非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法(精品ppt)-資料下載頁
2024-11-20 01:18本頁面
【正文】 照法律法規(guī)和國務院有關規(guī)定，各司其職，分工協作，對公眾公司進行持續(xù)監(jiān)管，防范風險，維護證券市場秩序。 〔二〕中國證監(jiān)會對證券公司和證券效勞機構出具文件的真實性、準確性、完整性有疑義的，可以要求相關機構作出解釋、補充，并調閱其工作底稿(dǐgǎo)。 〔三〕中國證監(jiān)會依法履行對公司股票轉讓、定向發(fā)行、信息披露的監(jiān)管職責。,六、監(jiān)督管理,第三十頁，共三十八頁。,法律責任產生緣由： 〔一〕公司以欺騙手段騙取核準的，公司報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； 〔二〕證券公司、證券效勞機構出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的； 〔三〕 公司及其他信息披露(pī l249。)義務人未按照規(guī)定披露(pī l249。)信息，或者所披露(pī l249。)的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； 〔四〕公司向不符合本方法規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票；,七、法律責任(fǎ lǜ z233。 r232。n),第三十一頁，共三十八頁。,〔五〕信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務人出具專項文件的證券公司、證券效勞機構及其工作人員，違反?證券法?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關規(guī)定； 〔六〕公眾公司內幕(n232。im249。)信息知情人或非法獲取內幕(n232。im249。)信息的人，在對公眾公司股票價格有重大影響的信息公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣該股票。,第三十二頁，共三十八頁。,八、指導思想、背景(b232。ijǐng)及主要內容,第三十三頁，共三十八頁。,〔一〕、背景(b232。ijǐng),第三十四頁，共三十八頁。,〔二〕 指導思想,1. 放松行政管制，簡化許可程序 2. 強化公司自治，發(fā)揮中介機構作用 3. 嚴格(y225。ng233。)防范風險 4. 實行分層管理 5. 明確監(jiān)管邊界，構建綜合監(jiān)管體系,第三十五頁，共三十八頁。,〔三〕、意義(y236。y236。),準入機制(jīzh236。)的市場化 促進了場外交易市場開展,第三十六頁，共三十八頁。,謝謝(xi232。 xie)！,第三十七頁，共三十八頁。,內容(n232。ir243。ng)總結,非上市公眾公司監(jiān)督管理方法研究報告。〔一〕非上市公司的治理結構對公司的外部投資影響。〔二〕進行(j236。nx237。ng)公眾公司收購，收購人或者其實際控制人應當具有健全的公司治理機制和良好的誠信記錄。年度報告中的財務會計報告應當經具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計?！捕吵O(jiān)事會公告外，公眾公司披露的信息應當以董事會公告的形式發(fā)布。〔一〕公司以欺騙手段騙取核準的，公司報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。謝謝,第三十八頁，共三十八頁。
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