電大證券基礎(chǔ)考試小抄-20xx電大證券基礎(chǔ)期末復(fù)習(xí)考試小抄-wenkub.com
2025-05-29 21:54 本頁面
【正文】 解除勞動(dòng)合同，變更機(jī)構(gòu)、受處分后 10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按營業(yè)收入的 %5%繳納。主管 1060 萬。 13誘騙投資者買賣： 310萬。發(fā)行人上市公司虛假信 息披露。 13 3060萬，情節(jié)嚴(yán)重撤銷。 12薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人有獨(dú)立董事?lián)巍?5年以下。 330 萬。主管 5年以下。 編造并傳播證券交易虛假信息誘騙他人買賣證券。 非法發(fā)行： 5年以下。給金融機(jī)構(gòu)帶來損失 。 虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告： 3年以下。最近 3年內(nèi)財(cái)物無虛假，最近 3年無其他重大違法。每年至少召開 1次。允許比例在 2年內(nèi)分期繳清、其中投資公司可以分 5年，有限責(zé)任公司最低注冊資本降低到 3萬元。 3個(gè)全是未滿 3年。凈資產(chǎn)不少于 200 萬元。注冊會(huì)計(jì)師不少于3人。 11證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。 11申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機(jī)構(gòu)：分別從事 5名以上取得從業(yè)。 11會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券許可：成立 3年， 3 年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法。 11鼓勵(lì)以下條件的律師事務(wù)所從事證券法律： 20名， 5名以上從事過證券法律，近兩年未受處罰。 10證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)，分別以 2021萬元、 500萬元計(jì)算。自營：按固定收益類規(guī)模 10%，對未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的證券衍生品和權(quán)益類分別 30%、 20%。凈資產(chǎn)與負(fù)債比例不低于 20%。既經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又之一： 1億元。最近 1年內(nèi)曾經(jīng)有 4項(xiàng)情形之一。不得：持有或控制證券公司 5%以上的股權(quán)單位，證券公司前 5名股東單位。 商業(yè)銀行：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶。參與 1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的 5%，并且不得超過 2億元。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20%。 3年以上證券自營資產(chǎn)管理投資基金人員不少于 5人。 90、證券公司開展自營，注冊資本最低 5億元，凈資本最低 2億元。 8設(shè)立子公司：最近 1年凈資本不低于 12億元。 8預(yù)期收益率 =無風(fēng)險(xiǎn)收益率 +風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。 8道瓊斯（工業(yè) 運(yùn)輸業(yè) 公用事業(yè) 1股價(jià)綜合 6公正市價(jià) 700）道瓊斯公司編制。恒生流通精選各成分股占每一指數(shù)的比重不超過 15%. 7中國指數(shù)期貨代號(hào) CX，為芝加哥時(shí)間 8:3015:15。分類： A、 B及工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)、公共事業(yè)、綜合。每年調(diào)整一次。最后一次財(cái)務(wù)報(bào)告虧損不進(jìn)入新選樣本。 7滬深 300于 1月初和 7月初實(shí)施調(diào)整。下午 13:3016:30 7代辦股份轉(zhuǎn)讓，股票每周集合競價(jià)： 5次方式轉(zhuǎn)讓。發(fā)行后股本不少于 3000萬元。 6創(chuàng)業(yè)板：最近兩年凈利潤不少于 1000萬元，最近 1年盈利不少于 500萬元、最近 1年?duì)I業(yè)收入不少于 5000 萬元。 6證券交易所暫停和終止股票上市，公司最近 3年連續(xù)虧損。 以收益率為標(biāo)的荷蘭式：最高收益率。首次公開發(fā)行的股票中小企業(yè)版上市的，發(fā)行人根據(jù)初步詢價(jià) 確定發(fā)行價(jià)格，不在進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 5債券發(fā)行方式：定向發(fā)行、承購包銷、招標(biāo)發(fā)行（價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)、繳款期招標(biāo)） 60、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽定承銷協(xié)議：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過 5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。按連接產(chǎn)品基礎(chǔ)分類：股權(quán)、利率、匯率、商品。 5證券化：發(fā)行規(guī)模增長種類增多發(fā)行主體增加。一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表證券，預(yù)托憑證，一國證券市場上流通的也代表另一國證券市場上流通的證券的證券。按行權(quán)時(shí)間：美式權(quán)證（失效日之前任何）、歐式權(quán)證（失效日當(dāng)日）、百慕大式權(quán)證（失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)）。 4履約時(shí)間金融期權(quán)可以分為歐洲期權(quán)（到期日執(zhí)行）、美式期權(quán)（到期日或到期日之前任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行）、修正的美式期權(quán)（到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行） 4按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)不同，金融期權(quán)可分為：股權(quán)類期權(quán)，利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、 互換期權(quán)。 4《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際也得銀行必須將資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例維持在 8%以上，其中核心資本至少為總資本的 50%。 3交易場所：交易所交易的衍生工具 ， OTC交易的衍生工具。 3托管費(fèi)：股票基金 %。管理人與托管人相互制衡。 3設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于 1億元。 歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行， 不以發(fā)行市場所在的國貨幣為面值的國際債券 組織形式：契約、公司基金。 2保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息
試題試卷相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1