全面風險管理工作報告范文-資料下載頁
2024-11-16 04:26本頁面
【正文】 的組織架構和機構設置的基礎上，從公司發(fā)展戰(zhàn)略目標和總體管理目標出發(fā)，風險防控體系建設領導辦公室分析內部環(huán)境五要素（組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會文化、企業(yè)文化）。②優(yōu)化繪制流程圖（2016年XX月 —XX月）。風險防控體系建設領導辦公室依據風險防控體系建設流程目錄，結合部門編寫的業(yè)務流程圖，繪制流程圖，并對繪制的流程圖進行確認。③業(yè)務評估（2016年 XX月 —XX月）。依據確認的流程圖，對照《風險防控指引》和制度、程序，開展部門的業(yè)務現狀評估工作。④明確風險點和控制點（2016年XX月 —XX月）。依據訪談的結果和確認的流程圖，明確業(yè)務流程中存在的關鍵風險點和控制點，并征求意見，進行討論確認。⑤綜合分析和評估（2016年XX月 —XX月）。a、風險防控體系建設領導辦公室對討論、修改完善后的內部控制制度進行匯總、分析。b、風險防控體系建設領導辦公室對公司的所有風險進行統(tǒng)計、分析，對重大風險制定風險控制方法、控制措施等風險應對策略。c、風險防控體系建設領導辦公室對風險防控缺陷現狀進行評估，出具評估報告。（2）編寫《風險管理體系手冊》（2016年XX月 —XX月）。風險管理體系建設領導辦公室根據實施階段的成果，參照《企業(yè)內部控制評價指引》、《企業(yè)內部控制應用指引》、《企業(yè)內部控制審計指引》的框架和要素，依據通過對目標的確定、風險識別、風險評估、內部監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)研究編寫《風險管理體系手冊》初稿。（3）初步驗收（2016年XX月 —XX月）。風險管理體系建設領導辦公室通過專題會議，對編寫完成的《風險管理控制體系手冊》初稿，采取征求意見、討論等形式，進行初步驗收，提出整改建議，編制整改意見單，風險防控體系建設領導辦公室對其修改并發(fā)布。（4）測試運行（2016年XX月 —XX月）。①整體測試。從2016年XX月開始對初步建立的風險管理體系進行整體測試工作，指導 各單位、部門開展風險管理體系運行工作，通過大力宣傳，要各個職能部門、全體員工共同參與，堅持重要性原則，突出對關鍵崗位、重要業(yè)務、重要流程和重要風險點的管理和控制，完成對編制完成的風險管理體系手冊進行系統(tǒng)化運行測試工作。②運行維護。根據公司信息化建設工作的實際情況，結合風險管理體系建設的目標需要，利用公司信息化的手段為支撐，強化對風險的自動控制，減少人工控制，優(yōu)化自動控制和人工控制的相互制衡，結合公司信息化建設工作的情況，及時完善風險防控體系，確保風險防控體系的可靠執(zhí)行和有效運作。形成制度完備、責任明確、合理分工、流程規(guī)范、制約有力、監(jiān)督到位、運行有效的內部控制體系。第三階段：整改完善（2016 年 XX 月X至 2016 年XX 月XX日）。本階段的主要任務包括： 各級單位整改風險管理缺陷，補充完善相關控制文件和制度；各級風險管理職能部門對本單位及所屬單位缺陷整改情況進行跟蹤，確保控制缺陷的有效整改。第四階段：全面實施(2017年XX月起)。2017年XX月，公司風險防控體系進入全面實施階段，司屬各單位、部門、全體員工將按照《風險防控手冊》所列出的每項內容進行規(guī)范執(zhí)行。開展自我評價工作。開展公司內部控制體系的自我評價工作，按照公司《風險防控手冊》所列全部控制措施為評價內容的基礎上，對各部門提交的自我評價報告的有效性，采取詢問法、觀察法、重新執(zhí)行法、文件檢查法等方法，進行檢查、測試和評價，并出具《風險管理自我評價報告》。（1）評價準備。其主要任務包括：制訂并下發(fā)風險管理評價方案；公司 XXX部（風險管理職能部門）人員與外部咨詢機構組建風險管理評價聯(lián)合工作組；召開風險管理評價培訓會議，介紹風險管理評價工作方案、評價方法及工作底稿的填寫要求，提升風險管理評價技能。（2）評價實施。其主要任務包括：評價工作組按照風險風管理評價工作的整體安排開展現場測試工作，填寫測試工作底稿和控制缺陷匯總表，并報工作組審核；評價工作組與被評價單位溝通評價結果，提出整改建議，被評價單位依據整改建議明確整改計劃，落實整改責任人和整改完成時間，填寫整改跟蹤表，并報中心組審核；中心組結合各單位的風險管理評價結果和公司風險管理體系整體運行情況，修改風險管理評價報告。被評價單位依據“邊評價，邊整改”的原則進行控制缺陷的整改。三、內部控制自我評價報告的編寫評價工作結束后，公司根據風險管理評價結果，編制風險管理評價報告并向董事會、審計XX會、監(jiān)事會和管理層報告。風險管理評價報告應當包含以下內容：風險管理評價工作的總體情況；風險管理評價的依據；風險管理評價的范圍；風險管理評價的程序和方法；內部控制缺陷及其認定情況；內部控制缺陷的整改情況及重大缺陷擬采取的整改措施；風險管理有效性的結論。公司風險管理評價報告應于基準日 后XXX個月內報出，并與內部控制審計報告同時報送。公司還需關注自風險管理評價報告基準日至風險管理評價報告發(fā)出日之間是否發(fā)生影響風險管理有效性的因素，并根據其性質和影響程度對評價結論進行相應調整。
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