【導(dǎo)讀】廣西××投資基金管理公司

　　

【正文】 司進(jìn)行全面診斷的基礎(chǔ)上，確定符合項(xiàng)目企業(yè)本身利益、基金等股東利益的，有助于實(shí)現(xiàn)多方共贏(yíng)的發(fā)展戰(zhàn)略，改善項(xiàng)目企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，以上市或行業(yè)并購(gòu)等現(xiàn)實(shí)目標(biāo)為標(biāo)桿，以順利退出為目標(biāo)，全面提升企業(yè)價(jià)值。 （ 2）通過(guò)選派人員進(jìn)入項(xiàng)目企業(yè)董事會(huì)、派遣高級(jí)管理人員（如財(cái)務(wù)總監(jiān)等）等方式促進(jìn)被投資企業(yè)完善公司治理。 在投后項(xiàng)目企業(yè)的管理上，除了股權(quán)管理外， 擬借助于股東網(wǎng)絡(luò)，以市場(chǎng)化機(jī)制選擇 工作人員，以包括進(jìn)入項(xiàng)目企業(yè)董事會(huì)、派遣高管人員等方式，在完善項(xiàng)目企業(yè)公司治理基礎(chǔ)上，同時(shí)實(shí)現(xiàn)基金對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的掌控，減少可能的道德風(fēng)險(xiǎn)等影響順利實(shí)現(xiàn)基金目標(biāo)的不利因素。 （ 3）為項(xiàng)目公司管理層建立激勵(lì)約束機(jī)制，以激勵(lì)管理層實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目公司的良好業(yè)績(jī)。 按照市場(chǎng)化機(jī)制，參照業(yè)內(nèi)慣例， 按照項(xiàng)目企業(yè)實(shí)際情況，建立包括經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制、股權(quán)期權(quán)激勵(lì)、對(duì)賭合約等激勵(lì)約束機(jī)制，激勵(lì)管理層努力實(shí)現(xiàn)公司良好業(yè)績(jī)。 （ 4）完善信息披露機(jī)制。 管理公司可要求項(xiàng)目公司定期提供營(yíng)業(yè)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃差異分析報(bào)告等，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)控 公司財(cái)務(wù)與法律狀況，在第一時(shí)間把控風(fēng)險(xiǎn)、解決問(wèn)題。 （ 5） 對(duì)中短期投融資企業(yè)或項(xiàng)目 ,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控 ,定期了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況 ,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理 ,確保資金安全 . 項(xiàng)目退出 .1 正常 項(xiàng)目 的 退出 主要包括： （ 1）把所投資的行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)股權(quán)向行業(yè)龍頭企業(yè)、其他 PE 投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行出售收回投資； （ 2）所投資的龍頭企業(yè)或者領(lǐng)先企業(yè)，經(jīng)過(guò)培育實(shí)現(xiàn)上市。 （ 3） 企業(yè)通過(guò)正常經(jīng)營(yíng)或融資獲得資金歸還借款 。 .2 非正常 項(xiàng)目 的 退出 如投融資企業(yè)或項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中 出現(xiàn)意外情況 ,所投入資金有發(fā) 生損失的風(fēng)險(xiǎn) ,則應(yīng)按照募集資金時(shí)的相關(guān)約定 ,及時(shí)采取措施防止損失的進(jìn)一步擴(kuò)大 .（可設(shè)定 16 要求將收回的資金優(yōu)先償還 公司 投入的部分 ,） 募集資金時(shí)有特別約定的 ,按照約定執(zhí)行 。 公司 依照《公司法》 建立 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層的“三會(huì)一層”的治理結(jié)構(gòu)。 股東會(huì) 公司股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 股東會(huì) 主要 行使下列職權(quán)：選舉和更換董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員，決定董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn) 分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司增加注冊(cè)資本作出決議 ； 對(duì)公司減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)公司對(duì)外提供擔(dān)保作出決議；對(duì)公司合并、分立、變更公司組織形式、解散和清算事項(xiàng)作出決議；修改公司章程；決定變更公司名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，設(shè)立、變更或撤銷(xiāo)公司的分支機(jī)構(gòu)，調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍；決定或修改對(duì)董事會(huì)的授權(quán)范圍 。 股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)， 決議 由代表公司過(guò)半數(shù)表決權(quán)的股東同意方為通過(guò)。 股東會(huì)每年召開(kāi)一次年會(huì)，年會(huì)為定期會(huì)議。公司發(fā)生重大事項(xiàng)或問(wèn)題，經(jīng)有一家股東或三分之一董事或者監(jiān)事提議，可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。 董事會(huì) 董事會(huì)由股東會(huì)選舉產(chǎn)生。 董事會(huì)成員共 5～ 7 人，其中： 公司 推薦 3 人、 公司 推薦 2 人， 公司 推薦 2 人， 董事任期 3 年，任期屆滿(mǎn)，可連選連任。 