【正文】 投資額；（四）項目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明。項目單位應(yīng)當(dāng)對備案項目信息的真實(shí)性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。第四十一條項目備案機(jī)關(guān)收到本辦法第四十條規(guī)定的全部信息即為備案。項目備案信息不完整的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時以適當(dāng)方式提醒和指導(dǎo)項目單位補(bǔ)正。項目備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)項目屬產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者依法應(yīng)實(shí)行核準(zhǔn)管理，以及不屬于固定資產(chǎn)投資項目、依法應(yīng)實(shí)施審批管理、不屬于本備案機(jī)關(guān)權(quán)限等情形的，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺及時告知企業(yè)予以糾正或者依法申請辦理相關(guān)手續(xù)。第四十二條項目備案相關(guān)信息通過在線平臺在相關(guān)部門之間實(shí)現(xiàn)互通共享。項目單位需要備案證明的，可以通過在線平臺自行打印或者要求備案機(jī)關(guān)出具。第四十三條項目備案后，項目法人發(fā)生變化，項目建設(shè)地點(diǎn)、規(guī)模、內(nèi)容發(fā)生重大變更，或者放棄項目建設(shè)的，項目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺及時告知項目備案機(jī)關(guān)，并修改相關(guān)信息。第四十四條實(shí)行備案管理的項目，項目單位在開工建設(shè)前還應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理其他相關(guān)手續(xù)。第六章監(jiān)督管理第四十五條上級項目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對下級項目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時糾正項目管理中存在的違法違規(guī)行為。第四十六條項目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)、行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國家安全、國土（海洋）資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、審計等部門，應(yīng)當(dāng)按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，依法加強(qiáng)對項目的事中事后監(jiān)管。項目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)保要求等，對項目進(jìn)行監(jiān)管。城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土（海洋）資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)、行業(yè)管理等部門，應(yīng)當(dāng)履行法律法規(guī)賦予的監(jiān)管職責(zé)，在各自職責(zé)范圍內(nèi)對項目進(jìn)行監(jiān)管。金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)按照商業(yè)原則，依法獨(dú)立審貸。審計部門應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)對國有企業(yè)投資項目、申請使用政府投資資金的項目以及其他公共工程項目的審計監(jiān)督。第四十七條各級地方政府有關(guān)部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及職責(zé)分工，加強(qiáng)對本行政區(qū)域內(nèi)項目的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依法予以處理，并通過在線平臺登記相關(guān)違法違規(guī)信息。第四十八條對不符合法定條件的項目予以核準(zhǔn)，或者超越法定職權(quán)予以核準(zhǔn)的，應(yīng)依法予以撤銷。第四十九條各級項目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)的項目核準(zhǔn)或備案信息，以及國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、水行政管理、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)、工商等部門的相關(guān)手續(xù)辦理信息、審批結(jié)果信息、監(jiān)管（處罰）信息，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺實(shí)現(xiàn)互通共享。第五十條項目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺如實(shí)報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工的基本信息。項目開工前，項目單位應(yīng)當(dāng)?shù)卿浽诰€平臺報備項目開工基本信息。項目開工后，項目單位應(yīng)當(dāng)按在線報備項目建設(shè)動態(tài)進(jìn)度基本信息。項目竣工驗收后，項目單位應(yīng)當(dāng)在線報備項目竣工基本信息。第五十一條項目單位有下列行為之一的，相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺：（一）應(yīng)申請辦理項目核準(zhǔn)但未依法取得核準(zhǔn)文件的；（二）提供虛假項目核準(zhǔn)或備案信息，或者未依法將項目信息告知備案機(jī)關(guān)，或者已備案項目信息變更未告知備案機(jī)關(guān)的；（三）違反法律法規(guī)擅自開工建設(shè)的；（四）不按照批準(zhǔn)內(nèi)容組織實(shí)施的；（五）項目單位未按本辦法第五十條規(guī)定報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等基本信息，或者報送虛假信息的；（六）其他違法違規(guī)行為。第七章法律責(zé)任第五十二條項目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)有下列情形之一的，由其上級行政機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員由有關(guān)單位和部門依紀(jì)依法給予處分：（一）超越法定職權(quán)予以核準(zhǔn)或備案的；（二）對不符合法定條件的項目予以核準(zhǔn)的；（三）對符合法定條件的項目不予核準(zhǔn)的；（四）擅自增減核準(zhǔn)審查條件的，或者以備案名義變相審批、核準(zhǔn)的；（五）不在法定期限內(nèi)作出核準(zhǔn)決定的；（六）不依法履行監(jiān)管職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。第五十三條項目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，以及其他相關(guān)部門及其工作人員，在項目核準(zhǔn)、備案以及相關(guān)審批手續(xù)辦理過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五十四條項目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)，以及國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、水行政管理、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)等部門違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，未依法履行監(jiān)管職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。