xx基金管理公司監(jiān)察稽核項(xiàng)目表-在線瀏覽
2025-03-04 18:58本頁面
【正文】 — 基金合同約定的投資比例的，是否在十個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整？ 基金 參與股票發(fā)行申購是否嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會和交易所的相關(guān)規(guī)則 ？ 若出現(xiàn)違反的情況，請在備注中簡要說明。 投資決策委員會會議是否有完整的會議記錄和決議？ 基金經(jīng)理是否在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)？ 基金經(jīng)理超過規(guī)定限額的交易是否經(jīng)過批準(zhǔn)程序？ 基金經(jīng)理每日的投資決策記錄是否完整及時得到保存？ 是否發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理存在其他違反謹(jǐn)慎、勤勉義務(wù)，造成投資人利益損失的行為？（如可轉(zhuǎn)債未及時申報轉(zhuǎn)股、對涉及到重大利益的事項(xiàng)不參加上市公司股東會表決等） 交易的執(zhí)行 公司是否有效執(zhí)行集中交易制度？ 季度監(jiān)察稽核項(xiàng)目表 監(jiān)察稽核項(xiàng)目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責(zé)任人 /部門 檢查備注 改進(jìn)措施及 跟蹤報告 是 否 — 9 — 公司是否有交易席位選擇標(biāo)準(zhǔn)和分配程序？ 是否存在違反交易席位選擇標(biāo)準(zhǔn)和分配程序的情形？如是，請在備注中簡要說明。 是否出現(xiàn)違反法規(guī)或合同規(guī)定的投資限制或者超過法規(guī)或合同規(guī)定限額的交易的情況？若出現(xiàn)上述情況，請在備注中寫明違背投資限制的品種、超過限額的品種及超出比例。 是否存在交易指令被錯誤執(zhí)行或沒有及時執(zhí)行的情況？若有，請在備注中簡要說明情況及所采取的措施。 公司是否執(zhí)行交易記錄制度？ 交易場所與其他業(yè)務(wù)部門是否進(jìn)行物理隔離？ 關(guān)聯(lián)交易管理 公司是否建立關(guān)聯(lián)方投資的限制制度？ 是否存在違反關(guān)聯(lián)方投資限制制度的情況？如是，請簡要說明。 對有關(guān)聯(lián)交易的股票， 研究員是否在研究報告中特別說明？ 基金經(jīng)理是否在有關(guān)報告和投資指令中特別說明？ 公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易是否按規(guī)定及時向有關(guān)方面進(jìn)行披露（如證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金份額持有人、股東等）？如是，請列明披露時間、內(nèi)容和方式。 基金宣傳推介材料是否存在下列情形： 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績； 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； 詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基 季度監(jiān)察稽核項(xiàng)目表 監(jiān)察稽核項(xiàng)目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責(zé)任人 /部門 檢查備注 改進(jìn)措施及 跟蹤報告 是 否 — 12 — 金； 夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語。 若有，請在備注中簡要說明。 基金宣傳推介材料提及 第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評價結(jié)果的，是否列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評價日期？ 基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，公司是否向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額？ 發(fā)布的宣傳推介材料登載公司管理的其他基金的過往業(yè)績是否遵守下列規(guī)定： 不得登載基金合同生效不足六個月的基金過往業(yè)績； 基金合同生效六個月以上但不滿一年的，登載從合同生效之 季度監(jiān)察稽核項(xiàng)目表 監(jiān)察稽核項(xiàng)目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責(zé)任人 /部門 檢查備注 改進(jìn)措施及 跟蹤報告 是 否 — 13 — 日起計算的業(yè)績； 基金合同生效一年以上但不滿十年的，登載自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日 在下半年的，加上當(dāng)年上半年度的業(yè)績； 基金合同生效十年以上的，登載最近十個完整會計年度的業(yè)績。 是否發(fā)現(xiàn)有未取得基金從業(yè)資格的公司人員從事本公司的基金宣傳 推介活動？若存在未取得資格的人員，請在備注中說明情況。 季度監(jiān)察稽核項(xiàng)目表 監(jiān)察稽核項(xiàng)目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責(zé)任人 /部門 檢查備注 改進(jìn)措施及 跟蹤報告 是 否 — 14 — 基金銷售過程中是否出現(xiàn)以低于基金面值的價格或以變相降低銷售價格的方式銷售基金的行為？（如抽獎，回扣，送實(shí)物，送保險，送現(xiàn)金，送基金份額或其他產(chǎn)品等）若存在上述情況，請在備注中簡要寫明。 交易清單的錄入是否經(jīng)過雙人復(fù)核？發(fā)現(xiàn)差錯是否及時報告并得到妥善解決？ 客戶資料和銷售數(shù)據(jù)是否進(jìn)行完整異地備份？ 認(rèn)購費(fèi)率、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率是否超過基金份額認(rèn)購、申購、贖回金額的百分之五？ 季度監(jiān)察稽核項(xiàng)目表 監(jiān)察稽核項(xiàng)目 控制制度 索引 制度修改內(nèi)容及理由 （如有修改） 執(zhí)行情況 不適用及理由 責(zé)任人 /部門 檢查備注 改進(jìn)措施及 跟蹤報告 是 否 — 15 — 贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額高于贖回費(fèi)總額的百分之二十五的是否歸入基金財產(chǎn)？ 推出基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、定期定額業(yè)務(wù)等銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司，是否根據(jù)基金合同或相關(guān)公告規(guī)定的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)或申購費(fèi)？ 公司推出的費(fèi)率優(yōu)惠業(yè)務(wù)是否向中國證監(jiān)會備案并及時公告？ 公司
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