工作整改調(diào)研報告-資料下載頁
2024-12-06 22:09本頁面
【正文】 細(xì)化和分解，通過制訂各條線排查方案和現(xiàn)場排查，加強了操作風(fēng)險管控，建立了案防長效機制?！ ?，促進(jìn)問題及時整改。通過稽核部門按月召開的工作分析會，各稽核小組對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了梳理和分析匯總，并通過支行辦公會及時向領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報，提出了處罰建議，對突出問題和熱點問題向分理處發(fā)出了情況通報或風(fēng)險提示，使支行領(lǐng)導(dǎo)能在第一時間了解掌握基層分理處較普遍存在的問題及其風(fēng)險點，為領(lǐng)導(dǎo)決策和各業(yè)務(wù)條線制定防控措施提供了依據(jù)，同時，通過及時通報和處理，對其它分理處和員工也起到了很好的警戒震懾的作用，使審計目的得到了有效體現(xiàn)?！ ?，促進(jìn)問題及時整改。要求支行在各類檢查管理過程中，均要以現(xiàn)場翻文件、查依據(jù)、分析可能產(chǎn)生的后果等形式提出合規(guī)操作意見及整改建議，向有檢查就有交流，有交流就有提高的新模式較變。通過溝通交流中，求同存異，得到理解和支持，真正意義上實現(xiàn)轉(zhuǎn)變思想，自覺樹立合規(guī)意識，自覺開展自查自糾工作，以提升檢查結(jié)果的效用。 ，促進(jìn)問題及時整改。今年初設(shè)置了兼職非現(xiàn)場監(jiān)控崗，結(jié)合異動流水和審計預(yù)警信息數(shù)據(jù)，對轄內(nèi)各營業(yè)機構(gòu)重點柜員、重點環(huán)節(jié)、重要崗位、重點業(yè)務(wù)和重點時段的監(jiān)控錄像資料進(jìn)行了回放抽查，填補了現(xiàn)場檢查間隔期間的風(fēng)險監(jiān)控空白，有效發(fā)揮了實時監(jiān)督的威懾作用?！ ?，促進(jìn)問題及時整改。為強化警示教育和提高整改效果，截止10月底我支行組織違規(guī)人員召開了4批集中座談和現(xiàn)場培訓(xùn)會，通過現(xiàn)場內(nèi)控知識測試，違規(guī)人員對違規(guī)事實及原因進(jìn)行剖析，提出整改措施和現(xiàn)場學(xué)習(xí)培訓(xùn)等措施，進(jìn)一步提高了違規(guī)人員和分理處管理人員對內(nèi)控管理的認(rèn)識，為提高整改效果打下了良好的思想基礎(chǔ)?！ ?，促進(jìn)問題及時整改。截止目前已對違規(guī)責(zé)任人紀(jì)律處分1人，經(jīng)濟(jì)處罰141人次?！ 。ㄈ┻B續(xù)整改是主題 保持整改的連續(xù)性是內(nèi)控整改中最重要、但又最不容易堅持的環(huán)節(jié)。在具體整改過程中，很多問題特別是操作性問題都有“易犯、易改、難斷根”的特點，必須持續(xù)關(guān)注，才能使整改更深入，成果更鞏固?！ ?。主要把握好兩個要點：一是檢查的時點要頭尾相接，不留空白；二是檢查的內(nèi)容要交叉覆蓋，滾動復(fù)核?！ ??；瞬块T在制定稽核方案時，可根據(jù)歷次檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改結(jié)果，有針對性地確定專業(yè)延伸重點，以查找內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，揭示突出風(fēng)險。這樣一是可以增強檢查的專業(yè)性質(zhì)量，二是便于集中發(fā)現(xiàn)和控制專業(yè)性風(fēng)險，三是可以保持對被查機構(gòu)的持續(xù)監(jiān)督?！ ∷?、督促內(nèi)控整改工作今后的努力方向 支行稽核部門要發(fā)揮內(nèi)控整改的推動作用，還須進(jìn)一步改善工作手段，創(chuàng)新工作方法，加大問責(zé)力度。具體思路是：一是要進(jìn)一步提高稽核工作的科技含量，依托數(shù)據(jù)大集中，建立實時動態(tài)的非現(xiàn)場稽核監(jiān)測系統(tǒng)。二是要不斷探索現(xiàn)代稽核方法和技術(shù)，提高現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)問題、追蹤重大風(fēng)險的能力。三是在進(jìn)行現(xiàn)場檢查的同時，逐步加大稽核調(diào)研的比重，注重檢查結(jié)果的綜合分析，挖掘內(nèi)控問題的管理性根源，提高稽核增值服務(wù)水平。四是增強內(nèi)控整改中盡職問責(zé)的力度，使違規(guī)的成本進(jìn)一步加大，促進(jìn)對事的檢查與對人的管理的有機結(jié)合。
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