【導讀】第一節(jié)區(qū)域的本質—空間經(jīng)濟組織1. 3、創(chuàng)新能力的區(qū)位鎖定作用和知識溢出的局部性14. 四、經(jīng)濟增長方式選擇和結構優(yōu)化的內生化理論28

　　

【正文】 者的操作越來越趨向簡單和重復，這為采用機器來代替人工勞動創(chuàng)造了條件，并促使使用高效率的自動流水線進行大批量生產的福特制生產方式的出現(xiàn)，生產規(guī)模進一步擴大。另一方面，企業(yè)最突出的特征為層級組織，由于企業(yè)生產規(guī)模的擴大以及中間產品生產程序的增多，將出現(xiàn)許多中間管理部門，從降低內部交易費用角度來考慮，把一些生產和管理環(huán)節(jié)轉包出去，可以節(jié)省很大的成本，而這些轉包出去的部門逐漸發(fā)展成為許多中間產品生產部門，使得經(jīng)濟系統(tǒng)的生產方式越來越迂 回。與此同時，如果專業(yè)化經(jīng)濟效率很高且人們轉換工種時需要支付很高的轉換成本（如學習成本、培訓成本、放棄原有知識的機會成本等），則勞動力不能頻繁轉換自己的工種，因而必然存在結構性失業(yè)和景氣循環(huán)，這種存在結構性失業(yè)和景氣循環(huán)的生產組織模式“在帕累托意義上優(yōu)于沒有景氣循環(huán)和失業(yè)的自給自足和部分分工 ” 11。景氣循環(huán)指的是經(jīng)濟周期，正因為這種經(jīng)濟發(fā)展周期的存在，某一經(jīng)濟系統(tǒng)的發(fā)展過程不是線性過程而是非線性過程，即某一經(jīng)濟系統(tǒng)的經(jīng)濟活動沿著原有技術路徑（指投入產出比）所規(guī)定的軌跡運行到一定時期以后，將進入技術路徑的轉換期 ，此時經(jīng)濟增長速度變慢或降下來，然后又沿著新的技術路徑所規(guī)定的軌跡運行。正因為上述景氣循環(huán)的存在，任何區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展過程都具有轉換期，顯現(xiàn) 10 楊小凱、黃有光著，張玉綱譯，《專業(yè)化與經(jīng)濟組織》，經(jīng)濟科學出版社， 1999 年，第 28 頁。 11 楊小凱、黃有光 著，張玉綱譯，《專業(yè)化與經(jīng)濟組織》，經(jīng)濟科學出版社， 1999 年，第 418 頁。 11 出階段性特征。這種轉換期就是區(qū)域技術結構和產業(yè)結構發(fā)生重大變化的時期，這就是在區(qū)域經(jīng)濟研究中強調技術創(chuàng)新、產業(yè)結構調整以及產業(yè)結構升級的原因。上述的企業(yè)組織的進一步完善、企業(yè)集團的出現(xiàn)、生產部門的增多、技術結構發(fā)生變化、產業(yè)結構的不斷升級等過程就是生產的自組織能力形成和不斷完善的過程?？梢钥闯?，具有較強的自組織能力的區(qū)域，它必然具有較為完善的企業(yè)制度以及進入和退出機制，具 有獨立的創(chuàng)新能力，具有較為完整的產業(yè)結構，而這些構成了較強的生產的自組織能力。 生產活動與交易活動是分不開的。生產過程越來越迂回，生產部門越來越多，則必然擴大不同部門間的交易范圍、環(huán)節(jié)和交易量。如果擴大了的交易量都通過中心市場來完成，則會支付更多的交易成本，因此既不會把所有的交易都集中在中心市場進行，也不會全部分散在各地進行，而根據(jù)交易層次的不同，分別在不同規(guī)模的市場中進行，進而出現(xiàn)了交易的分層結構。同時，交易環(huán)節(jié)的增多必然要求出現(xiàn)專門從事交易活動的機構和人，這樣出現(xiàn)了專門從事交易活動的商人以及商業(yè)和進出口 貿易業(yè)。當許多交易活動不能同時完成時，提高交易效率的最有效的方法就是要有便利交易的某種物品，這就是貨幣以及信貸系統(tǒng)，隨之出現(xiàn)了各種金融組織和金融衍生產品。市場交易制度的完善、商人以及商業(yè)和進出口貿易業(yè)的出現(xiàn)、貨幣和各種金融機構和信貸系統(tǒng)的出現(xiàn)、各種現(xiàn)代服務業(yè)的出現(xiàn)，就是交易的自組織能力形成和不斷完善的過程?？梢钥闯觯哂休^強的自組織能力的區(qū)域，它必須具有較為完善的市場制度、較為完善的各種專業(yè)市場、較為完善的金融體系以及各種現(xiàn)代服務業(yè)，這些構成了較強的交易的自組織能力。