非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法(精品ppt)-資料下載頁
2024-11-20 01:18本頁面
【正文】 照法律法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，各司其職，分工協(xié)作，對(duì)公眾公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場秩序。 〔二〕中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司和證券效勞機(jī)構(gòu)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)作出解釋、補(bǔ)充，并調(diào)閱其工作底稿(dǐgǎo)。 〔三〕中國證監(jiān)會(huì)依法履行對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行、信息披露的監(jiān)管職責(zé)。,六、監(jiān)督管理,第三十頁，共三十八頁。,法律責(zé)任產(chǎn)生緣由： 〔一〕公司以欺騙手段騙取核準(zhǔn)的，公司報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 〔二〕證券公司、證券效勞機(jī)構(gòu)出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的； 〔三〕 公司及其他信息披露(pī l249。)義務(wù)人未按照規(guī)定披露(pī l249。)信息，或者所披露(pī l249。)的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 〔四〕公司向不符合本方法規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票；,七、法律責(zé)任(fǎ lǜ z233。 r232。n),第三十一頁，共三十八頁。,〔五〕信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券效勞機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反?證券法?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定； 〔六〕公眾公司內(nèi)幕(n232。im249。)信息知情人或非法獲取內(nèi)幕(n232。im249。)信息的人，在對(duì)公眾公司股票價(jià)格有重大影響的信息公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣該股票。,第三十二頁，共三十八頁。,八、指導(dǎo)思想、背景(b232。ijǐng)及主要內(nèi)容,第三十三頁，共三十八頁。,〔一〕、背景(b232。ijǐng),第三十四頁，共三十八頁。,〔二〕 指導(dǎo)思想,1. 放松行政管制，簡化許可程序 2. 強(qiáng)化公司自治，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作用 3. 嚴(yán)格(y225。ng233。)防范風(fēng)險(xiǎn) 4. 實(shí)行分層管理 5. 明確監(jiān)管邊界，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系,第三十五頁，共三十八頁。,〔三〕、意義(y236。y236。),準(zhǔn)入機(jī)制(jīzh236。)的市場化 促進(jìn)了場外交易市場開展,第三十六頁，共三十八頁。,謝謝(xi232。 xie)！,第三十七頁，共三十八頁。,內(nèi)容(n232。ir243。ng)總結(jié),非上市公眾公司監(jiān)督管理方法研究報(bào)告。〔一〕非上市公司的治理結(jié)構(gòu)對(duì)公司的外部投資影響?！捕尺M(jìn)行(j236。nx237。ng)公眾公司收購，收購人或者其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機(jī)制和良好的誠信記錄。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?！捕吵O(jiān)事會(huì)公告外，公眾公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布?！惨弧彻疽云垓_手段騙取核準(zhǔn)的，公司報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。謝謝,第三十八頁，共三十八頁。
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