【導(dǎo)讀】策略性行為是一家企業(yè)為提高利潤(rùn)所采取的旨在影響市場(chǎng)。市場(chǎng)環(huán)境指所有影響市場(chǎng)結(jié)果（價(jià)格、數(shù)量、利潤(rùn)和福利。策略性行為大致可分為兩類：合作策略性行為和非合作策。策略性行為模型的均衡點(diǎn)關(guān)鍵取決于企業(yè)對(duì)其對(duì)手在某一。特定情形下會(huì)如何判斷，不同的判斷將引出不同的市場(chǎng)結(jié)果。假定他在第二階段的產(chǎn)量恰好是y1。自己的生產(chǎn)能力或產(chǎn)量y2。業(yè)2進(jìn)入了市場(chǎng)，此時(shí)他需要支付固定進(jìn)入成本f。么他就根據(jù)y1求出自己的最優(yōu)決策。定自己最優(yōu)的產(chǎn)量。下獲得的利潤(rùn)與其產(chǎn)量之間的關(guān)系。鐘形的利潤(rùn)曲線表示在企業(yè)2進(jìn)。潤(rùn)，企業(yè)2的利潤(rùn)函數(shù)是向下傾斜的。那么企業(yè)1有足夠的理由選擇壟斷生。產(chǎn)能力，而不需要制定一個(gè)限制性的產(chǎn)量，不理會(huì)進(jìn)入威脅。能力以趕走進(jìn)入者。的生產(chǎn)成本為零。的反應(yīng)函數(shù)曲線，間斷點(diǎn)為k1。必須擴(kuò)展生產(chǎn)能力，和企業(yè)2具有相同的邊際成本，從而事前的投資沒(méi)有帶來(lái)任何競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。個(gè)其等利潤(rùn)曲線和橫軸相切的點(diǎn)上生產(chǎn)。

　　

【正文】 /2。 ■ 兩階段的博弈： ▲ 第一階段：決定研發(fā)水平 ▲ 第二階段：決定產(chǎn)量 ■ 逆向歸納法求解： ▲ 第二階段：兩企業(yè)進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng) 考慮企業(yè) 1： 由一階條件解出企業(yè) 1的反應(yīng)函數(shù)： 同理，可得企業(yè) 2的反應(yīng)函數(shù)： 企業(yè) 1和企業(yè) 2均衡的產(chǎn)量為： 此時(shí)古諾均衡利潤(rùn)水平為： 1 1 2 1 2 1 1( , ) ( 100 ( ) )C C y y C y? ? ? ? ?121 100 2Cyy ???212 100 2Cyy ???121 1 0 0 23nc CCy ??? 212 1 0 0 23nc CCy ???2121 (1 0 0 2 )9nc CC? ??? 2212(1 0 0 2 )9nc CC? ??? ▲ 第一階段：每個(gè)企業(yè)在對(duì)手研發(fā)水平給定的情況下 ， 以不合作的態(tài)度選定其研發(fā)水平 。 ● 納什均衡： x1=x2= 其中 表示兩個(gè)企業(yè)非合作時(shí) ， 每個(gè)企業(yè)投資的非合作均衡研發(fā)水平 。 ? ? 22 11 1 2 2 1 ()1 1 0 0 2 ( 5 0 ) 5 092 xx x x x? ? ?? ? ? ? ? ? ? ?? ? 22 22 2 1 1 2 ()1 1 0 0 2 ( 5 0 ) 5 0 xx x x x? ? ?? ? ? ? ? ? ? ?? ?1 1 2 112 5 0 ( 2 ) ( 2 1 ) ( 2 ) 09 x x xx? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ??? ?2 2 1 222 5 0 ( 2 ) ( 2 1 ) ( 2 ) 09 x x xx? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ??5 0 ( 2 )4 . 5 ( 2 ) (1 )ncx?????? ? ?ncx★ 合作研發(fā) 在合作研發(fā)的情況下，企業(yè)在知道他們將在第二階段進(jìn)行數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)的前提下，共同選擇能夠使聯(lián)合利潤(rùn)最大化的研發(fā)水平。 ● 合作研發(fā)水平為： ? ? 22 11 2 1 2 ()1 5 0 ( 2 ) ( 2 1 )92 xxx? ? ? ?? ? ? ? ? ? ?? ? 