基金稽核股工作職責(zé)-資料下載頁(yè)
2024-11-14 18:21本頁(yè)面
【正文】 況復(fù)查等環(huán)節(jié)。第十五條 為保證稽核效果，稽核人員應(yīng)做到以下事項(xiàng)： ，實(shí)事求是，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、核對(duì)報(bào)表、抽查檔案、訪查客戶(hù)等多種方式確?；斯ぷ鞯挠行?，及時(shí)發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問(wèn)題。，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)程度相對(duì)較大、或開(kāi)展時(shí)間不足3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率原則上不低于每月一次；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)程度較低且開(kāi)展時(shí)間超過(guò)3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整。在稽核地域方面，對(duì)于各分支機(jī)構(gòu)，原則上做到每季度至少實(shí)地檢查一次。，應(yīng)據(jù)實(shí)完成稽核報(bào)告或匯總表格呈核。稽核人員對(duì)于所審核的事項(xiàng)應(yīng)負(fù)責(zé)任，并在稽核報(bào)告或匯總表格上簽字確認(rèn)?；藞?bào)告的時(shí)間要求為：（1）月度檢查：在檢查完畢后的5個(gè)工作日內(nèi)以報(bào)表形式匯總，經(jīng)部門(mén)經(jīng)理審核后，次月實(shí)地檢查時(shí)向分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人反饋。（2）專(zhuān)項(xiàng)稽核：以報(bào)表或報(bào)告形式匯總，稽核結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。（3）半及半稽核：結(jié)束檢查后，應(yīng)保存完整的稽核記錄，并由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理簽字確認(rèn)，15個(gè)工作日內(nèi)完成所有分支機(jī)構(gòu)稽核報(bào)告以及稽核總報(bào)告，經(jīng)各方確認(rèn)無(wú)誤后上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。（4）離任稽核：稽核結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)形成稽核報(bào)告，并上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。（5）突發(fā)、重大事件的稽核：事件發(fā)生后或接領(lǐng)導(dǎo)指示后，立即協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展調(diào)查，調(diào)查完畢后，2個(gè)工作日內(nèi)形成檢查情況報(bào)告，交由領(lǐng)導(dǎo)審核。，應(yīng)會(huì)同該有關(guān)部門(mén)辦理，且應(yīng)做會(huì)同報(bào)告。，應(yīng)督促分支機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行有效整改，稽核人員負(fù)責(zé)對(duì)整改情況及時(shí)復(fù)查，確保整改事項(xiàng)辦結(jié)。第十六條 各分支機(jī)構(gòu)須全力配合做好稽核工作，具體要求如下： ，如有疑問(wèn)，可隨時(shí)向分支機(jī)構(gòu)詳盡查詢(xún)，向相關(guān)人員了解情況，并調(diào)閱一切資料、賬冊(cè)、臺(tái)帳及有關(guān)檔案，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)盡力配合，不得虛報(bào)、瞞報(bào)或躲避。，分支機(jī)構(gòu)須根據(jù)稽核報(bào)告或整改通知書(shū)的要求，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行有效整改，并將整改情況報(bào)公司稽核部。第十七條 對(duì)于稽核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，稽核人員有權(quán)采取以下措施：，要求分支機(jī)構(gòu)立即整改，視情節(jié)嚴(yán)重程度扣除相關(guān)考核分，并向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告；、員工道德風(fēng)險(xiǎn)、未上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件等情況，立即報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)層并提出處理建議；、拖延或拒絕執(zhí)行整改措施的行為，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后對(duì)相關(guān)責(zé)任人和負(fù)責(zé)人加倍處罰，處罰結(jié)果記入考核。第五章 附則第十八條 本辦法自發(fā)文之日起施行，如有未盡事宜，由稽核部負(fù)責(zé)修訂和解釋。第十九條 對(duì)于公司所屬子公司的稽核管理要求，屆時(shí)另行明確。上海市住房置業(yè)擔(dān)保有限公司二○一一年八月三十日
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