【正文】 ?? ? 39 不可抗力事件潛在的索賠機(jī)會(huì)??????????????????? 39 不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在的索賠機(jī)會(huì)???????????????? 40 分包商違約潛在的索賠機(jī)會(huì)???????????????????? 40 索賠的管理???????????????????????????? 40 避免索賠存在的誤區(qū) ??????????????????????? 40 文控在項(xiàng)目索賠工作中的作用???????????????????? 41 做好基礎(chǔ)資料管理???????????????????????? ? 42 基礎(chǔ)資料和費(fèi)用計(jì)算的依據(jù) ??????????????????? 43 施工管理方面的資料 ?????????????????????? 43 工程成本方面的資料 ??????????????????????? 43 工程索賠資料要做到全面、正確?????????????????? 43 注重培養(yǎng)合格的索賠人才????????????????????? 44 索賠管理貫穿于工程建設(shè)的全過程????????????????? 44 正確處理好同業(yè)主與監(jiān)理的關(guān)系 ????????????????? 45 注意談判技巧 ????????????????????????? 45 共 52 頁 第 7 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 工程索賠與伙伴合作關(guān)系????????????????????? 45 承包商的索賠策略分析??????????????????????? 47 目標(biāo)分析????????????????????????????? 47 對(duì)方立場(chǎng)分析 ?????????????????????????? 47 索賠主要相關(guān)因素及對(duì)策?????????????????????? 47 索賠與投標(biāo)報(bào)價(jià)????????????????????????? 47 索賠與合同管理的關(guān) 系?????????????????????? 48 索賠與計(jì)劃管理????????????????????????? 48 索賠與成本管理????????????????????????? 49 索賠與資料管理????????????????????????? 49 結(jié)束語?????????????????????????????? 51 謝辭????????????????????????????????? 52 主要參考文獻(xiàn)????????????????????? ???????? 53 共 52 頁 第 8 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 1 緒 論 當(dāng)前，國(guó)際工程承包市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，先前主要由西方發(fā)達(dá)國(guó)家承包商所壟斷的國(guó)際承包市場(chǎng)，已逐漸演變成群雄逐鹿的局面。我國(guó)參與到國(guó)際承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的涉外公司實(shí)力不斷壯大，除經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力的增強(qiáng)外，更重要的是經(jīng)營(yíng)管理水平的提高。國(guó)際工程項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理是涉及諸多方面、諸多因素的系統(tǒng)工程，而其中工程索賠的管理則是經(jīng)營(yíng)管理中與經(jīng)濟(jì)效益密切相關(guān)的工作，它體現(xiàn)著承包商經(jīng)營(yíng)管理的水平。工程施工索賠是施工合同管理知識(shí)的集中表現(xiàn)，它涉及工程技術(shù)、施工經(jīng)驗(yàn)、合同知識(shí)、法律經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及外語方面的知識(shí)，在工程合同管理工作中具有特別重要的意義。工程索賠的重要性，工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑。國(guó)際工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中會(huì)隱含著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、自然條件的風(fēng)險(xiǎn)以及施工本身的風(fēng)險(xiǎn)等。工程索賠與風(fēng)險(xiǎn)有著密切的聯(lián)系，從風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失而向?qū)Ψ剿饕a(bǔ)償?shù)男袨?。為了避免由于在工程過程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險(xiǎn)而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補(bǔ)償回來。因此，工 程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失、獲取經(jīng)濟(jì)收益的重要手段和有效途徑。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識(shí)，對(duì)造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動(dòng)放棄了應(yīng)該得到的利益。工程索賠是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段。合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險(xiǎn)的劃分。承包商只有提高靈活運(yùn)用合同條件的能力，通過工程索賠來減少經(jīng)濟(jì)上的損失，才能維護(hù)其合理的合同權(quán)益。因此，工程索賠實(shí)際上是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的最基本的管理行為。工程索賠是承包商經(jīng)營(yíng)管理水平的體現(xiàn)。承攬工程項(xiàng)目的主 要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個(gè)有實(shí)力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢(shì)，還應(yīng)該具備很強(qiáng)的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運(yùn)用工程索賠的手段減少損失的承包商，才能使自身的競(jìng)爭(zhēng)力不斷發(fā)展強(qiáng)大。從這個(gè)意義上說，能夠成功且合理地進(jìn)行工程索賠的承包商，一定是綜合經(jīng)營(yíng)管理水平比較高的承包商。在合同實(shí)施階段中所出現(xiàn)的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照國(guó)際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進(jìn)度款的月結(jié)算制 度同時(shí)進(jìn)行支付，爭(zhēng) 共 52 頁 第 9 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 取做到按月清理。索賠在國(guó)際工程管理中十分常見，是合同管理中非常關(guān)鍵而且行之有效的一環(huán)。