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng) 1 人，為公司法定代表人，由 公司 推薦，經(jīng)董事會(huì)選舉產(chǎn)生；董事會(huì)設(shè)副董事長(zhǎng) 1～ 2 人，由 公司、公司 推薦，經(jīng)董事會(huì)選舉產(chǎn)生。 董事會(huì)對(duì)公司股東會(huì)負(fù)責(zé)， 主要 行使下列職權(quán)：向股東會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東會(huì)的決議或者決定；決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； 制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè) 資本的方案；制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或者解聘公司總經(jīng)理并決定其報(bào)酬事項(xiàng)，根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司其他高級(jí)管理人員； 決定公司的激勵(lì)機(jī)制方案； 制定公司的基本管理制度； 聘任或解聘公司投資決策委員會(huì)成員 。 董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。 董事會(huì)設(shè)投資決策委員會(huì)，對(duì)公司管理的股權(quán)投資基金的對(duì)外投資事項(xiàng)進(jìn)行決策。 公司 總經(jīng)理提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘投資決策委員會(huì)成員 。 總經(jīng)理為投資決策委員會(huì)的召 集人。 召集人不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上投資決策委員會(huì)成員共同推舉一名臨時(shí)召集人主持。 公司 制訂《投資決策委員會(huì)工作規(guī)程》明確投資決策委員會(huì)的人員構(gòu)成、議事規(guī)則和表決程序，《投資決策委員會(huì)工作規(guī)程》由 17 公司董事會(huì)審議，須經(jīng) 全體 董事表決通過(guò)。 監(jiān)事會(huì) 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員共 3～ 5 名，由股東會(huì)選任 2～ 4 名，其中： 公司 推薦 1～ 2 名， 公司 1 名， 公司 1 名 ， 職工民主選舉的職工代表 1 名組成。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事任期每屆 3 年，任期屆滿(mǎn)，可連選連任。 監(jiān)事 會(huì)主要 行使下列 職權(quán)：檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員行使公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員 予以糾正 ； 向股東會(huì)提出提案；依法對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)并損害公司利益的行為 提起訴訟 。 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。 總經(jīng)理 公司經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)總經(jīng)理 1 人?？偨?jīng)理經(jīng)董事長(zhǎng)提名，由董事會(huì) 聘任和解聘 。總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。 總經(jīng)理主要行使下列職權(quán)：對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作；主持公司的日常經(jīng)營(yíng)、行政及財(cái)務(wù)管理工作，組織實(shí)施執(zhí)行董事會(huì)決 定；擬定公司的發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和籌資、投資方案；負(fù)責(zé)組織實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的公司發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和籌資、投資方案；根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)以受托管理資產(chǎn)所進(jìn)行的投資項(xiàng)目享有決策權(quán)；決定公司員工薪酬方案；組織實(shí)施董事會(huì)決定的公司激勵(lì)機(jī)制方案；擬定并組織實(shí)施公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；擬定公司的具體規(guī)章制度；請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員；提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘公司投資決策委員會(huì)成員；負(fù)責(zé)召集公司投資決策委員會(huì)會(huì)議；聘任或解聘除由董事 會(huì) 聘任或解聘以外的人員 。 5． 公司管理 籌建 初期 機(jī)構(gòu)設(shè)置 公司 籌建 初期 設(shè)綜 合、研發(fā)和項(xiàng)目 3 個(gè) 組。 各 組工作職責(zé) 分工 ： ⑴ 綜合 組 起草 公司發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 ； 起草 公司激勵(lì)機(jī)制方案 、 內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 、 員工薪酬方案 ；組織人員選 聘 ； 起草公司基本 規(guī)章制度 ；負(fù)責(zé) 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) 、 品牌管理 、 資源管理、業(yè)務(wù)綜合、外部關(guān)系管理等綜合事務(wù)。 ⑵ 研發(fā)組 起草 基金募集 方案 ； 起草質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范； 負(fù)責(zé) 業(yè)務(wù)理論及政策法規(guī)研究 、 行業(yè)與產(chǎn)業(yè)分析、市場(chǎng)分析 。 ⑶ 項(xiàng)目 組 起草投 資管理相關(guān) 制度 ；負(fù)責(zé) 按照項(xiàng)目管理的要求，組織備選項(xiàng)目的篩選、考察、交易設(shè)計(jì)、談判等工作。 