20xx年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及20xx年工作思路-文庫吧在線文庫
【正文】 倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化 一是牽頭組織開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。 三是舉辦合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化沙龍。 二是制定《票據(jù)業(yè)務(wù)操作手冊》。隨著《物權(quán)法》以及有關(guān)司法解 釋的頒布實(shí)施，我社原來信貸合同文本中的一些規(guī)定已經(jīng)不符合法律規(guī)定，需要根據(jù)新的法律法規(guī)作出修改和完善。根據(jù)今年重新聘任合規(guī)管理員以及多 項(xiàng)合規(guī)管理制度和措施的出臺，為進(jìn)一步提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意識，快速提升我社合規(guī)管理人員的專業(yè)技能，有效推進(jìn)“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動的開展，法律合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，在全社開展了 XX次合規(guī)培訓(xùn)與教育。年初在總社高管層帶領(lǐng)下，法律合規(guī)部主要負(fù)責(zé)人幾次到兄弟行進(jìn)行考察，了解和掌握建立“流程銀行”的主要任務(wù)和目標(biāo)、流程主體發(fā)展和任務(wù)變化的要求。 XX 系 XX 億貸款是本社今年不良貸款清收工作的重點(diǎn)之一。如“ XX事件”由于涉及面廣，關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜，是今年我社不良貸款處置重點(diǎn)。挽回了不必要的損失。授權(quán)管理是商業(yè)銀行內(nèi)控的首要制度，以《 XXXX社法人授權(quán)管理辦法》為核心，本社已建立了與本社公司治理結(jié)構(gòu)相匹配的全社授權(quán)管理體系。 以上是 20xx 年法律合規(guī)部在合規(guī)管理方面的主要情況以及本社目前在合規(guī)管理方面所做的重要工作。 二是尚未建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測模型和指標(biāo)，無法準(zhǔn)確衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響，以確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先考慮序列。 （三）建立嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的制度體系，引導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有序開展。 一是借鑒他行經(jīng)驗(yàn)，嘗試建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測模型和指標(biāo)，通過建立從業(yè)人員不良信息數(shù)據(jù)庫，利用現(xiàn)有的合規(guī)問題庫糾錯庫，收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，及時分析預(yù)警可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；同時，通過現(xiàn)場審核或非場審核對各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，及時予以糾正； 二是加快向流程銀行的轉(zhuǎn)變，通過對組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造，有助于加強(qiáng)本社對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理，通暢合規(guī)報(bào)告路線 ，使經(jīng)營機(jī)構(gòu)及時糾錯校偏，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)； 三是將合規(guī)納入績效考核范圍，通過激勵約束機(jī)制，體現(xiàn)對合規(guī)價值的鼓勵和重視，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力作為考核評價各部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的重要內(nèi)容。 如果覺得 2021年信用聯(lián)社法律合規(guī)部工作總結(jié)及 2021年工作思路不錯，您可以下載修改。 一是 20xx年法律合規(guī)部將改變法律事務(wù)的工作方式，到基層主動聽取分社在法律相關(guān)事務(wù)方的需求，有針對性地確定學(xué)習(xí)培訓(xùn)課題或座談交流形式，下基層為分社業(yè)務(wù)人員提供金融法律指導(dǎo)，問題分析和咨詢解答等； 二是嘗試每月第一個星期的星期四為“本社客戶服務(wù)日”，為本社客戶提供相關(guān)銀行業(yè)務(wù)法律問題的電話咨詢。在 20xx年修改的信貸格式合同文本初稿的基礎(chǔ)上，集思廣益，廣泛征求各業(yè)務(wù)條線意見，在充分論證的基礎(chǔ)上，編制《信貸格式合同匯編》。 （二）完善合規(guī)管理機(jī)制，搭建垂直獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，制定完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程和規(guī)章制度。如：有的 合規(guī)管理員，“有合規(guī)管理員之名 ,卻無合規(guī)職能之實(shí)”未能真正履行合規(guī)管理職責(zé)，缺乏責(zé)任心；由于受利益的制衡使得基層合規(guī)管理崗對本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的違規(guī)行為往往缺乏主動報(bào)告意識，影響了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的客觀性和真實(shí)性。全社各項(xiàng)業(yè)務(wù)權(quán)限集中、責(zé)權(quán)明確。今年本社對保衛(wèi)部門的金庫守衛(wèi)和貴重物品押運(yùn)工作進(jìn)行了重大改革，將保衛(wèi)守押任務(wù)交給了更職業(yè)化、專業(yè)化的 XX公司來承擔(dān)。本社與 XXX的 XX億元信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，由于受政策的影響，清收工作進(jìn)展較緩。截止 20xx年 XX月共收回 XX企業(yè)不良 貸款 XXX萬元，尚有 XXX萬元未收回。 一是全年法律合規(guī)部法律事務(wù)科審查分社及相關(guān)部門送審合同或其他法律事務(wù)近 XXX起，其中出具法律意見書 XXX件，內(nèi)容涉及銀行、保險(xiǎn)、信托、證券、科技、房地產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、刑事、國際經(jīng)濟(jì)及國際私法等領(lǐng)域。 七是做好日常合規(guī)咨詢工作。檢查結(jié)果表明，總社及分社各項(xiàng)基本授權(quán)和特別授權(quán)的權(quán)限基本符合相 關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委托現(xiàn)象，權(quán)力與責(zé)任基本清晰、明確。該手冊根據(jù)我社合規(guī)管理所適用的法律、法 規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分 XX個部分共五分冊 XXXX頁 XXXXX萬字，是我社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一套基礎(chǔ)工具書。 （四）恪盡職守，切實(shí)做好日常合規(guī)管理工作 一是梳理行內(nèi)規(guī)章制度。通過開展本次主題活動，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營、培育合規(guī)
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