【正文】 ，以提高自己；(十一) 在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；(十二) 以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；(十三) 有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；(十四) 法律、行政法規(guī)禁止的其它行為。第二十九條 基金經(jīng)理承諾：（一）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金持有人謀取最大利益；（二）不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；（三）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；（四）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。第九節(jié) 基金投資限制的監(jiān)察第三十條 基金禁止從事下列行為：(一) 承銷證券；(二) 向他人貸款或者提供擔(dān)保；(三) 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(四) 買賣其他基金份額,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；(五) 以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；(六) 向其基金管理人、基金托管人出資；(七) 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；(八) 違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等行為來操縱和擾亂市場(chǎng)價(jià)格；(九) 進(jìn)行高位接盤、利益輸送等損害基金持有人利益的行為；(十) 通過股票投資取得對(duì)上市公司的控制權(quán)；(十一) 因基金投資股票而參加上市公司股東大會(huì)的、與上市公司董事會(huì)或其他持有5%以上投票權(quán)的股東惡意串通，致使股東大會(huì)表決結(jié)果侵犯社會(huì)公眾股東的合法權(quán)益；(十二) 證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。第十節(jié) 專題監(jiān)察事項(xiàng)第三十一條 以下事項(xiàng)屬于專題監(jiān)察：（一）對(duì)嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、發(fā)生重大事故和經(jīng)濟(jì)案件，與有關(guān)部門進(jìn)行的聯(lián)合稽核。（二）總經(jīng)理交辦的、上級(jí)監(jiān)察部門安排的、中國證監(jiān)會(huì)委托的其他監(jiān)察稽核事項(xiàng)。第三十二條 專題監(jiān)察稽核工作程序按本制度第十四條辦理。第八章 合規(guī)培訓(xùn)第三十三條 為了培養(yǎng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，公司對(duì)員工實(shí)行有計(jì)劃的合規(guī)培訓(xùn)制度。第三十四條 合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容包括：新員工入職合規(guī)培訓(xùn)：這部分培訓(xùn)工作結(jié)合綜合管理部的新員工入職培訓(xùn)進(jìn)行；定期的合規(guī)培訓(xùn)：每年根據(jù)公司當(dāng)年的工作安排有計(jì)劃地組織員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。其中，應(yīng)當(dāng)特別加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的合規(guī)教育，提高其合規(guī)意識(shí)。每個(gè)投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20小時(shí)。第三十五條 由監(jiān)察稽核部向綜合管理部提出員工合規(guī)培訓(xùn)的要求，綜合管理部根據(jù)公司發(fā)展的需要，制定員工合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)后組織實(shí)施。第九章 監(jiān)察稽核人員的獎(jiǎng)勵(lì)與處罰第三十六條 對(duì)督察長(zhǎng)的考核，采取督察長(zhǎng)定期自我工作總結(jié)與董事會(huì)不定期地工作抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行。第三十七條 公司應(yīng)建立有效的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)在監(jiān)察稽核工作中認(rèn)真履行職責(zé)、為避免公司和所管理的基金遭受重大損失作出重大貢獻(xiàn)的監(jiān)察稽核人員，公司應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第三十八條 督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部對(duì)規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)察稽核事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。對(duì)在工作中嚴(yán)重失職，或?qū)ΡO(jiān)察稽核中發(fā)現(xiàn)的重大問題隱匿不報(bào)，或編造虛假監(jiān)察報(bào)告，或?yàn)E用職權(quán)、徇私舞弊，泄露其執(zhí)行監(jiān)察稽核事項(xiàng)中了解的屬于保密規(guī)定范圍的內(nèi)容的監(jiān)察稽核人員，將視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分、行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。第三十九條 監(jiān)察稽核崗位績(jī)效考核指標(biāo)分以下幾個(gè)方面：公司日常監(jiān)察稽核及風(fēng)險(xiǎn)控制工作；內(nèi)部控制工作績(jī)效評(píng)價(jià)；與監(jiān)管部門溝通協(xié)調(diào)及檢查問題的跟蹤；信息披露及宣傳推介材料的審核；部門間合作與服務(wù)；公司員工的合規(guī)培訓(xùn)。第十章 附則第四十條 本制度由監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第四十一條 本制度在公司正式發(fā)文后統(tǒng)一執(zhí)行。 附件、監(jiān)察稽核崗位績(jī)效考核指標(biāo)編號(hào)KPIKPI定義/公式（權(quán)重）考核標(biāo)準(zhǔn)信息來源考核周期1公司日常監(jiān)察稽核及風(fēng)險(xiǎn)控制工作對(duì)年度工作計(jì)劃的執(zhí)行情況（30%）按時(shí)、系統(tǒng)地完成了年度總計(jì)劃的90%，得100分；按時(shí)、系統(tǒng)地完成了年度總計(jì)劃的80%，得80分；按時(shí)、系統(tǒng)地完成了年度總計(jì)劃的70%，得60分；按時(shí)、系統(tǒng)地完成了年度總計(jì)劃的60%，得40分；按時(shí)、系統(tǒng)地完成了年度總計(jì)劃的50%，得20分。工作記錄半年度考核2內(nèi)部控制工作績(jī)效評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作績(jī)效（25%）公司內(nèi)部控制非常嚴(yán)格，沒有任何風(fēng)險(xiǎn)事故及隱患，得100分；公司內(nèi)部控制嚴(yán)格，避免了風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生，得80分公司內(nèi)部控制一般，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事故，得60分公司內(nèi)部控制不嚴(yán)，發(fā)生1－2次風(fēng)險(xiǎn)事故，得40分公司內(nèi)部控制松懈，發(fā)生3次及以上風(fēng)險(xiǎn)事故，得20分工作記錄半年度考核3與監(jiān)管部門溝通協(xié)調(diào)及檢查問題的跟蹤與監(jiān)管部門溝通暢順，檢查問題跟蹤及時(shí)（15%）0次批評(píng)或處罰，得100分；1次批評(píng)或處罰，得80分；2次批評(píng)或處罰，得60分；3次批評(píng)或處罰，得40分；4次或以上批評(píng)處罰，得20分。工作記錄半年度考核4信息披露及宣傳推介材料的審核審核嚴(yán)格、準(zhǔn)確（15%）部門整體審核質(zhì)量?jī)?yōu)良，發(fā)現(xiàn)問題非常及時(shí)、準(zhǔn)確，得100分；部門整體審核質(zhì)量良好，發(fā)現(xiàn)問題比較及時(shí)、準(zhǔn)確，得80分；部門整體審核質(zhì)量一般，發(fā)現(xiàn)問題比較及時(shí)，得60分；部門整體審核質(zhì)量一般，發(fā)現(xiàn)問題不及時(shí)，不夠準(zhǔn)確，得40分；部門整體審核質(zhì)量差，發(fā)現(xiàn)問題不及時(shí)、不準(zhǔn)確，得20分。工作記錄半年度考核5部門間合作與服務(wù)與各部門建立暢通的合作機(jī)制與關(guān)系（5%）與各部門業(yè)務(wù)合作非常暢順，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，得100分；與各部門業(yè)務(wù)合作比較暢順，服務(wù)良好，得80分；與各部門業(yè)務(wù)合作質(zhì)量差，服務(wù)較差，得60分分管領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分半年度考核6公司員工的合規(guī)培訓(xùn)對(duì)年度培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行情況（10%）90％已完成，得100分；80％－90％完成，得80分；70％－80％完成，得60分；60％－70％完成，得40分；60％以下完成，得20分。工作記錄半年度考核