【導(dǎo)讀】愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅。產(chǎn)在托管專戶內(nèi)的安全，但不保證委托人委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。是其合法管理的財(cái)產(chǎn)。本賬戶內(nèi)的資金信息與本釋義第13點(diǎn)所指的客戶交易結(jié)算資金管

　　

【正文】 息承擔(dān)保密責(zé)任。除法律法規(guī)及監(jiān)管要求的規(guī)定和本協(xié)議另有約定外，未經(jīng)委托人書面同意，不得以任何方式披露或利用該信息。 管理人、托管人如經(jīng)委托人事先書面同意而將有關(guān)信息告知任何第三方 定向資產(chǎn)管理合同 30 或與任何第三方共同利用，應(yīng)當(dāng)與該 第三方簽訂保密協(xié)議。 委托人可指定一個(gè)聯(lián)系人為本合同事宜的聯(lián)絡(luò)人，如需更換，須書面通知管理人、托管人。 委托人指定聯(lián)系人： ，電話 /傳真： ，電子郵箱： ，地址及郵政編碼： 委托人原則上應(yīng)通過(guò)指定聯(lián)系人 或由本人 向管理人獲取委托資產(chǎn)管理、運(yùn)營(yíng)的相關(guān)信息和資料。 各方當(dāng)事人均應(yīng)持續(xù)履行保密義務(wù)，保密義務(wù)不因本協(xié)議的解除、終止而終止。 十九 、違約責(zé)任 (一 )因本合同當(dāng)事人的違約行為造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬 當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實(shí)際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)： 不可抗力；非因管理人、托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故；政策法規(guī)修改及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形； 管理人及 /或托管人按照有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失； 管理人按照本合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失。 托管人對(duì)存放在托管人以外機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)，因該等機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過(guò)失、破產(chǎn)等原因給委托資產(chǎn)帶來(lái)的損失不承擔(dān)責(zé)任 （二）管理人、托管人在履行 各自職責(zé)的過(guò)程中，違反法律法規(guī)的規(guī)定或者本合同約定，給委托資產(chǎn)或者委托人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為委托資產(chǎn)或者委托人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。 （三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)委托人利益的前提下，本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò) 定向資產(chǎn)管理合同 31 大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。 二 十、爭(zhēng)議的處理 本合同受中華人民共和國(guó)法律管轄。對(duì)于因本合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交有管轄權(quán)的法院提起訴訟。爭(zhēng)議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行資產(chǎn)管理合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)委托人的合法權(quán)益。 二十 一 、其他事項(xiàng) 如將來(lái)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式有其他要求的，委托人、管理人和托管人應(yīng)立即展開協(xié)商，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求修改本合同的內(nèi)容和格式。 本合 同如有未盡事宜，由合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。 本合同 壹 式 拾 份，當(dāng)事人各執(zhí) 貳 份，報(bào)管理人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 貳份 ， 報(bào) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司 備案 貳 份。 