而生產的自組織能力和交易的自組織能力構成 了區(qū)域的自組織能力。 在上面，我們利用較大的篇幅討論了區(qū)域這一經(jīng)濟組織形成演化過程。最后要指出的是，城市以及城市體系的形成、城鄉(xiāng)二元結構的形成以及城鄉(xiāng)聯(lián)系的發(fā)生、監(jiān)管職能分層結構的形成、自組織能力的形成過程，都是市場選擇的結果而不是人為安排的結果。區(qū)域是一種經(jīng)濟組織，這種經(jīng)濟組織同樣是市場選擇的結果而不是人為劃分或安排的結果。在某一區(qū)域范圍內，中心城市以及城市體系的作用、城鄉(xiāng)聯(lián)系、政府監(jiān)管和引導作用、區(qū)域的自組織功能相互交織在一起，形成了一種網(wǎng)絡（包括生產網(wǎng)絡和交易網(wǎng)絡），因而區(qū)域這一組織的主要特征表現(xiàn)為是 網(wǎng)絡的拓撲性質，這在地區(qū)投入產出表中表現(xiàn)為投入產出系數(shù)矩陣中的行和列的增加、非零元素的增加以及系數(shù)的分散化趨勢。正因為這種自組織能力的拓撲性質，任何一種經(jīng)濟活動的進入或退出都遵循乘數(shù)律，因此在區(qū)域經(jīng)濟研究中我們常以投入產出表中的系數(shù)矩陣來表示這種性質，或在簡化的區(qū)域研究中常以區(qū)域乘數(shù)來表示這種性質。 第二節(jié) 區(qū)域經(jīng)濟的特征 — 塊狀經(jīng)濟 在第一節(jié)，我們重點討論了區(qū)域的本質，即區(qū)域是經(jīng)濟組織，也是具有空間維度的經(jīng)濟組織。在本節(jié)，我們重點討論區(qū)域經(jīng)濟的特征。 一、塊狀經(jīng)濟的形成 在第一節(jié)的討論中， 我們指出區(qū)域是一種經(jīng)濟組織，但它不同于傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟組織，具有一定的空間范圍，而這種空間范圍是節(jié)省交易成本和監(jiān)管成本所必備的，正因為這種空間 12 范圍的存在，不管是世界還是一國內不同地區(qū)都顯現(xiàn)為“塊狀”。不同國家之間的這種塊狀特征是很明顯的，從空間維度上考慮，在東北亞地區(qū)的中國、朝鮮、韓國、日本、蒙古以及俄羅斯遠東地區(qū)，在經(jīng)濟體制、經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟結構等方面都存在明顯的差別，經(jīng)濟變量在不同國家和地區(qū)之間都是不連續(xù)的，如人均 GDP，在歐盟內部也是如此。在一國內部，這種現(xiàn)象也是很普遍的，不僅在欠發(fā)達國家內部，在發(fā) 達國家內部也存在這種經(jīng)濟變量在空間上的間斷現(xiàn)象，如意大利的“南貧北富”地域特征仍很突出。在我國，這種現(xiàn)象更為明顯，如京津冀地區(qū)，京津兩市的經(jīng)濟發(fā)展水平較高，人均 GDP 也較高，然而離北京很近的張家口市大部分地區(qū)仍然相當貧困，與京津兩市的收入差距相當懸殊。因此，塊狀經(jīng)濟深層次的含義是，經(jīng)濟變量在空間維度上不連續(xù)，表現(xiàn)為經(jīng)濟變量在不同塊狀之間間斷和突變。平時我們所說的區(qū)域分異就是指這種經(jīng)濟變量的不連續(xù)現(xiàn)象。與此相反，對任何國家或地區(qū)而言，經(jīng)濟變量在時間上的變化過程總是連續(xù)的過程。 那么應該如何理解經(jīng)濟變量在空間上 的不連續(xù)現(xiàn)象？可能有人指出，這種空間上的不連續(xù)過程與國界或在一個國家內部的行政區(qū)劃有關，即與人為的行政區(qū)劃分有關。我們度量區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平時常用的指標是人均 GDP（人均國內生產總值），而這種人均 GDP 是某一區(qū)域 GDP的總量除以人口總量。因此，持有這種觀點的人認為，這種指標反映的是平均水平而不是空間上的真實的變化情況，不考慮行政區(qū)邊界，把所有居住在某一國家內的居民按其居住地為空間坐標排成一隊，則居民個人的實際 GDP 或實際收入水平曲線將是連續(xù)的曲線。