【正文】 如果說根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。一般地說，根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。本部分主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。 文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。語氣措辭應(yīng)中肯，在論述事件的責(zé)任及索賠根據(jù)時，所用詞語要肯定，忌用 大概 、 一定程度 可能 等詞匯；在提出索 賠要求時，語氣要懇切，忌用強硬或命令式的口氣。計算中應(yīng)力求避免漏項或重復(fù)，不出現(xiàn)計算上的錯誤。 3) 充分論證事件造成施工單位的實際損失。對索賠事件的敘述，必須明確、肯定。 編寫索賠報告的注意事項 索賠報告是具有法律效力的正規(guī)的書面文件夾。只有監(jiān)理工程師認定索賠成立后，才按一定程序處理。尤其是對施工單位與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師都負有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)承擔(dān)合同責(zé)任的比例。接到施工單位的索賠意向通知后，監(jiān)理工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查施工單位的同 期記錄時，隨時就記錄內(nèi)容提出他的不同意之處或他希望應(yīng)予以增加的記錄項目。 7) 及時、合理地處理索賠。監(jiān)理工程師處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限之內(nèi)，當(dāng)索賠金額或延長工期時間超出授權(quán)范圍時，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報告，在取得新的授權(quán)后才能作出決定。監(jiān)理工程師在處理索賠時，應(yīng)認真研究索賠報告，充分聽取建設(shè)單位和施工單位的意見，主動與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。 3) 公平合理原則。 任何 索賠事件的出現(xiàn)，都會造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對于建設(shè)單位和施工單位雙方來說都是不利的，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)努力從預(yù)防索賠發(fā)生著手，洞察工程實施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。索賠通知書的發(fā)出應(yīng)該符合和合同條件中的具體規(guī)定，如 FIDIC 合同條件中規(guī)定的是須在索賠事項發(fā)生后的 28 天內(nèi)，愈期申報時，監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕承包商的索賠要求，視為承包商自動放棄索賠權(quán)力。建設(shè)單位的反索賠的時限與上述規(guī)定相同。 共 52 頁 第 24 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 7 索賠的基本程序及注意事項 按照合同規(guī)定及國際慣例，工程索賠需要遵循一定的程序。 4） 如果承包商嚴重違反合同，給業(yè)主帶來了即使采取上述各種措施也不足以補 共 52 頁 第 23 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 償?shù)膿p失，還可以扣留承包商在現(xiàn)場的材料、設(shè)備、臨時設(shè)施等財產(chǎn)作為補償， 或者按法律規(guī)定作為承包商的一種債務(wù)而要求賠償。滯留金 是業(yè)主為防止因不測事件而遭受損失的一種保障措施，可用于因承包商責(zé)任造成不合格工程的返工費用，解決與承包商有關(guān)的其他當(dāng)事人提出的而承包商拒付的款項，如因承包商責(zé)任損壞公路設(shè)施，交通部門向業(yè)主提出的索賠要求。對承包商的違約行為經(jīng)監(jiān)理工程師證明后，業(yè)主都可以按照合同相應(yīng)規(guī)定的處理辦法對承包商進行處罰。如果施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補工作，建設(shè)單位有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費用由施工單位承擔(dān)。 業(yè)主 向施工單位提出索賠的內(nèi)容 工期延誤反索賠 指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時，建設(shè)單位對施工單位進行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。 業(yè)主對承包商的反索賠策略，著眼于對損失的防止和挽回，是為了取得項目實施管理的主動權(quán)采取的措施。而承包商則不同，他的義務(wù)是按合同要求進行施工，只要施工技術(shù)和管理 不出大的漏洞，能如期按質(zhì)、按量完工，一般不太容易違約。而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。不得有遺漏。根據(jù)上述修正，可比較全理地計算出索賠事件影響，而實際增加的費用。但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計算索賠 金額很困難，甚至不可能時，則也有采用此法的這種情況下應(yīng)具體核實已開支的實際費用，取消其不合理部分，以求接 共 52 頁 第 20 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 近實際情況。所以索賠金額計算的基礎(chǔ)是成本，用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時所應(yīng)有的成本，其差值即為賠償金額。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費用的基礎(chǔ)上增加原報價單元中的利潤率，作 為該項索賠的利潤。 6) 利息 對于索賠費用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。 3) 施工機械使用費 對于索賠費用中的施工機械使用費部分包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機械使用費；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C械停工的窩工費。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應(yīng)有詳細的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。如果工期 延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。 拖延支付工程款的索賠 如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費、債券、保險費、各項管理費用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款）。 