【正文】 “ MsoNormal” style=““ 圍繞總行的中心工作，積極完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。根據(jù)上級(jí)部門(mén)和銀監(jiān)部門(mén)的要求，結(jié)合工作實(shí)際，開(kāi)展 46 個(gè)專(zhuān)項(xiàng)稽核項(xiàng)目，并根據(jù)總行 人員變動(dòng)安排，適時(shí)開(kāi)展人員離任稽核 。在總結(jié)前期稽核工作基礎(chǔ)上，與時(shí)俱進(jìn)，不斷拓展工作思路、不斷創(chuàng)新工作方法，切實(shí)提高稽核工作質(zhì)量。“ MsoNormal” style=““ 四、稽核工作存在的不足 “ MsoNormal” style=““ 今年，我行稽核工作雖取得了一定的成績(jī)，但對(duì)照稽核工作要求，仍存在不足：一是稽核檢查還不夠深入，尚須從深度和廣度上加以拓展；二是稽核工作的思路、方法還需進(jìn)一步創(chuàng)新；三是稽核處理問(wèn)題的效率還有待進(jìn)一步提高等。 “ MsoNormal” style=““ 三、加大問(wèn)題反饋力度，發(fā)揮稽核監(jiān)督效能 “ MsoNormal” style=““ 為進(jìn)一步發(fā)揮稽核監(jiān)督效能，稽核部堅(jiān)持以稽核檢查為突破口，把加大對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處罰和整改工作力度作為重要環(huán)節(jié)來(lái)抓。全年，我們根據(jù)年初的工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦，開(kāi)展了全轄 20XX 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的真實(shí)性合規(guī)性和當(dāng)年新發(fā)生不良貸款、十大貸款戶風(fēng)險(xiǎn)檢查等專(zhuān)項(xiàng)稽核。根據(jù)年初工作計(jì)劃，我們對(duì) XX 等 10 家支行進(jìn)行了全面稽核，并圍繞接近授權(quán)貸款、借新還舊貸款、展期貸款及當(dāng)年新增不良貸款等進(jìn)行上門(mén)核對(duì)，共核對(duì)貸款 X 筆、金額 X 萬(wàn)元。為切實(shí)提高稽核工作質(zhì)量，樹(shù)立稽核員隊(duì)伍良好形象，我部對(duì)稽核人員稽核工作質(zhì)量、稽核工作責(zé)任明確了考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)。 、一對(duì)一專(zhuān)家輔導(dǎo)式督改等方式 （三） 2021年是個(gè)制度規(guī)范年 ，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理 查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多 部門(mén)工作總結(jié) 第五篇：銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié) 銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié) 銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié)“ MsoNormal” 20XX年，我部稽核工作在總行理事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行“業(yè)務(wù)發(fā)展年”和全年稽核工作計(jì)劃，堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀公正的稽核原則，積極開(kāi)展各類(lèi)稽核活動(dòng)，認(rèn)真組織開(kāi)展深化案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，充分發(fā)揮稽核職能作用，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保 障。 。 。 (1)(2) 查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多 部門(mén)工作總結(jié) 我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為 21 萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得 2021 年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。 《 2021市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》， 6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。 《 2021年 1 季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》， 10583 字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá) 10 項(xiàng)次 13 份報(bào)告，平均每個(gè)月 1 份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約 13 萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這 13 萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。 、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。記得外聘的董老師就物流金融問(wèn)題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見(jiàn)。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場(chǎng)室過(guò)來(lái)，做過(guò)督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更 深層次地想到整改措施的重要性 。從非現(xiàn)場(chǎng)差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定 。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的最好的一次報(bào)告，董事 長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時(shí)間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報(bào)告初稿完成了，為后來(lái)的修改節(jié)約了寶貴的時(shí)間。稽核部為此首次專(zhuān)門(mén)成立了寫(xiě)作班子，各室也是通力配合。 二是半稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。 一是全年工作計(jì)劃的制定。短短一句話可能都會(huì)對(duì)行長(zhǎng)或分行有很大的影響， XX 年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織，壓力是非常之大的。《 2021 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》， 6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告?！?2021年 1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》， 10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。 《華夏銀行股份有限公司 XX 年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。 （一） 2021年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。 索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專(zhuān)家輔導(dǎo)式督改等方式 日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相 結(jié)合的工作方式 性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式 工作報(bào)告的機(jī)制 立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法 示問(wèn)題的快速反映機(jī)制 12 個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類(lèi)就有 10 項(xiàng)，上述工作的成效就是全年對(duì) XX 至20213746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問(wèn)題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約 94%，比 XX 年的綜合整改率提高了近 15 個(gè)百分點(diǎn)，督改成效非常明顯。 。正是在大家的共同努力下， 2021 年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新 局面，突出表現(xiàn)在以下 12 個(gè)方面： 。丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過(guò)程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。從現(xiàn)場(chǎng)核整改到非現(xiàn)場(chǎng)督改案例分析；從問(wèn)題庫(kù)的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù) 2 天作 ppt 做到凌晨二三點(diǎn)?，F(xiàn)場(chǎng)室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分 析素材；非現(xiàn)場(chǎng)室為我們統(tǒng)計(jì)各類(lèi)數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承 載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書(shū)記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波 時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。 2021年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中?？梢哉f(shuō)，每一次匯報(bào)，每一次上會(huì)，都如“過(guò)堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建 。此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。 《 2021 年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文 6885 字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作 ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。 《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》， 8678 字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。為什么這么說(shuō)呢， 2021 年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。 （三） 2021年是個(gè)制度規(guī)范年 ，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理 第二篇：銀行稽核工作總結(jié) 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