【正文】 在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。17.【答案】B【解析】 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。18.【答案】B【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。19.【答案】B【解析】債券分為政府債券、金融債券和公司債券是按照發(fā)行主體進(jìn)行分類(lèi)的。20.【答案】A【解析】憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。21.【答案】B【解析】短期國(guó)債、中期國(guó)債以及長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債。[NextPage] 22.【答案】B【解析】流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債的特征是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ２挥浢D(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。23.【答案】B【解析】按發(fā)行本位分類(lèi)，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。24.【答案】B【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被出售，所得款項(xiàng)用來(lái)償還債務(wù)。25.【答案】B【解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。26.【答案】B【解析】揚(yáng)基債券是指美國(guó)以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國(guó)際組織在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的、以美元計(jì)價(jià)的債券。27.【答案】B【解析】外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。28.【答案】B【解析】我國(guó)目前的證券投資基金都屬于契約型基金。29.【答案】A【解析】證券投資基金的特點(diǎn)之一是分散風(fēng)險(xiǎn)。30.【答案】B【解析】證券投資基金不得投資于其他基金份額。31.【答案】B【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開(kāi)放式證券投資基金產(chǎn)品。LOF是上市開(kāi)放式基金。ETF是用一攬子股票申購(gòu)和贖回。LOF是用現(xiàn)金申購(gòu)和贖回。32.【答案】B【解析】計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金的估值對(duì)象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。33.【答案】B【解析】基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人應(yīng)支付現(xiàn)金。[NextPage] 34.【答案】A【解析】金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。35.【答案】B【解析】金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱(chēng)性，期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)，而期權(quán)的賣(mài)方只有義務(wù)而沒(méi)有權(quán)利。36.【答案】B【解析】看漲期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)購(gòu)權(quán)，是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利?？吹跈?quán)也稱(chēng)認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣(mài)出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。37.【答案】B【解析】認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大。38.【答案】A【解析】認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。39.【答案】B【解析】 目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為股權(quán)類(lèi)權(quán)證。40.【答案】B【解析】避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低是存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。41.【答案】A【解析】當(dāng)公司的股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格一定幅度時(shí)，公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買(mǎi)回發(fā)行在外的未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券，因此附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u(mài)出的作用。42.【答案】B【解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類(lèi)，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。43.【答案】A【解析】無(wú)擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。44.【答案】B【解析】只有在代銷(xiāo)的過(guò)程中，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托——代理關(guān)系。45.【答案】B【解析】詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個(gè)人投資者。[NextPage] 46.【答案】B【解析】詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。47.【答案】B【解析】招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。48.【答案】A【解析】我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。49.【答案】B【解析】中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。50.【答案】A【解析】股價(jià)平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。51.