(guī)和其他要求是組織職業(yè)健康安全管理體系的基本要求，它貫穿于職業(yè)健康安全管理體系的整個(gè)過程，是組織的職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進(jìn)的基礎(chǔ)。組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)力。如果使用不同方法進(jìn)行單個(gè)的評(píng)價(jià)，那么，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)先順序進(jìn)行排列將更加困難，而且單個(gè)的評(píng)價(jià)還可能造成不必要的重復(fù)。首先考慮消除危險(xiǎn)源(如果可行的話)：不管采用何種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，都需礎(chǔ)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果符合組織的具體實(shí)際情況，并能對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，確定哪些風(fēng)險(xiǎn)可容許和哪些風(fēng)險(xiǎn)不可容許，而且還需識(shí)別出哪些風(fēng)險(xiǎn)可通過職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案來消除或控制。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具有鮮明的行業(yè)特點(diǎn)，不同行業(yè)各不相同，有的行業(yè)可能只需簡單的定量評(píng)價(jià)就可以了，而有的行業(yè)可能需要包含大量文件的復(fù)雜定量分析。正是因?yàn)槲ｋU(xiǎn)源影響職業(yè)健康和安全，所以職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求才對(duì)其加以規(guī)定和限制，反過來說，職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求加以規(guī)定和限制的設(shè)備、物質(zhì)、活動(dòng)等，就可能是組織必須加以重視的危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。組織在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)，除考慮組織自身員工的活動(dòng)所帶來的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)外，還需考慮合同方人員和訪問者的活動(dòng)、使用外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)?！M織在建立職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，需考慮對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃的結(jié)果，即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制的效果。與職業(yè)健康安全管理體系其他要素間的相互關(guān)系——危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的評(píng)審(屬對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃的重要內(nèi)容之一)的預(yù)定時(shí)間和周期可由職業(yè)健康安全方針確定。為確定設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和(或)開展運(yùn)行控制提供輸入信息；組織的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)：常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；組織制定職業(yè)健康安全方針時(shí)，需結(jié)合考慮其總體方針和其他管理制度(如：質(zhì)量管理和環(huán)境管理)的方針，并使它們保持協(xié)調(diào)一致。職業(yè)健康安全方針應(yīng)：a)適合組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模；b)包括持續(xù)改進(jìn)的承諾；c)包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾；d)形成文件，實(shí)施并保持；e)傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)各自的職業(yè)健康安全