20xx年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結及20xx年工作思路-資料下載頁
2025-05-14 01:57本頁面
【導讀】2021年12月最新doc文本格式工作總結-年終總結，可以直接修改編輯。效機制，切實加強合規(guī)風險管理，推動合規(guī)文化建設，保障全社依法、合規(guī)、穩(wěn)健經營。分和調整，理順了法律合規(guī)部門與相關業(yè)務部門、風險管理部門、內審部門職責關系的界定，重新修訂了合規(guī)管理崗位責任制，明確了今年合規(guī)建設和合規(guī)管理年總體目標、任務與措施，以確立法律合規(guī)部門的重要職能和獨立地位。合規(guī)管理員在法律合規(guī)部的統(tǒng)一組織下開展工作，有效確保了第。完整的合規(guī)風險自查自糾體系。法律合規(guī)部按季提交《XXXX社合規(guī)風險講評報告》，為董事。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務條線提交的《XXXX社違章違紀。XX項，對新增不良貸款進行風險責任評議，對有關責任人進行了處罰。法律合規(guī)部在今年XX月份完成全社合規(guī)問題庫的建設工作，并針。文化建設經驗，法律合規(guī)部組織舉辦了一期合規(guī)風險管理文化沙龍。與會人員踴躍發(fā)言，紛紛提出了自己的
【正文】 項合規(guī)工作要求并接受全員監(jiān)督，以合規(guī)行動兌現(xiàn)合規(guī)承諾，使全社干部員工進一步樹立合規(guī)經營意識，表明嚴格遵守國家法律法規(guī)，合法守規(guī)經營的態(tài)度和決心。 （二）完善合規(guī)管理機制，搭建垂直獨立的合規(guī)風險管理組織架構，制定完善的合規(guī)風險管理流程和規(guī)章制度。 從流程管理、崗責體系、績效管理等方面入手，探索合規(guī)管理新途徑，有效發(fā)揮不同層次合規(guī)風險管理崗位的管理 ?監(jiān)督職能，讓其承擔起平行制約和行為監(jiān)督的責任，協(xié)調和處理好各經營單位針對業(yè)務發(fā)展和合規(guī)風險管控之間的關系，使合規(guī)風險管 理涵蓋各業(yè)務領域，實現(xiàn)對風險的全面 ?及時監(jiān)控。進一步優(yōu)化合規(guī)風險管理流程，實現(xiàn)合規(guī)風險管理與業(yè)務管理的平行作業(yè)，提高合規(guī)風險管理的效率。同時，要建立科學的風險決策流程，確保對合規(guī)風險的及時預警。 （三）建立嚴謹規(guī)范的制度體系，引導合規(guī)風險管理工作的有序開展。 一是結合全社《合規(guī)手冊》的推廣應用，對現(xiàn)有制度繼續(xù)進行清理，制訂統(tǒng)一的《業(yè)務操作指南》； 二是從制度審查把關，要求業(yè)務部門在出臺和修改制度前充分調研，廣泛聽取意見，基層行也要及時向業(yè)務部門反映執(zhí)行制度的情況，實現(xiàn)上下聯(lián)動，避免制度因脫離實際 情況而朝令夕改，維護制度的權威性和嚴肅性； 三是及時進行管理制度的梳理歸納，對全社歷年來的規(guī)章制度進行后評估。把各類基本制度、管理辦法、實施細則、操作規(guī)程的健全性、有效性和貫徹落實情況作為監(jiān)督、檢查和評價的重要內容，從強化流程控制入手，對風險控制點和關鍵環(huán)節(jié)進行了重點評估，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度設計和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善和改進制度體系。 四是完善信貸格式合同文本。在 20xx年修改的信貸格式合同文本初稿的基礎上，集思廣益，廣泛征求各業(yè)務條線意見，在充分論證的基礎上，編制《信貸格式合同匯編》。 （四 ）根據(jù)綜合業(yè)務核心系統(tǒng)升級換代后有關業(yè)務處理流程的變化，全面推進“流程銀行”建設。 一是按照合規(guī)管理和“流程銀行”的要求，配合科技和業(yè)務部門為新核心系統(tǒng)提供必要的合規(guī)測試、審核和支持； 二是以綜合業(yè)務核心系統(tǒng)升級換代為契機，推動信貸管理、事后監(jiān)督、風險預警等外圍風險管理系統(tǒng)改造，建立自動化風險監(jiān)測、預警系統(tǒng)，規(guī)范業(yè)務處理、風險流程控制，提高合規(guī)風險管理技控手段，提升合規(guī)風險管理科技含量； 三是制訂“流程銀行”業(yè)務標準、業(yè)務辦法、業(yè)務流程，編印《業(yè)務標準化操作流程》，規(guī)范各項業(yè)務操作，防范和控制業(yè) 務操作風險。 （五）借助科技手段，探索合規(guī)風險監(jiān)測、評估和測試新方法，制定各種配套措施，確保合規(guī)風險管理。 一是借鑒他行經驗，嘗試建立合規(guī)風險監(jiān)測模型和指標，通過建立從業(yè)人員不良信息數(shù)據(jù)庫，利用現(xiàn)有的合規(guī)問題庫糾錯庫，收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，及時分析預警可能發(fā)生的合規(guī)風險；同時，通過現(xiàn)場審核或非場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，及時予以糾正； 二是加快向流程銀行的轉變，通過對組織結構和業(yè)務流程再造，有助于加強本社對合規(guī)風險的有效管理，通暢合規(guī)報告路線 ，使經營機構及時糾錯校偏，規(guī)避風險； 三是將合規(guī)納入績效考核范圍，通過激勵約束機制，體現(xiàn)對合規(guī)價值的鼓勵和重視，將合規(guī)風險管理能力作為考核評價各部門、分支機構負責人的重要內容。 （六）建設高素質的員工隊伍，奠定實施合規(guī)風險管理的人力資源基礎。 加快合規(guī)風險管理人才的培育，對合規(guī)風險管理人員進行持續(xù)有效的差別化培訓，建立高素質 ?復合型的合規(guī)風險管理隊伍，以加強對金融交叉產品和衍生產品的風險識別、度量和控制，使整個合規(guī)風險管理隊伍在風險管理知識和能力上時刻保持先進性和實用性。 （七）增強法律事務 工作的服務職能。 一是 20xx年法律合規(guī)部將改變法律事務的工作方式，到基層主動聽取分社在法律相關事務方的需求，有針對性地確定學習培訓課題或座談交流形式，下基層為分社業(yè)務人員提供金融法律指導，問題分析和咨詢解答等； 二是嘗試每月第一個星期的星期四為“本社客戶服務日”，為本社客戶提供相關銀行業(yè)務法律問題的電話咨詢。 三是做好全社重大訴訟案件的指導和參與以及全社基本授權等工作。 （八）牢固樹立服務意識，做好日常合規(guī)咨詢。行使本社內部控制委員會辦公室管理職能，積極為基層開展業(yè)務出謀劃策、排憂解難寓管 理于服務之中，為業(yè)務發(fā)展提供參考指導。 如果覺得 2021年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結及 2021年工作思路不錯，您可以下載修改。請收藏本站，致力于為您提供最新最全的辦公文檔
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