【正文】 定的中標候選人順序確定中標人；以權(quán)謀私，在評標工作小組推薦的候選人以外確定中標人。招標領(lǐng)導小組成員中中標單位的確定由招標領(lǐng)導小組集體確定；對中標結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目,請示上級單位決定。利用職務之便，與供應商簽訂背離招標簽訂采購合同文件或比價、直購時承諾的實質(zhì)性內(nèi)容的合同。實施采購部門有關(guān)人員中合同文本（包括價格、質(zhì)量、數(shù)量、交貨時間、技術(shù)要求等內(nèi)容）經(jīng)相關(guān)業(yè)務部門審核并經(jīng)單位領(lǐng)導審批。備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照《紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行統(tǒng)計分析。1基層醫(yī)院物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項基層企業(yè)物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項廉潔風險點標識圖企業(yè)領(lǐng)導財務部門物資管理部門備注開始辦理預付款支付手續(xù)本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》“物資采購流程”、?；鶎悠髽I(yè)應制定物資采購管理辦法，規(guī)范預付款、驗收入庫、付款及質(zhì)保金支付工作。審批負責人審核負責人審核編制憑證審核付款合同履行否是否是日常消耗性、通用性、標準性物質(zhì)是需求部門人員參與驗貨驗收入庫入賬辦理物資款支付手續(xù)審批負責人審核負責人審核付款質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手續(xù)審批負責人審核負責人審核付款結(jié)束37基層企業(yè)物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施預付款申請單經(jīng)部門負責人、財務部門有關(guān)人員審核，并經(jīng)分管領(lǐng)導審批；財務部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責人進行三級審核；財務部往來核算員定期對預付款進行檢查。倉庫保管人員和需求部門人員等共同驗收，驗貨單由物資倉庫保管人員、經(jīng)辦人員、物資主管簽字確認，倉庫保管人員有權(quán)拒收與合同不符的物資；定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)差異組織人員進行調(diào)查。物資管理部門采購人員填制付款通知單，并附合同、入庫單、驗收單發(fā)票，經(jīng)部門負責人、財務部門負責人、分管領(lǐng)導審批簽字；財務部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責人進行三級審核；財務部出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；財務部等有關(guān)部門定期對質(zhì)保金留取情況進行檢查。質(zhì)保期滿物資管理部門采購人員根據(jù)使用人員出具的質(zhì)量驗收合格書面證明，編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng)物資管理部門負責人、分管領(lǐng)導批準后付款；定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)已損壞的物資，要驗證其是否在質(zhì)保期內(nèi)。辦理預付款支付蓄意違規(guī)支付預付款，造成資金損失。手續(xù)物資管理部門相關(guān)人員中物資管理部門相關(guān)人員驗收入庫故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫。需求部門相關(guān)人員中重復付款；蓄意向虛假的供應商付款；辦理物資款支付蓄意重復支付同一張發(fā)票的款項，以騙手續(xù)取款項；蓄意不留質(zhì)保金。物資管理部門相關(guān)人員低質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手蓄意對不符合質(zhì)量要求的物資支付質(zhì)保續(xù)金，造成損失。