但是，現(xiàn)今在我國(guó)由于建筑市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不夠健全，合同雙方都還沒有較強(qiáng)的索賠意識(shí)，索賠觀念比較淡薄。承包商進(jìn)行工程項(xiàng)目管理大都僅停留在“人際交流”的層面上，缺乏真正建立在合同和證據(jù)基礎(chǔ)上的規(guī)范化索賠管理，這就導(dǎo)致承包商在工程建設(shè)中往往會(huì)遭受到不應(yīng)有的損失。筆者在本文中通過前期對(duì)江蘇省電力建設(shè)第三工程公司在田灣核電站索賠管理的專業(yè)調(diào)查基礎(chǔ)上并結(jié)合 FIDIC 合同條件及我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件，為承包商明確闡述了 承包商索賠管理的程序模式，并針對(duì)可能影響承包商索賠順利進(jìn)行的重要因素提出了注意事項(xiàng)。 共 52 頁 第 10 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 2 工程索賠的概述 工程索賠，是指在建設(shè)工程實(shí)施過程中，合同當(dāng)事人一方對(duì)于非自身原因造成的損失或延誤，依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，向另一方提出調(diào)整合同價(jià)格、調(diào)整合同工期或其他方面的合理要求，以彌補(bǔ)自己的損失，維護(hù)自身的合法權(quán)益的行為與權(quán)利。索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工作中， 索賠 是雙向的，建設(shè) 單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便?？梢酝ㄟ^沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)施工單位的索賠；而施工單位對(duì)建設(shè)單位的索賠則比較困難一些。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實(shí)施過程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主（建設(shè)單位）對(duì)于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。 由于工程承包是一種商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，它包含著許多風(fēng)險(xiǎn)，如經(jīng)濟(jì)上、合同上的風(fēng)險(xiǎn)等等，承包商不可避免地需要應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn) 。而且，隨看工程承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，這些風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)越來越大。即使很有經(jīng)驗(yàn)的承包商也不可避免在工程承包中遇到這樣或那樣的風(fēng)險(xiǎn)、特別是在大型的工程承包項(xiàng)目中，如江蘇省電力建設(shè)第三工程公司在田灣核電站常規(guī)島土建工程及安裝工程的承包施工過程中，就因?yàn)樵诠こ虒?shí)施過程中遇到許多新的客觀變化，如施工條件、施工進(jìn)度、工程量、物價(jià)的變化以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，造成了江蘇省電力建設(shè)第三工程公司發(fā)生了實(shí)際損失或額外費(fèi)用，為此江蘇省電力建設(shè)第三工程公司為了保障自己的利益，及時(shí)向業(yè)主提出 因風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失補(bǔ)償要求。因此由非承包方原因而使承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所引起的工程支付的差額，即承包商認(rèn)為的應(yīng)得款與業(yè)主認(rèn)同的付款的差額，這是承包商有權(quán)取得的利益，承包商必然會(huì)提出要求取得自己應(yīng)得的利益，這就需要進(jìn)行索賠工作。 共 52 頁 第 11 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 3 工程索賠的 意義與重要性 承包商提出索賠要求有它的必然性。因?yàn)樵诿宽?xiàng)工程承包過程中采取哪種形式的合同是業(yè)主決定，每個(gè)合同的具體條文是站在業(yè)主立場(chǎng)上編寫的，承包商即使在決標(biāo)前的談判中也只能是在個(gè)別條款上使業(yè)主作出某種讓步。再加上承包商在激烈的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)中以較低價(jià)格得標(biāo)，實(shí)施過 程中稍遇條件的變化即要處于虧損的威脅之下，他必然尋找一切可能的索賠機(jī)會(huì)來減少自己的風(fēng)險(xiǎn)。因此，也可以說索賠是承包商和業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)比例的合理再分配。 索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，同守約并不矛盾。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅(jiān)持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。 索賠的含義 索賠有較廣泛的含義，它是索要、索付的意思，可以概括為如下四個(gè)方面： （ 1） 一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求； （ 2） 發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提 出補(bǔ)償損失要求； （ 3） 承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。 （ 4） 索賠是雙方面的，一般稱索賠指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。 工程索賠的性質(zhì) 索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情 況下都可以通過協(xié)商方式友好解決，若雙方無法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭(zhēng)議可通過仲裁解決。 工程索賠的意義 索賠和合同管理有直 接 的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。整個(gè)索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，從項(xiàng)目開工后，合同人員就必須將每日的實(shí)施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，在想索賠就必須加強(qiáng)合同管理。工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。做為建設(shè)單位為使工程順利進(jìn)行，如期完成，早日投產(chǎn)取得收益 ，就必須加強(qiáng)自身管理，做好資金、 共 52 頁 第 12 頁 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 裝 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 訂 ┊ ┊ ┊ ┊ ┊ 線 ┊