現(xiàn)場(chǎng)檢查情況及整改回復(fù)通報(bào)(11月6日—11月12日)-資料下載頁
2025-10-27 01:17本頁面
【正文】 16：40鄭城信用社日終監(jiān)督封包人，未對(duì)柜員4的現(xiàn)金、憑證核對(duì)完畢后就離開，柜員4自行鎖包。2012年6月6日蓮西分社李靜16：58日終結(jié)賬時(shí)，柜員一人封包；蓮西分社楊柳16：52柜員一人封包。（三）臨柜操作 2012年6月24日9：50分溫水信用社柜員1未退出交易畫面； 2012年6月8號(hào)16：40武臺(tái)信用社柜員2離柜，未退出系統(tǒng)操作畫面。2012年8月1日9：42分鄭城信用社柜員5辦理轉(zhuǎn)賬支票業(yè)務(wù)一筆，先辦理業(yè)務(wù)，后核對(duì)印鑒。（四）文明服務(wù) 2012年6月24日9：40東陽信用社柜員5將靠背放于柜臺(tái)上，柜員1將早餐放于臨柜柜員桌上。12年8月5日10：23—11：10陳龍趴在柜員桌上睡覺。二、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)形成原因分析制度執(zhí)行力差。部分員工對(duì)執(zhí)行制度的重要性、嚴(yán)肅性認(rèn)識(shí)不足，導(dǎo)致執(zhí)行制度不徹底，落實(shí)不到位。突出表現(xiàn)在日常工作中反復(fù)強(qiáng)調(diào)、重點(diǎn)要求的問題還是屢查屢犯，同時(shí)存在僥幸心理，存在把電腦桌面顏色調(diào)暗等方式躲避退出操作畫面。合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，尤其是在柜員臨柜操作、柜員卡管理、授權(quán)管理、日終操作等重點(diǎn)業(yè)務(wù)和重要環(huán)節(jié)中缺乏風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。主管履職不到位，檢查監(jiān)督責(zé)任缺失，管理水平有待提高。會(huì)計(jì)主管在授權(quán)管理、事中控制、事后監(jiān)督等方面的監(jiān)督指導(dǎo)作用沒有充分發(fā)揮，監(jiān)督和管理工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)和提高。三、下一步工作要求提高認(rèn)識(shí)，認(rèn)真整改。以此次檢查為契機(jī)，對(duì)本次檢查中存在的問題，組織會(huì)計(jì)主管進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)，分析問題產(chǎn)生的原因，認(rèn)真對(duì)照制度規(guī)定和要求逐條逐項(xiàng)地進(jìn)行整改落實(shí)，各社在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將所有問題全部整改完畢，并確保今后工作中不再出現(xiàn)類似違規(guī)問題。切實(shí)加強(qiáng)會(huì)計(jì)主管及分社負(fù)責(zé)人履職管理。會(huì)計(jì)主管和分社負(fù)責(zé)人是營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的第一責(zé)任人，是監(jiān)督控制和風(fēng)險(xiǎn)防范的第一“關(guān)口”，必須要以高度的責(zé)任心落實(shí)和執(zhí)行好各項(xiàng)制度，按照相關(guān)制度規(guī)定對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行序時(shí)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，有效防范內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)柜員臨柜行為管理，柜員在辦公工作區(qū)僅能將與工作有關(guān)的物品擺在柜臺(tái)上。相關(guān)的普通憑證、重要單據(jù)可置于抽屜內(nèi)，以后禁止將與工作無關(guān)的物品置于工作區(qū)內(nèi)，禁止將自己的私人物品包括錢包、化妝品、衣物、食物等置于柜員桌內(nèi)。以上單位責(zé)任人每人罰款500元，于2012年8月20日前上繳財(cái)務(wù)室。在非現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題納入會(huì)計(jì)主管履職考核中，對(duì)于情節(jié)特別嚴(yán)重的交聯(lián)社監(jiān)保部處理。二〇一二年八月十日附件：平邑聯(lián)社非現(xiàn)場(chǎng)檢查處罰匯總表第五篇：安全檢查整改通知單及回復(fù)單質(zhì)量安全檢查整改通知單工程名稱：編號(hào)：河南眾誠建筑工程勞務(wù)有限公司質(zhì)量安全檢查整改通知回復(fù)單工程名稱：編號(hào)：本表一式兩份，項(xiàng)目、公司各留一份存檔。河南眾誠建筑工程勞務(wù)有限公司
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