物資管理部門相關(guān)人員低使用部門相關(guān)人員1基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務事項基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務事項廉潔風險點標示圖公司基層企業(yè)領(lǐng)導基層企業(yè)財務部基層企業(yè)策劃部基層企業(yè)物資管理部門備注開始提出報廢申請擬報廢物資集中管理本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》“存貨管理——物資報廢”流程，流程編號：。本業(yè)務事項執(zhí)行公司《報廢物資處置管理暫行辦法》。是是否單價10萬以上或者總價20萬以上審批審批否提出收購商名單建議單位領(lǐng)導 審核收購商名單招標或比價報廢物資處置領(lǐng)導小組審定確定收購商財務預收款簽訂合同收款、入賬報廢物資出廠結(jié)束基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施相關(guān)業(yè)務部門（物資管理部門、使用部門、財務部門等）審核擬報廢物資清單；物資管理部門將報廢物資與報廢物資清單核對一致后入庫；加強物資出廠管理，物資管理部門與保衛(wèi)部門等聯(lián)合辦理物資出廠手續(xù)。招標或比價單位3家及以上；招標或比價單位低于3家時應作出書面說明，并經(jīng)報廢物資處置領(lǐng)導小組批準。報廢物資處置領(lǐng)導小組應由基層企業(yè)領(lǐng)導、物資管理、使用、財務等部門人員組成；報廢物資收購單位由報廢物資處置領(lǐng)導小組集體研究決定。過磅單連續(xù)編號；計量人員和監(jiān)督人員在過磅單上共同簽字確認。物資管理部門建立報廢物資處置臺賬，定期與財務賬核對；物資管理部門的報廢物資處置臺賬，要定期與計量處的存根臺賬進行核對。擬報廢物資集業(yè)務部門產(chǎn)生的報廢物資未全部入庫，中管理私下處理。報廢物資部門有關(guān)人員中招標或比價未經(jīng)招標、比價或不按規(guī)定進行招標、比價確定物資收購單位，謀取私利。評標工作小組人員高報廢物資處置不按照招標、比價結(jié)果合理確定物資收報廢物資處置領(lǐng)領(lǐng)導小組審定購單位。導小組成員低報廢物資出廠虛假計量。計量人員監(jiān)督人員保衛(wèi)人員報廢物資部門有關(guān)人員低收款、入賬報廢物資處置不入賬，形成小金庫。財務部門有關(guān)人員低（四）工程管理1基建工程承包商選擇業(yè)務事項基建工程承包商選擇業(yè)務事項流程廉潔風險點標識圖公司工程部基層企業(yè)領(lǐng)導基層企業(yè)相關(guān)部門備注開始劃分標段，確定各標段概算本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》“基建工程支出流程”、本業(yè)務事項執(zhí)行公司《基建工程施工招投標管理辦法》。否是否在招標限額以上 是否比價是否是否需公司主持招標基層企業(yè)主持招標組織推薦承包商（三家以上）報價辦理直接指定承包商審批手續(xù)是否是公司主持招標下頁B確定承包商下頁A單位領(lǐng)導 按授權(quán)審批合同洽商編制合同文本填制合同審批單單位領(lǐng)導 按授權(quán)審批相關(guān)部門審核合同簽訂存檔結(jié)束41基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）招標領(lǐng)導小組招標工作組評標組 公司工程部項目單位備注上頁A招標文件審查招標文件編制分管副總經(jīng)理簽批審核招標申請招標工作組會議審批標的2000萬以下部門便函通知主標及標的2000萬以上總經(jīng)理審批分管副總經(jīng)理審批起草簽報招標領(lǐng)導小組會議審批部門便函通知發(fā)布招標邀請函發(fā)售標書文件確定評標組成員組織現(xiàn)場踏勘及招標文件澄清答疑收標及截標開標評標形成評標總報告下頁 42基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）基層企業(yè)招標領(lǐng)導小組基層企業(yè)招標工作組評標組 基層企業(yè)招標主管部門備注上頁B擬定招標方案履行招標準備工作有關(guān)手續(xù)選擇邀請投標商組織編寫招標文件招標文件審查審批招標申請發(fā)售標書文件澄清、答疑審批確定評標組名單投標、開標評標推薦預中標單位下頁基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）公司領(lǐng)導/招標領(lǐng)導小組公司相關(guān)部門/招標工作小組基層企業(yè)領(lǐng)導基層企業(yè)相關(guān)部門備注上頁基層企業(yè)主持招標基層企業(yè)定標公司主持招標是否需公司招標領(lǐng)導小組定標是否符合公司監(jiān)督招標過程的情況是是否招標結(jié)果報公司批準否公司招標領(lǐng)導小組定標公司招標工作組定標定標后報公司招標工作組備案是否屬于公司主辦合同是否辦理合同審批手續(xù)合同審批表合同審批表有關(guān)部門簽字有關(guān)部門簽字總會計師（或代行職權(quán)人員）簽字總會計師簽字分管副總經(jīng)理簽字分管經(jīng)理（廠長）簽字經(jīng)理（廠長）簽字簽訂合同結(jié)束簽訂合同基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員項目管理部門有關(guān)人員低 