本合同項(xiàng)下應(yīng)由托管人向委托人、管理人發(fā)出的書面文件、傳真、信函等應(yīng)加蓋的印章，托管人指定為 “中國(guó)工商銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部上海分部托管業(yè)務(wù)專用章 ”（印章樣本見附件七）。 定向資產(chǎn)管理合同 32 管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說(shuō)明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾；委托人確認(rèn)，已 充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。 委托人（ 公章 ）： 法定代表人或授權(quán)代表 ： 【本人簽字： 委托人身份證件種類及號(hào)碼： （委托人為個(gè)人投資者時(shí)適用） 】 管理人（章）： 法定代表人或授權(quán)代表 ： 托管人（章）：中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市分行 負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表 ： 簽署日期： 年 月 日 定向資產(chǎn)管理合同 33 附件一 （樣本） 授權(quán) 通知 書 致：中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市分行 茲就貴 行與我司 合作的由貴行作為托管人、我司作為管理人的 資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù) ，我公司授權(quán)以下人員發(fā)送資產(chǎn)管理合同項(xiàng)下資金劃撥指令以及其他相關(guān)通知?，F(xiàn)將指令發(fā)送用章樣本及有關(guān)人員簽字樣本 、日常業(yè)務(wù)往來(lái)用章樣本 及相應(yīng)權(quán)限留給你行，請(qǐng)?jiān)谑褂脮r(shí)核驗(yàn)。上述被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)向你行發(fā)送指令的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及合法性由我公司負(fù)全部責(zé)任。 姓名 權(quán)限 簽字樣本 印章樣本 經(jīng)辦 A 經(jīng)辦 B 經(jīng)辦 C 復(fù)核 A 復(fù)核 B 簽發(fā) A 簽發(fā) B 指令 發(fā)送 用章 （用章樣本） 日常 業(yè)務(wù) 往來(lái) 用章 備注： 指令發(fā)送用章須與個(gè)人簽字或個(gè)人印章同時(shí)出具，劃款指令方為有效。 劃款指令權(quán)限類型：經(jīng)辦、復(fù)核、簽發(fā)。 其他 由貴行作為托管人、我司作為管理人的資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)項(xiàng)下應(yīng)由管理人向托管人發(fā)出的書面文件、傳真、信函、協(xié)議文本復(fù)印件等除劃款指令、簽署協(xié)議、簽發(fā)授權(quán)文件以外的文件，加蓋上述日常業(yè)務(wù)往來(lái)用章后方為有效。 【】（管理人公章） 法定代表人（或授權(quán)人）： 年 月 日 定向資產(chǎn)管理合同 34 附件二 1（樣本） ： 定向資產(chǎn)管理劃款指令 （非第三方存管資金劃撥用）第 號(hào) 致：中國(guó)工商銀行股份有限公司 上海市分行 單位：元 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號(hào)： 收款賬號(hào)： 開 戶 行： 開 戶 行： 付款金額（小寫）： 付款金額（大寫）： 付款日期： 年 月 日 到帳日期： 年 月 日 時(shí) 劃款用途（事由）： 發(fā)出人預(yù)留簽章 （印章）： 托 管人預(yù)留簽章（印章）： 發(fā)出人預(yù)留簽字： 簽發(fā)人： 復(fù)核人： 經(jīng)辦人： 密押（發(fā)出人填寫）： 托管人預(yù)留簽字： 簽發(fā)人： 復(fù)核人： 經(jīng)辦人： 密押（托管分部填寫）： 提示支行信息： （ 1）請(qǐng)將事由內(nèi)容作為發(fā)報(bào)摘要 （ 2） □ 加急 □ 交換 □ 其他 托管人反饋信息欄： 該指令已執(zhí)行 該指令未執(zhí)行，原因如下： 中國(guó)工商銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部上海分部托管業(yè)務(wù)專用章 開戶行反饋信息欄： 該指令已執(zhí)行 該指令未執(zhí)行，原因如下： 核押： 復(fù)核： 經(jīng)辦： 支行簽章（印章） 定向資產(chǎn)管理合同 35 附件二 2（樣本） ： 定向資產(chǎn)管理劃款指令 （第三方存管資金劃撥用）第 號(hào) 致：中國(guó)工商銀行股份有限公司上海 分行 單位：元 銀行端信息 券商端信息 銀行賬號(hào)： 券商資金賬號(hào)： 賬戶戶名： 券商名稱： 開戶行： 券商代碼： 營(yíng)業(yè)部代碼： 轉(zhuǎn)賬日期： 年 月 日 事由： 轉(zhuǎn)賬金額（小寫）： 轉(zhuǎn)賬金額（大寫）： 