銀行支行經(jīng)營管理合規(guī)性自查工作報(bào)告-wenkub.com
2025-04-05 21:45 本頁面
【正文】 理財(cái)銷售提示風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)上，監(jiān)控存儲周期較短可能存在未來潛在的糾紛問題，近期上報(bào)分行采購存儲量較大的硬盤；XXX成立之前有部分年度的對公結(jié)算賬戶客戶資料問題，XXX支行正在對不合規(guī)的賬戶進(jìn)行清理和整改中；季對賬率未達(dá)到100%問題，繼續(xù)抓緊與企業(yè)聯(lián)系，對于無法取得聯(lián)系且一年未發(fā)生業(yè)務(wù)的賬戶，在符合轉(zhuǎn)入久懸賬戶管理的進(jìn)行清理，對于發(fā)生業(yè)務(wù)較少賬戶不打算再使用的建議客戶辦理銷戶，在較短的時(shí)間內(nèi)提高XXX支行的對賬率；監(jiān)控及報(bào)警系統(tǒng)問題已上報(bào)分行相關(guān)部門等待解決。自查范圍涉及全部已開展的`各類業(yè)務(wù)，在經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下、外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)、個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)、國際收支申報(bào)等方面都能夠嚴(yán)格執(zhí)行XXX國際業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)定及外管政策要求，遵循“了解自己的客戶”、“了解客戶的業(yè)務(wù)”、“盡職審查”的準(zhǔn)則，能夠嚴(yán)格審核貿(mào)易背景并留存資料備查，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程健全?！ ⌒畔⒖萍脊芾?。根據(jù)總、分行內(nèi)控制度文
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