xx基金管理公司監(jiān)察稽核項(xiàng)目表-資料下載頁
2025-01-15 18:58本頁面
【正文】 基金財(cái)務(wù)報(bào)表？ 是否對會(huì)計(jì)報(bào)表、資料妥善保存？ IT 系統(tǒng) 應(yīng)用系統(tǒng)上線前是否進(jìn)行嚴(yán)格測試并經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)審批？ 是否定期對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及軟件系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，并及時(shí)安裝補(bǔ)丁程序？ 是否按照有關(guān)規(guī)定，對重要應(yīng)用系統(tǒng)的參數(shù)修改和權(quán)限修改進(jìn)行授權(quán)？ 是否發(fā)現(xiàn)未經(jīng)授權(quán)而變更系統(tǒng)的參數(shù)、網(wǎng)絡(luò)配置等的情況？若有，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明情況和處理結(jié)果。 是否安裝防火墻軟件及防病毒軟件及時(shí)、定期升級？ 是否發(fā)生被黑客攻擊的情況？若有，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明情況和處理結(jié)果。 是否存在對公司人員離職后未及時(shí)刪除相應(yīng)用戶并修改相應(yīng)密碼的情況？若有，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明情況和處理結(jié)果 。 是否及時(shí)對重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行本地和異地備份？ 是否對重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份定期檢 季度監(jiān)察稽核項(xiàng)目表 監(jiān)察稽核項(xiàng)目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責(zé)任人 /部門 檢查備注 改進(jìn)措施及 跟蹤報(bào)告 是 否 — 21 — 查并進(jìn)行恢復(fù)演練？ 是否制定數(shù)據(jù)管理和保密制度并按照制度對數(shù)據(jù)進(jìn)行保護(hù)？ 是否出現(xiàn)交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的情況？若有，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明情況和處理結(jié)果。 是否出現(xiàn) TA 系統(tǒng)故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的情況？若有，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明情況和處理結(jié)果。 是否出現(xiàn)會(huì) 計(jì)核算系統(tǒng)故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的情況？若有，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明情況和處理結(jié)果。 手工修改數(shù)據(jù)庫是否嚴(yán)格遵守授權(quán)流程，并對相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保管？ 是否每日記錄系統(tǒng)運(yùn)行日志并存檔保管？ 人力資源 本報(bào)告期內(nèi)人事制度有無重大變更？如有，請?jiān)趥渥⒅姓f明。 本期是否聘任新員工？招聘程序以及員工的入職條件是否符合法律法規(guī)以及公司制度的有關(guān)規(guī)定？ 新進(jìn)員工是否經(jīng)過了入職培訓(xùn)以及 必要的崗位專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)？如是，請說明培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)和方式。 新進(jìn)員工是否被明確告知保密義務(wù)以及公司規(guī)定的個(gè)人行為規(guī) 季度監(jiān)察稽核項(xiàng)目表 監(jiān)察稽核項(xiàng)目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責(zé)任人 /部門 檢查備注 改進(jìn)措施及 跟蹤報(bào)告 是 否 — 22 — 范？如是，請說明告知方式。 員工的檔案資料、勞動(dòng)合同是否按照公司相關(guān)制度進(jìn)行管理，是否有專人負(fù)責(zé)？ 本期是否對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)？如有，請說明時(shí)間、地點(diǎn)、參加人。 本期是否聘用高級管理人員？如有，請說明人員、職務(wù)、董事會(huì)決議時(shí)間、表決情況、被聘任高管是否有基金從業(yè)資格、高管資格申請時(shí)間 和批準(zhǔn)時(shí)間。 在取得高級管理人員資格前是否已經(jīng)開始履行高管職責(zé)？對外名片是否有高管職務(wù)？ 本期內(nèi)是否有高管人員離 /免職？如有，請說明人員、職務(wù)、董事會(huì)決議時(shí)間、表決情況、向監(jiān)管部門報(bào)告的時(shí)間、審查或?qū)徲?jì)報(bào)告時(shí)間。 本期內(nèi)是否任免董事？如有，請列明人員、決議時(shí)間、報(bào)告監(jiān)管部門時(shí)間。 本期內(nèi)是否任免基金經(jīng)理？如有，請列明人員、時(shí)間、所管理基金名稱、報(bào)告監(jiān)管部門時(shí)間。 公司是 否按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)人員的變動(dòng)情況予以披露？如有，請說明披露媒體、時(shí)間。 董事長本期內(nèi)是否新兼任其他職務(wù)？若有，請說明兼任機(jī)構(gòu)、職 季度監(jiān)察稽核項(xiàng)目表 監(jiān)察稽核項(xiàng)目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責(zé)任人 /部門 檢查備注 改進(jìn)措施及 跟蹤報(bào)告 是 否 — 23 — 務(wù)、董事會(huì)批準(zhǔn)時(shí)間、向監(jiān)管部門報(bào)告時(shí)間。 其他高級管理人員是否在經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職？如有，請說明人員兼職情況。 董事是否有新的兼職？如有，請說明人員、兼任職務(wù)、兼任時(shí)間、向監(jiān)管部門報(bào)告時(shí)間。 董事、監(jiān)事是否擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)？若是，請說明人員、職務(wù) 。 公司本期內(nèi)是否對高級管理人員進(jìn)行考核，建立考核檔案？如有，請說明考核時(shí)間、被考核人員。 本期內(nèi)是否有高管人員不能正常履行職責(zé)？如有，請說明人員、職務(wù)、原因、代為履行職務(wù)的人員、代行起始時(shí)間。 是否存在高級管理人員、基金經(jīng)理違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)的情況？若有，請?jiān)趥渥⒅辛惺尽? 是否發(fā)現(xiàn)高級管理人員、基金經(jīng)理有損害基金份額持有人利益或者與公司合法利益相沖突的行為？若有，請?jiān)趥渥⒅辛惺尽? 高級管理人員是否有《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定的情形？若有，請?jiān)趥渥⒅姓f明。 季度監(jiān)察稽核項(xiàng)目表 監(jiān)察稽核項(xiàng)目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責(zé)任人 /部門 檢查備注 改進(jìn)措施及 跟蹤報(bào)告 是 否 — 24 — 本期內(nèi)是否解聘員工？如有，請說明是否符合公司制度規(guī)定。
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