22 221 ()1 5 0 ( 2 ) ( 2 1 )92 xxx??? ? ? ? ?? ?12 1 2 11() 2 5 0 ( 2 ) ( 2 1 ) ( 2 )9 x x xx?? ? ? ??? ? ? ? ? ? ? ?? ? ?212 5 0 ( 2 ) ( 2 1 ) ( 2 1 ) 09 xx? ? ?? ? ? ? ? ?? ?12 2 1 22() 2 5 0 ( 2 ) ( 2 1 ) ( 2 )9 x x xx?? ? ? ??? ? ? ? ? ? ? ?? ? ?122 5 0 ( 2 ) 2 1 ) ( 2 1 ) 09 xx? ? ?? ? ? ? ? ? ?12 25 0 ( 1 )4 .5 ( 1 )cccxxx ???????? ★ 合作研發(fā)與非合作研發(fā)的比較 ■ 如果溢出效應(yīng)很大 ， 那么合作研發(fā)的水平高于非合作研發(fā)水平 。 ■ 如果溢出效應(yīng)很小 ， 那么合作研發(fā)的水平低于非合作研發(fā)水平 。 ■ 研發(fā)合作可增加企業(yè)的利潤(rùn) 。 如果在合作情況下的均衡研發(fā)水平不等于非合作情況下 ， 那么則表明他們之間聯(lián)合利潤(rùn)一定增加 。 第三節(jié) 研究與開(kāi)發(fā)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)性 效率效應(yīng)和壟斷的持續(xù)性 ★ 考慮在產(chǎn)出市場(chǎng)上有兩個(gè)企業(yè)的情形 。在創(chuàng)新之前 ， 企業(yè) 1是在位壟斷者 ， 企業(yè) 2是潛在進(jìn)入者 。 ★ 假定 兩個(gè)企業(yè)都沒(méi)有取得對(duì)創(chuàng)新的壟斷 ， 第三個(gè)企業(yè)在產(chǎn)出市場(chǎng)上不能生產(chǎn) ，因而想將專利賣給一家開(kāi)價(jià)更高的企業(yè) 。 ★ 假定： ■ 潛在進(jìn)入者進(jìn)入市場(chǎng)之前并沒(méi)有生產(chǎn)技術(shù) ， 一旦獲得專利 ， 其生產(chǎn)成本與在位壟斷者相同 。 ■ 壟斷者能夠獲得壟斷利潤(rùn) ， 如果獲得專利 ， 他將保持壟斷地位 ， 獲得同樣的壟斷利潤(rùn) ， 此時(shí)對(duì)手企業(yè)的獲益為零 。 ■ 對(duì)潛在進(jìn)入者 ， 一旦獲得專利 ， 那么他就可以進(jìn)入市場(chǎng)與壟斷者競(jìng)爭(zhēng) ， 此時(shí) ， 兩家企業(yè)獲得寡頭利潤(rùn) 。 ★ 對(duì)壟斷者而言 ， 如果購(gòu)買創(chuàng)新將獲得利潤(rùn) ，而若不夠買創(chuàng)新而潛在進(jìn)入者購(gòu)買了這項(xiàng)創(chuàng)新 ，那么其將獲得寡頭利潤(rùn) 。 則對(duì)壟斷者而言 ，此 項(xiàng) 創(chuàng) 新 的 價(jià) 值 就 為 兩 者 之 間 的 差 額 ，即 。 這項(xiàng)價(jià)值亦是壟斷者愿意為這項(xiàng)創(chuàng)新支付的最高價(jià)格 。 ★ 對(duì)潛在進(jìn)入者而言 ， 如果得到這項(xiàng)創(chuàng)新 ， 可獲得寡頭利潤(rùn) ， 如果不夠買這項(xiàng)創(chuàng)新獲利為零 。那么對(duì)該潛在進(jìn)入者而言 ， 此項(xiàng)創(chuàng)新的價(jià)值也為兩者之差 ， 即 ， 此項(xiàng)價(jià)值也是該潛在進(jìn)入者愿意支付的最高價(jià)格 。 M?D?MDMV ????D?0DDCV ??? ? ? ★ 壟斷者愿意比對(duì)手出價(jià)更高的條為： 即： 該項(xiàng)條件要求壟斷情況下的產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)高于雙寡頭壟斷時(shí)的利潤(rùn)。 M D D? ? ??? 2MD??? ★ 可以預(yù)期上述條件是 有效的 。 因?yàn)殡p寡頭壟斷時(shí)的利潤(rùn)肯定低于壟斷時(shí)的利潤(rùn) ， 并且只有在合謀的情況下才能達(dá)到壟斷利潤(rùn)水平 。 這意味著壟斷者對(duì)研發(fā)投入的動(dòng)機(jī)比潛在進(jìn)入者要高 。 其直覺(jué)是壟斷者由于未能獲得創(chuàng)新而導(dǎo)致的損失要比對(duì)手企業(yè)成功的獲得創(chuàng)新所得到的收益更高 。 ★ 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)增加的方向發(fā)展 （ 壟斷 ） ， 這一特征稱為 效率效應(yīng) 。 ★ 壟斷者對(duì)于一項(xiàng)創(chuàng)新 ， 即使將來(lái)不采用 ， 也會(huì)要求得到它的產(chǎn)權(quán) 。 因而效率效應(yīng)可以成為專利 “ 擱置 ” 的一種解釋 。 更新效應(yīng)及創(chuàng)造性毀滅 ★ 假設(shè) 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不參加創(chuàng)新競(jìng)標(biāo)的概率為 ρ 。 