沒錯，但問題是為什么在實際 GDP 曲線上存在實際 GDP 的峰值區(qū)間 ？如果我們假設不同區(qū)域生產技術相同（即投入產出比相同）、人們的偏好相同，則與實際 GDP 峰值區(qū)間相對應的空間范圍內所使用的生產要素總量比實際 GDP 低值區(qū)間所使用的要素總量多。這樣，我們提出第二個提問，即為什么出現(xiàn)這種生產要素聚集度的差異，也就是為什么出現(xiàn)經(jīng)濟活動密度和強度的空間差異？我們從如下幾個方面去回答這些提問。 生產要素的不完全流動性 地理學常以土地、礦藏、地形、水文和氣候等自然資源和自然條件的不均勻分布來解釋許多不同類型的經(jīng)濟活動區(qū)位，如上海成為港口城市是因為它有通往內地的天然水道、我國山西省 的燃料動力工業(yè)是以當?shù)刎S富的煤炭資源為基礎、東北平原的黑土帶使得東北平原地帶成為我國重要的糧產區(qū)之一等等，這種經(jīng)濟活動區(qū)位的簡單解釋至今在地理學著作中經(jīng)?？吹?。然而，不考慮這些資源的類型和特征，則它們都有共同點，即這些資源是不可流動的生產要素，且其分布也不是均勻而是塊狀或片狀分布。正因為這些要素的非流動性特征和分布的非均勻性，與這些生產要素相關的生產活動只能出現(xiàn)在這些生產要素富集的地方，這些地方也可以組織專門化生產，這就是李嘉圖的絕對優(yōu)勢。如果生產要素具有完全的流動性，則根據(jù)新古典的規(guī)模收益遞減規(guī)律，導致要 素供給的均等化，各地的生產要素價格、生產成本趨于均等，最終導致區(qū)際經(jīng)濟發(fā)展差距的收斂，區(qū)域經(jīng)濟的塊狀特征也就不存在了。生產要素的不完全流動性，可以從以下幾個方面去理解，第一，有些生產要素如自然資源，對地表的附著力很強，在常態(tài)下無法自行流動。隨著科學技術的發(fā)展，盡管不可流動的生產要素也可以“流動”，如北方地區(qū)的溫室大棚是的適宜氣候的“再造”，但這些不可流動要素的“流動” 13 需要付出很大的成本。與此相反，有些生產要素如勞動力、資金、知識和技術的流動和溢出是較為容易的，因而也稱為可流動要素。第二，有些流動性很強的生產 要素的流動，有時也遇到很大的限制。國家之間，政治制度和經(jīng)濟體制不同，所采取的政策也不同，這就成了國際生產要素流動的障礙，常表現(xiàn)為貿易保護。在一國內部，盡管國家宏觀政策在各個地區(qū)都是相同的，然而各地區(qū)實行國家宏觀政策時因地區(qū)之間的利益關系總出現(xiàn)偏差，同時我國以放權讓利為中心的經(jīng)濟體制改革，使地方政府成了該區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展的主導力量之一，而這些地方政府從地方利益出發(fā)常采取地方保護主義政策，或采取限制資本、技術、勞動力向外流動的措施。第三，不同民族、不同風俗、不同的宗教信仰也影響生產要素的流動?？傊a要素的不完 全流動性使得一國的經(jīng)濟活動不可能在空間上均勻分布，這就成了區(qū)域經(jīng)濟具有塊狀特征的客觀物質基礎。 經(jīng)濟活動的不完全可分性 經(jīng)濟活動最大的特征之一為經(jīng)濟活動的不可分性，任何經(jīng)濟活動與其他經(jīng)濟活動都是相互聯(lián)系的，這種經(jīng)濟活動之間的相互聯(lián)系總與一定的空間范圍聯(lián)系在一起的，個人的經(jīng)濟行為也不例外，除非是自給自足的自然經(jīng)濟。首先，許多生產過程，可根據(jù)操作技術的不同可以劃分為若干個生產工序，但從降低生產成本角度來考慮，這種不同的生產工序不可能在空間上截然劃分開來并在不同的地點組織生產，如鋼鐵工業(yè)，技術上可以劃分成煉鐵 、煉鋼、軋鋼、成品加工等多種工序，但每一道工序都需要加熱，從降低生產成本角度來考慮，不能把這些不同的生產工序分割開來在異地組織生產。這是從某種產品生產工序考慮的。第二，一個企業(yè)的生產規(guī)模達到一定程度，可以節(jié)省單位產品的生產成本，提高經(jīng)濟效率，這是我們熟悉的規(guī)模經(jīng)濟。而要實現(xiàn)企業(yè)層面的規(guī)模經(jīng)濟，不同生產工序必須在某一空間內集中起來。第三，眾多企業(yè)聚集在某一區(qū)位，可以獲得聚集租金，這就是我們熟悉的聚集經(jīng)濟。