共 52 頁 第 17 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 因施工中斷和工效降低提出的施工索賠 由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進度，使工程比合同規(guī)定 日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費用的增加。 地質(zhì)條件變化引起的索賠 在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙而這些條件與障礙又產(chǎn)有經(jīng)驗的承包方也不能預(yù)見到的，施工單位可提出索賠。如果不是 按合同中規(guī)定的時間，提前占用部分工程，而又對提前占用會產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會引起承包商提出索賠。從理論上講，總承包商應(yīng)該對包括指定分 包商在內(nèi)的所有分包商行為向業(yè)主負責(zé)。 業(yè)主應(yīng)負的責(zé)任引起索賠 項目實施過程中有時會出現(xiàn)業(yè)主違約或推定某一事件的發(fā) 生他應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任，招致承包商提出索賠要求。這種錯誤包括： 設(shè)計圖紙與工作量表中的要求不符 例如設(shè)計圖紙 上某段混凝土的設(shè)計標(biāo)號為 250 號，而工作量表中則為 150 號，工程報價是按工作量表計算的，如果按圖紙施工就會導(dǎo)致成本增加。除此之外，承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。這不 僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。有關(guān)合同條件的索賠內(nèi)容 常見于如下兩個方面： (1) 合同文件的組成問題引起索賠 合同是在投標(biāo)后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，如果修改時已將投標(biāo)前后承包商與業(yè)主或招標(biāo)委員會的來往函件澄清后寫入合同補遺文件并簽字，就應(yīng)當(dāng)說明合同正式簽字以前的各種來往文件均不再有效。從這個意義上說，能夠成功且合理地進行工程索賠的承包商，一定是綜合經(jīng)營管理水平比較高的承包商。工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。工程索賠是承包商維護其合同權(quán)益的重要手段。工程索賠與風(fēng)險有著密切的聯(lián)系，從風(fēng)險轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險損失而向?qū)Ψ剿饕a償?shù)男袨椤? 在合同實施過程中，由于建設(shè)項目的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實際工程成本增加，施工單位為了挽回損失，通過索賠加以解決，顯然，索賠是以賠償實際損失為原則的，施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個工程成本的分析和管理，以便確定挽回損失的 數(shù)量。從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險費用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補償，就會降低工程報價中的風(fēng)險費用，從而使建設(shè)單位得到相對較低的報價，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費用時可以按實際支出給予補償，也使工程造價更趨于合理。整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，從項目開工后，合同人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。因為在每項工程承包過程中采取哪種形式的合同是業(yè)主決定，每個合同的具體條文是站在業(yè)主立場上編寫的，承包商即使在決標(biāo)前的談判中也只能是在個別條款上使業(yè)主作出某種讓步。而且，隨看工程承包市場競爭日趨激烈，這些風(fēng)險將會越來越大?？梢酝ㄟ^沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實現(xiàn)對施工單位的索賠；而施工單位對建設(shè)單位的索賠則比較困難一些。筆者在本文中通過前期對江蘇省電力建設(shè)第三工程公司在田灣核電站索賠管理的專業(yè)調(diào)查基礎(chǔ)上并結(jié)合 FIDIC 合同條件及我國建設(shè)工程施工合同條件，為承包商明確闡述了 承包商索賠管理的程序模式，并針對可能影響承包商索賠順利進行的重要因素提出了注意事項。在合同實施階段中所出現(xiàn)的每一個施工索賠事項，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進度款的月結(jié)算制 度同時進行支付，爭 共 52 頁 第 9 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 取做到按月清理。承攬工程項目的主 要目的是獲取經(jīng)濟收益，項目的經(jīng)營管理自然也就圍繞這一中心展開。合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險的劃分。為了避免由于在工程過程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補償回來。工程施工索賠是施工合同管理知識的集中表現(xiàn)，它涉及工程技術(shù)、施工經(jīng)驗、合同知識、法律經(jīng)濟基礎(chǔ)以及外語方面的知識，在工程合同管理工作中具有特別重要的意義。筆者通過對江蘇省電力建設(shè)第三工程公司在田灣核電站 工程 索賠管理中的調(diào)查體會并結(jié)合相關(guān)文獻，為承包商闡述了在工程建設(shè)中進行索賠管理的程序，并著重對保證承包商能夠順利完成索賠工作提出了建議。 中國農(nóng)業(yè)大學(xué) 網(wǎng)絡(luò) 教育學(xué)院有權(quán)保留送 交論文（設(shè)計）的復(fù)印件和磁盤，允許論文（設(shè)計）被查閱和借閱，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存、匯編論文（設(shè)計）。盡我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文（設(shè)計）中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得中國農(nóng)業(yè)大學(xué)或其它教育機構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在畢業(yè)論文（設(shè)計）中作了明確的說明并表示了謝意。 [保密的畢業(yè)論文 （設(shè)計） 在解密后應(yīng)遵守此協(xié)議 ] 學(xué)生簽名： 金同芳 時間： 2020 年 5 月 23 日 密級： （ 請注明密級及保密期限） 共 52 頁 第 3 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