壟斷者并不清楚競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是否提交了競(jìng)標(biāo)書(shū) 。 ★ 假設(shè) 壟斷者及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都沒(méi)有投標(biāo) ，那么此項(xiàng)創(chuàng)新仍然沒(méi)有使用 ， 壟斷者依舊 。 ★ 漸進(jìn)式創(chuàng)新的情況： ■ 創(chuàng)新產(chǎn)品沒(méi)有取代現(xiàn)有產(chǎn)品，即假設(shè)即使競(jìng)爭(zhēng)隨手向市場(chǎng)推出新產(chǎn)品，壟斷者仍能獲取利潤(rùn)。 ■ 對(duì)壟斷者而言， 如果壟斷者投標(biāo)并獲得此項(xiàng)創(chuàng)新，那么他仍然可獲得壟斷利潤(rùn) 。如果壟斷者不參加投標(biāo)，而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有的概率 不參加投標(biāo)，此時(shí)壟斷者依然得到壟斷利潤(rùn) ，而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有的概率 可能投標(biāo)，那么壟斷者將得到雙寡頭利潤(rùn) 。壟斷者愿意的最高標(biāo)價(jià)為： ■ 對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而言， 與上個(gè)模型相類似，最高的標(biāo)價(jià)依然是 M?M??1 ??D?( 1 ) ( 1 ) ( )M D M M D? ? ? ? ? ? ? ???? ? ? ? ? ???D? ■ 結(jié)論： ▲ 若出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不參加競(jìng)標(biāo)的概率很高 ， 即： 時(shí) ， 壟斷者愿意支付購(gòu)買創(chuàng)新的金額將少于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 。 ▲ 若對(duì)手不參加競(jìng)標(biāo)的概率較小，即： 時(shí)，壟斷者愿意支付購(gòu)買創(chuàng)新的金額高于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。 ▲ 若 ， 兩者愿意支付是相同的 。 2MDMD????????2MDMD????????2MDMD???????? ★ 激進(jìn)創(chuàng)新下的情況： ■ 創(chuàng)新產(chǎn)品將使得現(xiàn)有產(chǎn)品立刻退出市場(chǎng)，壟斷者的利潤(rùn)將變?yōu)榱?，而?jìng)爭(zhēng)企業(yè)將獲得壟斷利潤(rùn)。 ■ 如果壟斷者投標(biāo)并獲得此項(xiàng)創(chuàng)新，他仍然獲得壟斷利潤(rùn)；如果壟斷者不投標(biāo)，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)投標(biāo)的可能性為 1ρ ，壟斷者的利潤(rùn)將為零。但競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)仍有 ρ的可能性不投標(biāo)，壟斷者繼續(xù)保持。這意味著壟斷者愿意的最高標(biāo)價(jià)為： ■ 競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)愿意投標(biāo)的最高額度為 ，這一額度要大于 因此 ，在激進(jìn)式創(chuàng)新的情況下，壟斷者愿意支付的金額要小于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。 ( 1 ) 0 ( 1 )M M M? ? ? ? ? ???? ? ? ? ? ???M? (1 ) M??? ★ 小結(jié)： 相對(duì)于新進(jìn)入者而言 ， 在位企業(yè) 有更大的積極性從事 漸進(jìn)式創(chuàng)新 的研究與開(kāi)發(fā) 。 然而如果存在進(jìn)入威脅的不確定性 ， 或者由于 激進(jìn)式創(chuàng)新 的機(jī)會(huì) ， 那么對(duì)在位企業(yè)而言 ， 新進(jìn)入者 可能具有更強(qiáng)烈的研發(fā)動(dòng)機(jī) 。 風(fēng)險(xiǎn)選擇 ★ 風(fēng)險(xiǎn)選擇所涉及的權(quán)衡關(guān)系為： 低風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略意味著高成功率的低價(jià)值創(chuàng)新 ， 而高風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略意味著低成功率的高價(jià)值創(chuàng)新 。 ★ 研發(fā)競(jìng)賽類似于 “ 優(yōu)勝者贏得所有博弈 ” ， 重要的是成為第一 ， 而不是落后于別人有多遠(yuǎn) 。 ★ 模型 ： ■ 假設(shè)兩個(gè)企業(yè)選擇了一項(xiàng) “ 安全 ” 的技術(shù) ， 它的發(fā)明時(shí)間均勻分布于 1年和 2年之間 。 該發(fā)明從現(xiàn)在起的 4年后被取代 ， 企業(yè)也不對(duì)未來(lái)貼現(xiàn) 。 如果 t期代表發(fā)明期 ，V代表來(lái)自專利的私人利潤(rùn)流 ， 那么該技術(shù)持有者得到 V（ 4t） 。 ■ 假設(shè)作為一種選擇 ， 存在一項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)更大 的技術(shù) ，它的發(fā)明時(shí)間均勻分布于 0年和 3年之間 。 一個(gè)研究開(kāi)發(fā)的 壟斷者 在兩項(xiàng)技術(shù)間是 無(wú)差異 的 。 如果這兩項(xiàng)技術(shù)在成本上相同 ， 這種研發(fā)競(jìng)賽將會(huì)使得競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手選擇更大的技術(shù) 。 當(dāng) 兩個(gè)企業(yè)都選擇安全技術(shù) 時(shí) ， 他的發(fā)明期接近 1， 他就會(huì)取勝 。當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 對(duì)手轉(zhuǎn)換為 風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略 時(shí) ， 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的預(yù)計(jì)發(fā)明期雖然沒(méi)有變化 ， 但更有可能在壟斷者發(fā)現(xiàn)之前發(fā)現(xiàn)新技術(shù) ， 從而在競(jìng)爭(zhēng)中處于有利位置 。 ★ 結(jié)論： ■ 可以預(yù)計(jì)市場(chǎng) 領(lǐng)先者 傾向于 安全的 技術(shù)研發(fā) （ 改進(jìn)他們的現(xiàn)有產(chǎn)品等 ） ， 而 市場(chǎng)落后者 主要傾向于選擇 風(fēng)險(xiǎn)更大 的技術(shù)戰(zhàn)略 （ 更新?lián)Q代產(chǎn)品等 ） 。 ■ 一般而言 ， 市場(chǎng)領(lǐng)先者 主要 采用小的改進(jìn)型創(chuàng)新 ， 而 小型企業(yè) 和 潛 在 進(jìn)入者 主要采用 大型根本性創(chuàng)新 ， 雖然風(fēng)險(xiǎn)很大 。 干中學(xué)和市場(chǎng)主導(dǎo)地位 ★ 學(xué)習(xí)曲線 的存在意味著生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品越多 ， 成本下降的越多 。 ★ 市場(chǎng)領(lǐng)先者能夠利用學(xué)習(xí)曲線增強(qiáng)自己的 市場(chǎng)主導(dǎo) 地位 。 ★ 總之 ， 學(xué)習(xí)效應(yīng)是一種包含生產(chǎn)的研發(fā)形式 ， 出售產(chǎn)品更多的領(lǐng)先者總能得到比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更低的生產(chǎn)成本 ， 從而保持市場(chǎng)上的主導(dǎo)地位 。 組織與戰(zhàn)略考慮 ★ 每家企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)的 “ 生產(chǎn)函數(shù) ” 由一系列能力組成 ， 這些能力與其過(guò)去從事的開(kāi)發(fā)工作的種類相匹配 。 從這一組織意義上說(shuō) ， 產(chǎn)業(yè)內(nèi)的有些創(chuàng)新是徹底的 。 創(chuàng)新如果由在位企業(yè)引入 ， 則意味著該企業(yè)研發(fā)過(guò)程的根本變化 ，并導(dǎo)致以往研發(fā)能力的過(guò)時(shí) 。 這說(shuō)明所有的 激進(jìn)式創(chuàng)新 應(yīng)該都是由 新進(jìn)入者引入 ， 而 在位企業(yè) 大都采用 漸進(jìn)式創(chuàng)新 。 ★ 結(jié)論 ： 在位企業(yè) 傾向于更多地投資于 漸進(jìn)式創(chuàng)新 ， 而 新進(jìn)入者 則是 激進(jìn)式 創(chuàng)新的主要源泉 。