freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內容

銀行內部控制總結-wenkub.com

2025-04-22 02:53 本頁面
   

【正文】 月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰人次,金額元。 高度重視存在問題,明確落實整改責任,扎實抓好整改工作。據(jù)統(tǒng)計,到 9 月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序??傮w上講,我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防 線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。 現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下: 一、內部控制管理的基本情況支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室,一個工 會辦公室、一個黨委辦公室。通過責任到位,縱橫結合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過常 自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。 及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時,貫徹學習到位 在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內控管理保駕護航。 第四篇 :銀行內部控制工作總結 銀行內部控制工作總結 自##年總行開展內部控制綜合評價以來,我行十分重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對支行實際,努力完善、細化內控管理制度,做精做細各項內控管理,為了實現(xiàn)經營目標,維護財產完整,保證會計及其他資料正確和財務收支合法,決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記,并對業(yè)務主管部門發(fā)送《通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況業(yè)務主管 部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實問題存在單位重點落實整改責任人,堅持“誰經辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了、委員會,調整了審 查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。我行單獨設立審計辦公室,內控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計次,參加人員人次,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了主任、分理處主任任期內的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立 了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。到 10 月末全行員工人,其中長期合同工人,短期合同工人。要積極培育符合農行實際的內控文化,讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處,使內控成為每位員工的自覺行動,熟悉自身崗位工作的職責要求,理解和掌握內控要點,及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風險,確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。因此,領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度,提高下屬的執(zhí)行力,獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者,嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施,提高領導者執(zhí)行力。更要合理使用人才,要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡 其才的內部交流制度。 大力倡導新的用人觀,激發(fā)員工積極性和能動性。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育,堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育,通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作,提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念,做到警鐘長鳴。再次,要針對不同的時期采取不同的方式,從而提高培訓效果。 創(chuàng)新培訓方式,提高針對性和效果。每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案,采取自學和集中學習相結合的方式,有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī),學習金融政策和各項規(guī)章制度,學習合規(guī)手冊和行為準則,認真剖析農行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件,向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。推行全員違規(guī)積分考核制度,根據(jù)《中國農業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定,對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度,但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。為全體員工提供各種必要的保障。內部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經營目標,通過制定和實施一系列制度程序和方法,對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。 建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查,突出抓好存在問題的整改。 提升合規(guī)管理水平。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定 、授權制度、各崗位權限。 加強合規(guī)評價。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動,是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求,是案件專項治理的強制性要求, 是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經,也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。 實施倒查。其內容主要有:業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查,其方案和檢查質量結果,問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,有無該查而不查,有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。三要突出風險點檢查。一要提高檢查頻率。要真正提高內控制度的執(zhí)行力,就要強化責任追究,完善懲誡問責制度,對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理,建立“違章責任登記制度”,實行嚴格懲誡。六是抓好整改落實。 落實防控措施。全行要加強學習,熟練掌握各項規(guī)章制度,做到有章可循,定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識,大事敲鐘,小事敲鼓,沒事敲木魚,做到警鐘長鳴。把內控文化建設納入高管人員的管理,實行內控問責制,促使其轉變觀念,發(fā)揮模范帶頭作用。要建立完善內部管理信息系統(tǒng),為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示,重視早期預警,認真執(zhí)行風險提示制度。要積極培育符合我行實際的內部控制文化,使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處,使內控成為每位員工的自覺行為。近幾年來,我行在內控管理建設中,進行了積極有效的探索, 對增強我行業(yè)務競爭能力,提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績, 2021 年內控綜合評價首次被評為一類行。 加強內控文化建設,構建和諧風險防控環(huán)境。 加強領導班子建設,提 高隊伍整體執(zhí)行力。因此,要充分認識選人用人的重要性,要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。各級行要增強員工的親和力和凝聚力,要關心員、愛護員工,時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭,了解他的想法,傾聽他的呼聲,掌握他們處境,全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。思想政治工作是一切工作的生命線。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。強化規(guī)章制度培訓學習,是員工熟悉政策、規(guī)章制度,正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提,把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據(jù),讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行,才能從源頭上防范合規(guī)風險。在一年的積分考核周期內,根據(jù)不同類別人員不同的總積分標準,分別給予相應的處理。精神激勵是要將農行在業(yè)務經營管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園,讓個人的成長與農行的發(fā)展生死相依,
點擊復制文檔內容
環(huán)評公示相關推薦
文庫吧 www.dybbs8.com
備案圖片鄂ICP備17016276號-1