【正文】 入金、外掛式交易軟件、設(shè)置信用額度、電話直接入場下單等方式允許客戶盤中透支交易的行為，也應(yīng)按照此項(xiàng)扣分。5．“錯(cuò)單和穿倉損失金額超過當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10％的，扣2分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：“當(dāng)期”是指會(huì)計(jì)?！板e(cuò)單損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的錯(cuò)單虧損的匯總金額，錯(cuò)單盈利不能抵銷錯(cuò)單虧損。“穿倉損失”是指期貨公司當(dāng)期發(fā)生的、截至當(dāng)期期末未向客戶追索成功的穿倉損失金額。當(dāng)期“穿倉損失”，在期貨公司次年4月30日之前追索成功的，可以相應(yīng)調(diào)減“穿倉損失”金額。6．“審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)審閱報(bào)告被出具非無保留意見的，需進(jìn)行相應(yīng)扣分。監(jiān)管部門要求期貨公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的，如中介機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姡瓷鲜鲆?guī)定進(jìn)行扣分。上述報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷模糠輬?bào)告扣3分。7．“任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人 16 ，最高扣2分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。關(guān)于“從事期貨業(yè)務(wù)”的認(rèn)定，可以參考中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）》第二條第一款的規(guī)定。即，在期貨公司從事客戶開發(fā)、客戶服務(wù)、執(zhí)行委托、財(cái)務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)控制、研究分析、投資咨詢及電腦維護(hù)等業(yè)務(wù)可視為“從事期貨業(yè)務(wù)”。8．“董事長、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分；獨(dú)立董事存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的，”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）關(guān)于董事長、高級(jí)管理人員缺位的扣分。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等關(guān)于公司治理的要求，期貨公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職位均應(yīng)有具備相應(yīng)任職資格的人員實(shí)際任職（副總經(jīng)理至少有1人）。上述人員存在3個(gè)月以上缺位的，每人次扣2分。（2）關(guān)于獨(dú)立董事缺位的扣分。由于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》取消了強(qiáng)制設(shè)立獨(dú)立董事情形的規(guī)定，該項(xiàng)無需評(píng)價(jià)。（3）關(guān)于董事、監(jiān)事任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定的扣分。對(duì)于董事（含獨(dú)立董事）、監(jiān)事（含監(jiān)事會(huì)主席）任職符合法定要求但不符合公司章程規(guī)定，存在3個(gè)月以上缺位的。17（4）豁免情形。符合以下情形之一的，可以豁免扣分： ①董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官因失蹤、死亡、喪失行為能力等不可抗力情形導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，期貨公司自缺位之日起3個(gè)月內(nèi)按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條指定了代為履行職責(zé)的人員，且代為履行職責(zé)符合要求。②總經(jīng)理因離任導(dǎo)致3個(gè)月以上缺位的，董事會(huì)自總經(jīng)理離任之日起3個(gè)月內(nèi)授權(quán)1名副總經(jīng)理主持工作，且主持工作的時(shí)間不超過3個(gè)月。③董事長、高級(jí)管理人員被刑事處罰、行政處罰或黨內(nèi)處分，期貨公司立即解除其職務(wù)的，繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。④董事長、高級(jí)管理人員跨評(píng)價(jià)期持續(xù)缺位且上次評(píng)價(jià)時(shí)已被扣分的，繼任人選在本評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職，但因資質(zhì)測試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。⑤董事長、高級(jí)管理人員離任后，期貨公司及時(shí)向證監(jiān)局申報(bào)了符合任職資格條件的人選，但證監(jiān)局出于審慎監(jiān)管的要求建議公司更換人選，導(dǎo)致缺位3個(gè)月以上（新的繼任人選在評(píng)價(jià)期結(jié)束前已任職）。⑥期貨公司控股股東變更造成的董事長、高級(jí)管理人員離任，繼任人選在股權(quán)變更獲批后任職，但繼任人選因資質(zhì)測試時(shí)間的原因?qū)е氯蔽?個(gè)月以上。9．“未按規(guī)定使用分類評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：期貨公司違反《規(guī)定》第四十九條的規(guī)定，18 將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的，每次扣1分。10．“開展期貨投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以開展投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)并遵守監(jiān)管部門制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。期貨公司違反《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中有關(guān)監(jiān)管要求的。（二）對(duì)《規(guī)定》第十七條的評(píng)價(jià)期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在《規(guī)定》第十七條第一款至第三款規(guī)定的情形的，應(yīng)根據(jù)對(duì)上述人員采取的相關(guān)監(jiān)管措施，每人每次分別計(jì)算，合計(jì)扣分。