有關(guān)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)管理辦法(草案)的-wenkub.com
2025-04-04 23:14 本頁(yè)面
【正文】 三是為了對(duì)證券金融公司實(shí)施有效監(jiān)管，嚴(yán)格防范和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，明確了各項(xiàng)監(jiān)管要求，除了前述風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等要求外，還包括：要求證券金融公司建立健全各項(xiàng)機(jī)制，如合規(guī)管理機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制等（第39條、第40條、第45條）；建立信息報(bào)送制度，要求證券金融公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)、月報(bào)和臨時(shí)報(bào)告，以便我會(huì)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查（第46條、第47條）；明確證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)限，規(guī)定證監(jiān)會(huì)可要求證券金融公司及其工作人員提供有關(guān)信息、資料，并對(duì)證券金融公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查（第50條）。（八）關(guān)于監(jiān)督管理。三是，規(guī)定證券金融公司融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券可流通市值的5%。為此，并參照對(duì)證券公司的有關(guān)監(jiān)管規(guī)則，草案規(guī)定了證券金融公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)（第41條）：一是，規(guī)定證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不低于100%。至于證券，草案則主要規(guī)定了按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入這一方式（第27條至第30條）。草案規(guī)定的融入資金的方式主要有4種：一是依照《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定，發(fā)行公司債券。考慮到證券金融公司開(kāi)展業(yè)務(wù)主要依靠從市場(chǎng)融入的資金和證券，證券公司的違約風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)因此而傳導(dǎo)給市場(chǎng)，且證券金融公司為非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，完全由其承擔(dān)證券公司的違約風(fēng)險(xiǎn)也不盡合理，草案規(guī)定：證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；?；轉(zhuǎn)融通互保基金的管理辦法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施（第23條）。此外，考慮到正常情況下，會(huì)有一部分保證金沉淀在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)中，為盤(pán)活這部分資產(chǎn)，提高其使用效率，草案允許證券金融公司經(jīng)證券公司同意后，使用證券公司交存的保證金。保證金中的證券和資金應(yīng)當(dāng)分別存入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金
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