【答案】A【解析】投資者可以通過(guò)買(mǎi)賣(mài)不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。52.【答案】B【解析】一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷(xiāo)商品股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較小，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較大。53.【答案】A【解析】對(duì)普通股來(lái)說(shuō)，其股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素，所以利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋的余地。54.【答案】B【解析】普通股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，信用風(fēng)險(xiǎn)比較低，但并不是不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：①公司不能如期償還債務(wù)，會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。②公司破產(chǎn)時(shí)，股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)接近于零。55.【答案】B【解析】不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。一般情況下，政府債券的利率最低，因?yàn)樾抛u(yù)度最高。56.【答案】B【解析】新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，改變?cè)▽⒆C券公司分為綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式。57.【答案】B【解析】證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。58.【答案】B【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近3年的會(huì)計(jì)報(bào)表。59.【答案】B【解析】從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不合分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。60.【答案】A【解析】這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。第三篇：行政管理學(xué)A試卷及答案《行政管理學(xué)》A卷考試試題一、單項(xiàng)選擇題(本大題共30小題，每小題2分，共50分)在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。、人事行政、財(cái)務(wù)行政、行政法規(guī)四大部分的行政學(xué)著作是()A.《行政學(xué)研究》B.《行政學(xué)導(dǎo)論》C.《政治與行政》D.《科學(xué)管理》()()，也包含政府的行政功能的是()“POSDCORB”，即“計(jì)劃、組織、人事、指揮、協(xié)調(diào)、報(bào)告、預(yù)算”的七職能論的著作是()A.《工業(yè)管理和一般管理》B.《行政管理科學(xué)論文集》C.《科學(xué)管理原理》D.《管理決策新科學(xué)》()，行政組織可分為職能制與()，在美國(guó)稱(chēng)之為()()，不屬于公務(wù)員制度基本原則的是()()，上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)之間聯(lián)系的制度是()()()、擇優(yōu)性、針對(duì)性和()，選出效益最大、可靠性最大、弊病最少的方案。這是()()、補(bǔ)充和完善的根本途徑是()：對(duì)執(zhí)行情況的檢查、對(duì)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)和對(duì)執(zhí)行情況的()()()，國(guó)家權(quán)力分為行政與監(jiān)察兩種。其中，主管監(jiān)察的是()(簡(jiǎn)稱(chēng)“政協(xié)”)是有廣泛代表性的()《國(guó)家公務(wù)員暫行條例》規(guī)定，任免機(jī)關(guān)對(duì)公務(wù)員本人提出書(shū)面辭職申請(qǐng)的審查批準(zhǔn)時(shí)限為()二、簡(jiǎn)答題（每題5分，共15分）行政管理與行政管理學(xué)職位分類(lèi)與品位分類(lèi)行政效率與行政效能三、論述題（每題10分，共20分）。、職權(quán)、職責(zé)三者的統(tǒng)一及其意義。四、案例分析題（共15分）為改變林業(yè)生產(chǎn)中長(zhǎng)期形成的林木品種單一、林業(yè)生產(chǎn)率低的局面，B縣人民政府專(zhuān)門(mén)發(fā)文，要求全縣人民大搞速生豐產(chǎn)林基地建設(shè)。為貫徹縣政府的指示，該縣林業(yè)局立即召開(kāi)局長(zhǎng)辦公會(huì)議，專(zhuān)門(mén)討論建設(shè)豐產(chǎn)林基地的問(wèn)題，與會(huì)的三位局長(zhǎng)經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單討論，一致決定在該縣某區(qū)沿江村建設(shè)一塊面積達(dá)200畝的“泡桐”速生林基地。沿江村有一片200畝的荒灘，這片灘地由于地勢(shì)低，地下水位高，土壤的堿性重，根本不適合泡桐樹(shù)的生長(zhǎng)。針對(duì)這種情況，在局長(zhǎng)辦公會(huì)議的決策形成后，林業(yè)局的林業(yè)助理工程師曾專(zhuān)門(mén)向局長(zhǎng)進(jìn)諫，要求局長(zhǎng)取消這個(gè)決定?？墒蔷珠L(zhǎng)卻無(wú)視勸告，一意孤行，堅(jiān)持實(shí)施原決策。于是，林業(yè)局便利用省里下?lián)艿牧謽I(yè)扶助款，一方面從鄰省購(gòu)樹(shù)苗，另方面從沿江村召集勞動(dòng)力，從而正式開(kāi)始了基地建設(shè)。經(jīng)過(guò)一個(gè)月的奮戰(zhàn)，作為“樣板林”的泡桐速生林基地建成。然而，至第二年春天，該基地的泡桐樹(shù)苗卻發(fā)芽慢、長(zhǎng)勢(shì)弱。一到夏天，由于基地的地下水位迅速增高，樹(shù)苗開(kāi)始大面積枯黃，至年底，樹(shù)苗已死亡了40%，而到第二年年底，該基地的樹(shù)苗已全部死亡。【案例分析】某縣林業(yè)局建設(shè)速生豐產(chǎn)林基地的決策為什么導(dǎo)致失??？該局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此是否要負(fù)責(zé)任？參考答案一、單項(xiàng)選擇：BABBADACCA1D1B1C1B1A1D1B1B1CB2C2A2B2C2A二、簡(jiǎn)答題行政管理與行政管理學(xué)行政管理是國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)依法對(duì)國(guó)家事務(wù)、社會(huì)公共事務(wù)和機(jī)關(guān)內(nèi)部事務(wù)的管理。