20xx年企業(yè)公司季度工作總結(jié)-資料下載頁
2024-12-05 22:55本頁面
【正文】 評。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點，開辟了投資者課堂，將最新的法律法規(guī)、證券知識、風險提示等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。 __民族北街、__新路、__路和__大道等20多家營業(yè)部通過股市沙龍、股民學校等形式向投資者普及證券知識，并針對不同的投資群體，開展了豐富多樣的投資者教育活動。同時，__管理總部定期舉辦較高級別的私募基金路演(投資報告會)系列活動，邀請國內(nèi)外最頂尖、最成功的私募基金管理人現(xiàn)場演講，與投資者互動交流，從宏觀策略到個股投資價值分析，深入嚴謹?shù)姆治鲅芯浚沟猛顿Y者深切感受到投資的嚴謹性和邏輯性，對后期的投資起到指導性作用?！ ∪⒔M織業(yè)務培訓與合規(guī)競賽，提高員工執(zhí)業(yè)素質(zhì)，為客戶提供更加完善的教育與服務。 當前證券市場日新月異、瞬息萬變，創(chuàng)新業(yè)務和品種層出不窮。為此，公司針對員工知識結(jié)構(gòu)的不足建立了完善的培訓制度。公司相關職能部門組織了多場專題視頻培訓會，涉及證券法律法規(guī)(特別是經(jīng)紀人管理暫行條例)、行業(yè)自律規(guī)定、新業(yè)務開展規(guī)則等內(nèi)容。 同時為強化規(guī)范意識，加強合規(guī)建設，構(gòu)建合規(guī)體制，培育合規(guī)文化，促進規(guī)范發(fā)展，同時也是為了能夠給投資者提供更加優(yōu)良的服務，進一步做好投資者教育工作，公司組織了全公司范圍的合規(guī)競賽，自今年4月份開始至6月底，先后完成了初賽和復賽，7月份將在__電視臺舉行總決賽。通過本次合規(guī)競賽，公司上下掀起了一股人人學習，人人合規(guī)的熱潮，極大地推動了公司投資者教育工作的發(fā)展。其中_路、__路、__、__路等20多家營業(yè)部利用本次合規(guī)競賽進一步明確了內(nèi)部培訓機制，每周進行一次證券知識的學習，極大地提高了員工的業(yè)務技能，提高了公司的形象?！ ∷?、利用技術(shù)手段，加強客戶回訪與客戶咨詢服務，切實保障客戶權(quán)益?！ 「鳡I業(yè)部按照公司規(guī)定組織專人對新開戶客戶進行回訪，核實客戶身份，揭示風險，收集客戶意見，解答客戶疑問，并利用CRM系統(tǒng)進行了詳細記錄。同時，各營業(yè)部利用CRM系統(tǒng)，加強對客戶的篩選和分析，通過短信、電話等形式加強新股中簽、風險提示、分紅通知等基礎客戶服務工作，進一步切實有效地保障了客戶的權(quán)益?！ ∥濉l(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍?！ 「鳡I業(yè)部積極加強與新聞媒體的合作，采取多種多樣的合作形式，擴大投資者教育的影響面。__、__路、__西街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作，取得了良好的效果?！ 〗衲甑谝患径裙镜耐顿Y者教育工作取得了一定的成績，但在深化投資者教育工作中同樣也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待加強。二是部分營業(yè)部存在培訓人員缺乏、培訓水平有待提高的現(xiàn)象?！ ‰S著20__年行情的深入發(fā)展，投資者教育工作需要關注的方面越來越多，__證券都將一如既往加強領導，認真組織，積極推進，把投資者的風險教育作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風險意識，維護投資者權(quán)益，提高投資者抵御風險的能力，繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。
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