期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被責(zé)令整改的判斷標(biāo)準(zhǔn)是各證監(jiān)局向公司下達(dá)了要求改正錯(cuò)誤或糾正問題的書面函件，具體函件名稱可能是“責(zé)令整改通知書”，也可能是“監(jiān)管提示函”、“警示函”等，應(yīng)當(dāng)重實(shí)質(zhì)內(nèi)容而不是文件名稱。不同違規(guī)事項(xiàng)被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，合計(jì)扣分。期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)下發(fā)立案通知書但未采取監(jiān)管措施或行政處罰的，不適用本條的扣分原則（三）對(duì)《規(guī)定》第十九條的評(píng)價(jià)期貨公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌上市以及參與上海證券交易所上證50ETF期權(quán)合約交易的，如果受到交易所自律處分的，按照第十九條第二款的要求進(jìn)行扣分。（四）對(duì)《規(guī)定》第二十一條的評(píng)價(jià)1．“期貨公司出現(xiàn)被采取本規(guī)定第十七條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：根據(jù)上述情況進(jìn)行扣分豁免時(shí)，證監(jiān)局或期貨公司需提供相應(yīng)證明，如證監(jiān)局出具的驗(yàn)收合格證明、證監(jiān)局日常監(jiān)管記錄、公司行政許可材料接收證明、行政許可批復(fù)文件復(fù)印件等證明材料。2．“期貨公司主動(dòng)上報(bào)違規(guī)行為的，如果該行為不屬于本規(guī)定第二十九條第一款所列違規(guī)情形，經(jīng)期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)認(rèn)可后可以減半扣分”。本款評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)上報(bào)的違規(guī)行為，在該行為不涉及《規(guī)定》第二十九條第一款所列違規(guī)情形的前提下，可以減半扣分。關(guān)于自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的認(rèn)定，由期貨公司提供相關(guān)證明材料，經(jīng)證監(jiān)局書面意見確認(rèn)后，報(bào)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審確定。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)，期貨公司主動(dòng)向監(jiān)管部門報(bào)告的，不予減半扣分。風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)能力指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中涉及評(píng)價(jià)期內(nèi)新發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件、規(guī)則等，自其實(shí)施之日起開始適用。六、其他指標(biāo)的評(píng)價(jià)（一）對(duì)《規(guī)定》第二十二條的評(píng)價(jià)1．“在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，可加4分”。本項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：（1）本條的評(píng)價(jià)期與風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)的評(píng)價(jià)期一致。確定合并發(fā)生的標(biāo)志為中國證監(jiān)會(huì)下達(dá)核準(zhǔn)文件；（2）對(duì)于符合本款規(guī)定的合并事項(xiàng)，由發(fā)起合并的期貨公司（以下簡稱合并發(fā)起方）參加分類評(píng)價(jià)并予以加4分，被合并的期貨公司（以下簡稱被合并方）不再參加分類評(píng)價(jià)；（3）評(píng)價(jià)期內(nèi)被合并方的市場競爭力指標(biāo)納入合并發(fā)起方的市場競爭力指標(biāo)評(píng)價(jià)；（4）被合并方在合并前的不良合規(guī)記錄豁免納入合并發(fā)起方的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)評(píng)價(jià)，但被合并方在核準(zhǔn)文件下達(dá)后至被合并方許可證被注銷期間的合規(guī)記錄應(yīng)納入合并發(fā)起方的評(píng)價(jià)。2．“期貨公司剩余凈資本達(dá)到1億元整數(shù)倍的，最高加2分。但如果期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)預(yù)警或不達(dá)標(biāo)情形的，不予加分”。本項(xiàng)中的剩余凈資本計(jì)算公式為：剩余凈資本＝凈資本－風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，其中凈資本、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備均為2017年期末數(shù)，數(shù)據(jù)以期貨公司經(jīng)審計(jì)的年報(bào)為準(zhǔn)。（二）對(duì)期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)及參與扶貧工作的評(píng)估 為引導(dǎo)期貨公司積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和參與扶貧工作，評(píng)審委員會(huì)在中期協(xié)對(duì)期貨公司開展“保險(xiǎn)＋期貨”及扶貧工作考評(píng)結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)評(píng)加分。附件1：關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本附件2：關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本附件1：關(guān)于技術(shù)事故扣分豁免的第三方證明格式文本XX期貨公司于XX年XX月XX日發(fā)生技術(shù)事故，現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：……上述技術(shù)事故是我單位原因造成，XX期貨公司并無過錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類評(píng)價(jià)之用途。XX單位（公章）XX年XX月XX日附件2：關(guān)于保證金預(yù)警扣分豁免的第三方證明格式文本XX期貨公司于XX年XX月XX日收到中國期貨保證金監(jiān)控中心發(fā)出的保證金預(yù)警（第XXX號(hào)），現(xiàn)對(duì)上述保證金預(yù)警的原因說明如下：……上述保證金預(yù)警是我單位原因造成，XX期貨公司并無過錯(cuò)，特此證明。該證明并非確定法律責(zé)任的依據(jù)，僅限XX期貨公司分類評(píng)價(jià)之用途。XX單位（公章）XX年XX月XX日