合同管理部門有關(guān)人員項目管理部門有關(guān)人員中招標管理部門有關(guān)人員廉潔風險等級主要防控措施是否比價利用職務之便,故意規(guī)避比價,給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失。應比價而未比價的，應作出書面說明并履行審批手續(xù)。組織推薦承包商利用職務之便,擅自將預算價格透露給推薦(三家以上）報的承包商,明示或暗示承包商壓低或抬高報價價,使其有針對性地進行報價。在本單位承包商數(shù)據(jù)庫內(nèi)選擇承包商詢價；未采取上述方式詢價，應作出書面說明，并經(jīng)批準；明確詢價管理規(guī)定，防止承包商串通或泄露承包商報價。合同洽商接受承包商的好處，利用職務之便故意抬高合同價或故意降低技術(shù)要求、延長工期等。合同談判有關(guān)人員低相關(guān)業(yè)務部門人員共同組成合同談判小組，形成談判會議紀要，并報有關(guān)領(lǐng)導批準。編制合同文本故意不按標準文本簽訂合同或簽訂不利于企業(yè)的合同條款；故意未在合同中對違約責任、雙方職責 合同管理人員分工等進行明確的約定, 造成合同結(jié)算時費用增加。低合同文本履行相關(guān)審核、審批手續(xù)。違規(guī)設置不合理的投標資質(zhì)條件和廢標條款,排斥潛在的投標人,限制投標人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標人創(chuàng)造投標條件，謀取私利。項目單位有關(guān)人員低招標文件編制按照規(guī)定采用標準文件,文件中的特殊條款應經(jīng)招標工作組集體討論,履行招標文件評審或?qū)彶橹贫?做好相關(guān)記錄；標準文件之外的廢標條款應在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標條款應以醒目的方式匯總,并明確提示；招標文件經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標領(lǐng)導小組審批。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標人的評標細則或評價指標。招標文件經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標領(lǐng)導小組審批?；üこ坛邪踢x擇業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施建立合格承包商評估和準入制度，并定期進行檢查；從合格承包商庫中選擇邀標單位；不在合格承包商庫內(nèi)的企業(yè)對資質(zhì)、履約能力、業(yè)績等進行重點審核，通過多級審核、審批進行監(jiān)督；擬邀標單位經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標領(lǐng)導小組審批。明確規(guī)定所邀請對象應具備招標文件要求的相應水平、相應條件；擬邀標單位從公司合格承包商庫中選擇；邀標單位經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標領(lǐng)導小組審批；執(zhí)行公務回避規(guī)定。推薦資質(zhì)不符的投標單位。項目單位有關(guān)人員招標文件編制中有選擇性地推薦特定的投標單位。項目單位有關(guān)人員收受投標人好處，進行傾向性的評標。評標評標小組成員低收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行招標領(lǐng)導小組成公正評標。員建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；評標小組成員對某個投標人打分異常，應做出書面說明，打分嚴重偏離取消打分資格；執(zhí)行公務回避制度。建立合格承包商評估和準入制度，并定期進行檢查；從合格承包商庫中選擇邀標單位；不在合格承包商庫內(nèi)的企業(yè)對資質(zhì)、履約能力、業(yè)績等進行重點審核，通過多級審核、審批進行監(jiān)督；擬邀標單位名單經(jīng)招標工作組、招標領(lǐng)導小組集體審議。