轉(zhuǎn)賬方向： □ 銀行轉(zhuǎn)證券 □ 證券轉(zhuǎn)銀行 發(fā)出人預(yù)留簽章（印章）： 托管人預(yù)留簽章（印章）： 發(fā)出人預(yù)留簽章： 簽發(fā)人： 復(fù)核人： 經(jīng)辦人： 密押（發(fā)出人填寫）： 托管人預(yù)留簽字 簽發(fā)人： 復(fù)核人： 經(jīng)辦人： 密押 （托管分部填寫） ： 提示支行信息： （ 1）請(qǐng)將事由內(nèi)容作為發(fā)報(bào)摘要 （ 2） □ 加急 □ 其他 托管人反饋信息欄： 該指令已執(zhí)行 該指令未執(zhí)行，原因如下： 中國(guó)工商銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部上海分部托管業(yè)務(wù)專用章 開戶行反饋信息欄： 該指令已執(zhí)行 該指令未執(zhí)行，原因如下： 核押： 復(fù)核： 經(jīng)辦： 支行簽章（印章） 定向資產(chǎn)管理合同 36 附件三 委托資產(chǎn)提取通知書 上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司 、中國(guó)工商股份有限公司上海 市 分 行 ： 本人 /公司將于【】年【】月【】日從委托資產(chǎn)中提取現(xiàn)金資產(chǎn)人民幣【】元/轉(zhuǎn)移非現(xiàn)金資產(chǎn)【名稱】、【代碼】、【數(shù)量】。請(qǐng) 管理人 向中國(guó)工商銀行上海 市 分 行 出具劃款指令，將所提取現(xiàn)金資產(chǎn)劃入我 /公司賬戶，戶名：【】，賬號(hào)：【】，開戶銀行【】。 /請(qǐng) 管理人 代向中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)劃轉(zhuǎn)非現(xiàn)金資產(chǎn)至我 /公司普通證券賬戶，戶名：【】，股東代 碼：【】。 公司 簽字 /蓋章 【（委托人為個(gè)人投資者時(shí)適用）委托人簽字： 】 年 月 日 定向資產(chǎn)管理合同 37 附件四 證 券 交 易 參 數(shù) 表 根據(jù)《 定向資產(chǎn)管理合同》（合同編號(hào)： ），對(duì)投資 運(yùn)作中涉 及的交易參數(shù)約定如下： 交易席位 清算編號(hào) 股東代碼 上海 13690 深圳 222900 股票 債券 基金 權(quán)證 費(fèi)率 最小值 費(fèi)率 最小值 費(fèi)率 最小值 費(fèi)率 最小值 上海 傭金 深圳 傭金 品種 傭金 上海 深圳 新質(zhì)押式回購(gòu) 1 天 / 2 天 / 3 天 / 4 天 / 7 天 / 14 天 / 28 天 / 63 天 / 91 天 / 182 天 / 企業(yè) 債券 回購(gòu) 3 天 / 7 天 / 1 天 / 國(guó)債 買斷 式回 購(gòu) 7 天 / 28 天 / 91 天 / 附件五： 定向資產(chǎn)管理托管資產(chǎn)相關(guān)銀行賬戶 托管專戶 定向資產(chǎn)管理合同 38 戶名： 賬號(hào)： 開戶行： 委托人指定提取委托財(cái)產(chǎn)的接收賬戶 戶 名： 賬 號(hào)： 開戶銀行： 管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬 收款 賬戶 戶 名： 賬 號(hào)： 開戶銀行： 托管費(fèi)收款賬戶 戶名：計(jì)財(cái) 部門待劃轉(zhuǎn)款 賬號(hào)： 1001688911202123321 開戶行：中國(guó)工商銀行上海市分行 業(yè)務(wù) 營(yíng)運(yùn)中心 摘要中備注： 托管費(fèi) 定向資產(chǎn)管理合同 39 附件六 1 定向資產(chǎn)管理 資產(chǎn)托管項(xiàng)下計(jì)劃管理人聯(lián)系人員確認(rèn)表 姓名 電話 傳真 手機(jī) 電子郵件 崗位 項(xiàng)目協(xié)調(diào)人 會(huì)計(jì)核算與估值 A 會(huì)計(jì)核算與估值 B 付款及收款指令 A 付款及收款指令 B 開放式基金投資單據(jù) A 開放式基金投資單據(jù) B 投資監(jiān)督 A 投資監(jiān)督 B 數(shù)據(jù)發(fā)送 A 數(shù)據(jù)發(fā)送 B 定向資產(chǎn)管理合同 40 附件六 2 定向資產(chǎn)管理資產(chǎn)托管項(xiàng)下計(jì)劃托管人聯(lián)系人員名單 姓名 電話 傳真 電子郵件 崗位 項(xiàng)目協(xié)調(diào)人 A，數(shù)據(jù)接收 B 項(xiàng)目協(xié)調(diào)人 B, 數(shù)據(jù)接收 C 會(huì)計(jì)核算 A 會(huì)計(jì)核算 B 會(huì)計(jì)核算 C 收付款指令接收人 A 收付款指令接收人 B 收付款指令接收人 C 定向資產(chǎn)管理合同 41 數(shù)據(jù)接收員 A 定向資產(chǎn)管理合同 42 附件七 定向資產(chǎn)管理托管人業(yè)務(wù)用章樣本 預(yù)留業(yè)務(wù)章名稱 預(yù)留業(yè)務(wù)章印鑒 中國(guó)工商銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部上海分部托管業(yè)務(wù)專用章