行政管理學(xué)則是研究國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)依法管理國(guó)家事務(wù)，社會(huì)公共事務(wù)和機(jī)關(guān)內(nèi)部事務(wù)的客觀規(guī)律的科學(xué)。行政管理是實(shí)踐活動(dòng)，行政管理學(xué)則是對(duì)行政管理實(shí)踐及其規(guī)律的概括和總結(jié)，是一門(mén)學(xué)問(wèn)。職位分類(lèi)與品位分類(lèi)職位分類(lèi)以“事”作為分類(lèi)評(píng)價(jià)的基本標(biāo)準(zhǔn)。品位分類(lèi)則以品（官階、?等級(jí)）和位（職位）作為分類(lèi)評(píng)價(jià)的基本要素，著眼點(diǎn)是人的官階、等級(jí)；兩種分類(lèi)各有利弊，相對(duì)來(lái)說(shuō)，職位分類(lèi)制較為科學(xué)。行政效率與行政效能行政效率指在保證政府活動(dòng)符合預(yù)定目的，給社會(huì)帶來(lái)有效成果的前提下，行政活動(dòng)的產(chǎn)出與投入之間的比率。行政效能是指行政組織實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的的適應(yīng)性和能力，是對(duì)行政組織功能的評(píng)價(jià)。行政效率與行政效能有著密切的聯(lián)系。三、論述題：改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)的行政改革經(jīng)歷了由單項(xiàng)改革到綜合改革的歷程，此過(guò)程大體分四階段。改革的主要內(nèi)容包括：⑴轉(zhuǎn)變政府職能；⑵調(diào)整政府權(quán)力結(jié)構(gòu)；⑶機(jī)構(gòu)改革；⑷人事制度改革；⑸建立健全行政法制和行政監(jiān)督等。我國(guó)行政改革的經(jīng)驗(yàn)是：⑴立足中國(guó)國(guó)情，堅(jiān)持因地制宜；⑵堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心；⑶正確處理改革、發(fā)展和穩(wěn)定的關(guān)系；⑷堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放和弘揚(yáng)中國(guó)傳統(tǒng)文化精神；⑸堅(jiān)持分步實(shí)施、逐步到位的漸進(jìn)改革方式。：（1）職位是人事行政部門(mén)根據(jù)有關(guān)法律或規(guī)定，按程序選舉或任命行政領(lǐng)導(dǎo)者擔(dān)任的職務(wù)。職權(quán)是行政領(lǐng)導(dǎo)者擔(dān)任一定職位而獲得的有法律效力的權(quán)力。責(zé)任是行政領(lǐng)導(dǎo)者基于職權(quán)在行政上應(yīng)負(fù)有之責(zé)任。它包括政治、工作、法律三方面的責(zé)任。（2）職位、職權(quán)和責(zé)任三者是緊密聯(lián)系、互相統(tǒng)一的。職位是行政領(lǐng)導(dǎo)者獲得權(quán)、責(zé)的依據(jù)；職權(quán)由職位派出出來(lái)，職權(quán)必須與職位相稱(chēng)。職位、職權(quán)與責(zé)任又是密切聯(lián)系的，職位越高，職權(quán)越大，責(zé)任越重。（3）強(qiáng)調(diào)職位、職權(quán)、責(zé)任三者統(tǒng)一的重要意義，可更好地履行職權(quán)，負(fù)起責(zé)任。四、案例分析題答案要點(diǎn)：，又不科學(xué)，違背了科學(xué)的決策程序。第四篇：2012期貨法律法規(guī)考前押題試卷單選題，錯(cuò)誤的是（）。A: 董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議B: 審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度是期貨公司董事會(huì)的職責(zé)之一C: 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)員資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)立的獨(dú)立董事D: 期貨公司的獨(dú)立董事可以在公司中擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)參考答案[D]《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A: 財(cái)政部B: 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C: 財(cái)政部和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案[B]（）以上理事出席為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4參考答案[C]、限制業(yè)務(wù)或者撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的，（以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A: 證券業(yè)協(xié)會(huì) B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì) C: 期貨交易所 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案[D]，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。）可A: 國(guó)務(wù)院B: 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案[B]6.（）由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。A: 董事長(zhǎng) B: 監(jiān)事會(huì)主席 C: 獨(dú)立董事 D: 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人參考答案[D]（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 證券交易所 D: 證券公司參考答案[A]，注冊(cè)資本不低于人民幣（）。A: 8000萬(wàn)元 B: 5000萬(wàn)元 C: 1億元 D: 2000萬(wàn)元參考答案[B]（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4參考答案[A]，錯(cuò)誤的是（）。A: 申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B: 具有健全的公司治理C: 高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰D: 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定參考答案[A]《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做如下處理（）。A: 相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)