業(yè)務部門有關(guān)人員招投標管理部門有關(guān)人員選擇資質(zhì)不符的投標單位。單位領(lǐng)導選擇邀請投標商業(yè)務部門有關(guān)人員邀請招標時，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性的發(fā)出投標邀請書。招投標管理部門有關(guān)人員中明確規(guī)定擬邀請對象應具備招標文件要求的相應水平、相應條件；從合格承包商庫中選擇邀標單位；擬邀標單位名單經(jīng)招標工作組、招標領(lǐng)導小組集體審議。單位領(lǐng)導第四篇：醫(yī)院廉潔風險防控工作方案醫(yī)院廉潔風險防控工作方案一、指導思想、工作原則和目標要求（一）指導思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位廉潔風險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控機制，確保公立醫(yī)療機構(gòu)所有權(quán)力規(guī)范行使、高效運行，不斷提高反腐倡廉工作科學化、制度化和精細化水平。（二）工作原則?！獔猿謬@中心、統(tǒng)籌兼顧。把加強廉潔風險防控與公立醫(yī)療機構(gòu)中心工作緊密結(jié)合，融入業(yè)務工作和管理流程之中，實現(xiàn)廉潔風險防控與各項工作的統(tǒng)籌兼顧、相互協(xié)調(diào)、相互促進，推動公立醫(yī)療機構(gòu)懲治和預防腐敗體系逐步完善。——堅持結(jié)合實際、注重創(chuàng)新。緊密結(jié)合公立醫(yī)療機構(gòu)改革發(fā)展實際，把握新形勢下醫(yī)療機構(gòu)反腐倡廉糾風工作的特點和規(guī)律，積極實踐、不斷創(chuàng)新，努力探索公立醫(yī)療機構(gòu)懲治和預防腐敗的新思路、新辦法、新途徑。——堅持依法依規(guī)、遵循規(guī)律。嚴格按照國家法律法規(guī)和規(guī)章制度，遵循權(quán)力運行的規(guī)律，規(guī)范權(quán)力行使的環(huán)節(jié)和流程，建立實用、有效的廉潔風險防控體系?！獔猿纸y(tǒng)一要求、分類管理。針對公立醫(yī)療機構(gòu)所有權(quán)力，區(qū)別不同特點和運行流程，實行統(tǒng)一部署要求、分類管理防控?！獔猿种攸c突出、務求實效。在全面查找和評估風險的基礎(chǔ)上，以腐敗和不正之風問題易發(fā)多發(fā)的主要部位為重點，突出重要權(quán)力和權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提高預警防控措施的針對性和可操作性，重點明確、簡便易行、務求實效。（三）目標要求。在認真總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，2013年下半年全面啟動公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作，逐步建立覆蓋所有公立醫(yī)療機構(gòu)的廉潔風險防控機制；結(jié)合公立醫(yī)療機構(gòu)實際，通過充分實踐，使公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完善、執(zhí)行更加有力，防控腐敗和不正之風的成效更加明顯，在懲治和預防腐敗體系建設中發(fā)揮更加重要的作用。二、防控重點加強公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控，要在全面防控的基礎(chǔ)上，重點加強對醫(yī)療機構(gòu)管理中腐敗問題易發(fā)多發(fā)的重點崗位和醫(yī)療服務中社會關(guān)注度高、容易發(fā)生損害群眾利益問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風險的防控，對權(quán)力運行的“關(guān)節(jié)點”、內(nèi)部管理的“薄弱點”、問題易發(fā)的“風險點”，強化防控措施、落實防控責任，實行重點監(jiān)督、重點管理、重點防控。（一）開展醫(yī)療機構(gòu)管理權(quán)力廉潔風險防控，促進醫(yī)療機構(gòu)管理人員規(guī)范用權(quán)。把決策、基建、采購、人事、財務等管理權(quán)力納入重點監(jiān)控范圍，通過設置“內(nèi)控點”實施過程動態(tài)監(jiān)控。決策權(quán)，要強化對“三重一大”事項民主決策制度落實情況的監(jiān)控；基建權(quán)，要強化對“項目法人制”、“工程招投標制”、“工程監(jiān)理制”、“合同管理制”落實情況的監(jiān)控，實行工程造價跟蹤審計，重點防范招投標和資金管理使用中的廉潔風險；采購權(quán)，要重