18 公司人員 2021 年配置計(jì)劃 表 51 人員配置計(jì)劃 單位：人 總經(jīng)理 1 投資 總監(jiān) /副總 經(jīng)理 3 投資經(jīng)理 (業(yè)務(wù)主管 ) 3 分析員 2 行政 人員 2 合 計(jì) 11 高層 管理團(tuán)隊(duì) 團(tuán)隊(duì) 組成 總經(jīng)理、 副 總經(jīng)理、 投資 總監(jiān)、業(yè)務(wù)主管等組成公司的核心管理團(tuán)隊(duì)，其中，投資總監(jiān)和投資主管應(yīng)具有豐富的 產(chǎn)業(yè) 投資管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和良好的 產(chǎn)業(yè) 投資業(yè)績(jī)記錄，其它人員應(yīng)在金融服務(wù)或企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等方面具有多年的豐富經(jīng)驗(yàn)。 團(tuán)隊(duì)激勵(lì)機(jī)制 高層 管理團(tuán)隊(duì) 的收入由基本薪酬 和收益 分成 獎(jiǎng)勵(lì)兩部分組成， 公司 管理基金 的超過(guò) 8%的收益 的 5%將 作為對(duì)高層 管理團(tuán)隊(duì) 的獎(jiǎng)勵(lì) ， 占管理公司分成的 25%； 在合規(guī)前提下 ,允許 公司管理基金 對(duì)投資 項(xiàng)目可投資份額不超過(guò) 5%的部分分配給高層 管理團(tuán)隊(duì) 成員 共同投資 。 員工 績(jī)效管理 公司實(shí)行績(jī)效管理旨在鼓勵(lì)員工實(shí)現(xiàn)公司使命和宗旨的職業(yè)行為，以及幫助員工有建設(shè)性地管理并提高業(yè)績(jī)。另外，績(jī)效評(píng)估還 將幫助保證員工得到與其職責(zé)和業(yè)績(jī)相對(duì)應(yīng)的報(bào)酬?？?jī)效管理的主要目標(biāo)是： ? 讓員工及時(shí)而清楚地獲得有關(guān)公司如何看待其表現(xiàn)的反饋 ? 提供綜合而客觀(guān)的數(shù)據(jù)，以便在提升和薪酬方面做出公平的決策 ? 培養(yǎng)公司文化和價(jià)值觀(guān) 績(jī)效管理分為公司績(jī)效、部門(mén)績(jī)效及個(gè)人績(jī)效三個(gè)層級(jí)。各個(gè)層級(jí)的績(jī)效評(píng)估政策及實(shí)施由公司根據(jù)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及有關(guān)政策確定，以公司頒布的相關(guān)文件為準(zhǔn)。 員工薪酬 標(biāo)準(zhǔn) 薪酬管理的目的是通過(guò)設(shè)計(jì)、執(zhí)行合理的薪酬理念、政策和產(chǎn)品，來(lái)支持公司的戰(zhàn)略和文化，幫助公司在吸引、獎(jiǎng)勵(lì)和保留人才方面保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和成本效益 。 員工薪酬由工資、年終獎(jiǎng)金以及各種必要的社會(huì)保險(xiǎn)等 法定福利 組成，其中工資分為 基本工資 和 績(jī)效工資 ， 績(jī)效工資 和 年終獎(jiǎng)金 與績(jī)效掛鉤。 基本工資：?jiǎn)T工的固定收入，反映員工所在職位的價(jià)值，并與員工的 教育程度、資 歷 、經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng) 稀缺性 等因素 相關(guān)。 績(jī)效工資：反映員工的工作績(jī)效。通常情況下，績(jī)效工資占工資總額的 20%， 19 除非在個(gè)人的勞動(dòng)合同中有不同的約定。 年終獎(jiǎng)金 ： 反映員工年度工作業(yè)績(jī)及員工對(duì)部門(mén)、公司的貢獻(xiàn)度。年終獎(jiǎng)金基于公司績(jī)效、部門(mén)績(jī)效、個(gè)人績(jī)效發(fā)放 。 法定福利：包括養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn) 等。 表 52員工薪酬標(biāo)準(zhǔn)（含各項(xiàng)福利，單位：萬(wàn)元 /年） 職 位 基本工資 績(jī)效工資 年終獎(jiǎng)金 福利 合計(jì) 總經(jīng)理 副 總經(jīng)理 投資 總監(jiān) 投資經(jīng)理 (業(yè)務(wù)主管 ) 分析員 行政人員 6 公司 組 建 主要 程序 （ 1） 主要股東商議出資協(xié)議及章程 等法律文件 內(nèi)容 。 （ 2） 主要股東 簽署 出資協(xié)議及章程 等法律文件 。 （ 3） 辦理公司的名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)手續(xù) 。 （ 4） 創(chuàng)立 大會(huì)暨第一次股東大會(huì) 審議 籌建工作報(bào)告 、 設(shè)立公司 、公司章程、公司設(shè)立費(fèi)用等議案 ；選舉董事 、監(jiān)事 ；授權(quán)公司董事會(huì)處理有關(guān)公司設(shè)立、登記及相關(guān)事宜。 （ 5） 股份公司第一屆董事會(huì)會(huì)議選舉董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng) ； 董事長(zhǎng)提名總經(jīng)理人選，董事會(huì) 表決通過(guò) 。 （ 6） 股份公司第一屆監(jiān)事會(huì)會(huì)議選舉監(jiān)事會(huì)主席。 （ 7） 辦理管理公司 設(shè)立的 工商登記手續(xù) 。 （ 8） 總經(jīng)理提請(qǐng)董事會(huì)聘任公司高級(jí)管理人員，組建經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì) 。 （ 9） 經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)擬定公司發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和基金募集方案 ，提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn) （ 10） 經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)擬定公司激勵(lì)機(jī)制方案、內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè) 置方案、員工薪酬方案，提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn) 。 （ 11） 初期到位人員 選聘 。 （ 12） 公司建立內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)規(guī)章制度 。 （ 13） 執(zhí)行基金募集方案 。