經(jīng)濟活動的聚集，使各個企業(yè)共享當?shù)氐母鞣N基礎設施和輔助行業(yè)所提供的專門的服務；由于技術的溢出效應，企業(yè)之間 可以模仿和學習，降低學習成本；企業(yè)和人口的集中，可以形成較高效率的地區(qū)勞動力市場。第四，眾多企業(yè)的聚集可以節(jié)省大量的交易成本。經(jīng)濟活動之間交易內容是多方面的，包括物質的、非物質的、有形的、無形的、長期穩(wěn)定的、不穩(wěn)定的，如果企業(yè)之間交易的物質或信息流在形狀、質量、密度等方面都是標準化的，或在時間和空間上都是可重復和穩(wěn)定的，此時企業(yè)之間的交易成本較低，因為一次性簽訂長期協(xié)議，則不用經(jīng)常性地進行談判；如果企業(yè)之間交易在時間和空間上頻繁發(fā)生變化，交易的物質或信息流也不是標準化的，此時交易成本就很大，因為企業(yè)之間的難 以建立長期穩(wěn)定的關系；如果企業(yè)之間交易的不是具體的物質和信息流，也不能以簡單的訂貨方式或垂直指令來進行交易，則此時的交易成本最大，因為這些交易都屬于個性化的無形交易，或需要特殊中介的交易，這種交易也就是我們平時所說的需要“公關”或“忍耐”的交易。這些無法建立長期穩(wěn)定的關系的交易、非標準化的交易、需特殊“公關”和中介的個性化的交易，都需要面對面的頻繁接觸，因而在空間上盡可能相互接近，這也是城市中心商務區(qū)形成的主要原因?？梢钥闯?，企業(yè)生產工序空間分割的非經(jīng)濟性、規(guī)模經(jīng)濟、聚集經(jīng)濟、交易費用的節(jié)省，都要求生產要素 和經(jīng)濟活動盡可能聚集在一定的空間范圍內，也就是說，經(jīng)濟活動不可能在空間上隨意分 14 散分布。顯然，經(jīng)濟活動的這種不可分性特征無法從資源稟賦的差異來解釋。 創(chuàng)新能力的區(qū)位鎖定作用和知識溢出的局部性 根據(jù)新增長理論，經(jīng)濟增長不是外生因素作用的結果而是由經(jīng)濟系統(tǒng)內生變量所決定，經(jīng)濟不依賴于外部力量的推定也能實現(xiàn)持續(xù)增長，而主要的內生推動力就是內生的技術進步，因而對內生技術進步實現(xiàn)機制的分析成了新增長理論的主要特征。阿羅提出技術進步或生產率的提高是資本積累的副產品，即投資產生溢出效應，不僅進行投資的廠商可以通過積累生 產經(jīng)驗提高生產率，其他廠商也可以通過“學習”而提高生產 率 12。阿羅的這種思想不僅包括了資本積累和知識積累的兩種外部性，還包括了知識的非排他性（主要指公共知識）導致知識擴散的溢出性。羅默繼承了阿羅用技術外部性解釋經(jīng)濟增長的思想，并把知識區(qū)分為一般知識和專業(yè)化知識， 認為一般知識產生外部經(jīng)濟效應（知識的水平效應），專業(yè)化知識產生內部經(jīng)濟效應（知識的垂直效應），二者的結合不僅使知識本身的收益遞增，也使資本、勞動力等非知識要素的收益遞增，保證了長期穩(wěn)定的經(jīng)濟增長，知識積累也成了經(jīng)濟增長的主要源泉，因而提高經(jīng)濟增長率的主 要途徑是增加研發(fā)所需資源的投入以便提高知識積累率。可以看出，具有垂直效應的專業(yè)化知識具有排他性（其他企業(yè)無法享受）和競爭性（其他企業(yè)須支付高額成本才能享受），正因為這種具有排他性和競爭性的專業(yè)化知識積累的差距以及由此所帶來的要素收益率的差距使得發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟增長存在差距。而專業(yè)化知識的積累與創(chuàng)新是聯(lián)系在一起的，專業(yè)化知識積累越多，創(chuàng)新出現(xiàn)的頻率也高，反過來某一區(qū)域創(chuàng)新能力強，則該區(qū)域專業(yè)化知識積累也就多。但這種專業(yè)化知識具有排他性和競爭性，是不能直接從外部拿過來，因而這種專業(yè)化知識的創(chuàng)新取決于原有 知識的積累，即創(chuàng)新能力本身也取決于原有的創(chuàng)新能力，也具有排他性和競爭性。正因為這種創(chuàng)新能力的排他性和競爭性特征，一旦形成創(chuàng)新中心，則這種創(chuàng)新中心不會輕易地發(fā)生轉移，創(chuàng)新能力具有較強的區(qū)位鎖定作用，除非社會變遷或政治原因，或采取特殊的優(yōu)惠政策把這些具有很高人力