項目所在地的地方政府有關(guān)部門不履行企業(yè)投資監(jiān)管職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分。第五十五條企業(yè)以分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)、備案的，項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)、備案，并給予警告。第五十六條實(shí)行核準(zhǔn)管理的項目，企業(yè)未依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，對企業(yè)處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2 萬元以上5 萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。項目應(yīng)視情況予以拆除或者補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件，尚未開工建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)撤銷核準(zhǔn)文件，處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；已經(jīng)開工建設(shè)的，依照前款規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五十七條實(shí)行備案管理的項目，企業(yè)未依法將項目信息或者已備案項目信息變更情況告知備案機(jī)關(guān)，或者向備案機(jī)關(guān)提供虛假信息的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處2 萬元以上5 萬元以下的罰款。第五十八條企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項目的，由縣級以上人民政府投資主管部門責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，對企業(yè)處項目總投資額5‰以上10‰以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5 萬元以上10 萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。第五十九條項目單位在項目建設(shè)過程中不遵守國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、安全監(jiān)管、建設(shè)等方面法律法規(guī)和有關(guān)審批文件要求的，相關(guān)部門應(yīng)依法予以處理。第六十條承擔(dān)項目申請報告編寫、評估任務(wù)的工程咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，違反從業(yè)規(guī)定，造成重大損失和惡劣影響的，依法降低或撤銷工程咨詢單位資格，取消主要責(zé)任人員的相關(guān)職業(yè)資格。第八章附則第六十一條本辦法所稱省級政府包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)。第六十二條外商投資項目和境外投資項目的核準(zhǔn)和備案管理辦法另行制定。第六十三條省級政府和國務(wù)院行業(yè)管理部門，可以按照《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》和本辦法的規(guī)定，制訂具體實(shí)施辦法。第六十四條事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)組織在中國境內(nèi)利用自有資金、不申請政府投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目，按照企業(yè)投資項目進(jìn)行管理。個人投資建設(shè)項目參照本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六十五條本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。第六十六條本辦法自２０１7 年4 月8 日起施行?！墩藴?zhǔn)投資項目管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第１1 號）同時廢止。第五篇：《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》解讀2016《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》解讀春秋無殤 春秋無殤 20160225 12:02:38國家發(fā)展和改革委員會（“國家發(fā)改委”）終于頒布了市場期盼已久的《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（“9號令”）。國務(wù)院在去年12月2日頒布了《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2013年本)》（“2013目錄”）。就中國企業(yè)境外投資而言，2013目錄對兩個最重要的審批部門國家發(fā)改委和中華人民共和國商務(wù)部（“商務(wù)部”）的審批權(quán)限進(jìn)行了大幅削減和下放。由于2013目錄僅包含原則性規(guī)定，市場一直在等待兩個關(guān)鍵審批部門頒布相關(guān)實(shí)施細(xì)則。根據(jù)2013目錄所確立的原則，9號令對國家發(fā)改委于2004年發(fā)布的《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（“21號令”）進(jìn)行了大幅修改。新的核準(zhǔn)和備案制度將于5月8日起正式施行，將極大簡化各級發(fā)改委部門對中國企業(yè)海外投資審批（核準(zhǔn)或備案）的流程。一、以備案為主的管理方式9號令對21號令建立的現(xiàn)行核準(zhǔn)機(jī)制最重大的修改是確認(rèn)了以備案為主的管理方式。在21號令下，核準(zhǔn)是唯一的管理方式中國企業(yè)的任何境外投資項目都需要向國家或省級發(fā)改委進(jìn)行項目核準(zhǔn)。而根據(jù)9號令，只有兩類項目適用“核準(zhǔn)”的管理方式：一類是中方投資額在10億美元以上的項目；二是涉及敏感國家和地區(qū)或涉及敏感行業(yè)的項目（合稱“敏感項目”）。其他境外投資項目一律適用備案管理。上述10億美元的金額門檻具有重要意義。據(jù)報道，2013年上半年的中國企業(yè)境外投資項目中，只有中海油對尼克森的收購項目金額超過這一門檻。這意味著對于絕大部分境外投資項目，除非屬于敏感項目，否則只需要進(jìn)行備案。9號令同時首次明確了“中方投資額”的概念，即“投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額”，解答了實(shí)務(wù)中常常遇到的中國企業(yè)的債權(quán)投資部分是否應(yīng)當(dāng)計入中方投資額的問題。9號令對“敏感國家和地區(qū)”以及“敏感行業(yè)”進(jìn)行了定義。前者限于未建交或受國家制裁或正在發(fā)生戰(zhàn)爭或內(nèi)亂的國家和地區(qū)。后者限于“基礎(chǔ)電信運(yùn)營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)”，這些行業(yè)在多數(shù)目標(biāo)國一般也都屬于限制外資進(jìn)入的敏感行業(yè)。二、核準(zhǔn)和備案適用同樣的審核考量9號令規(guī)定了下列是否予以核準(zhǔn)或備案的考量因素（與21號令下的有關(guān)要求并無實(shí)質(zhì)性差異），因此，發(fā)改委各級部門仍然享有絕對的裁量權(quán)：● 符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；● 符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；● 符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定；以及● 投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。需要指出，9號令并未排除國家發(fā)改委對境外投資項目申請不予以核準(zhǔn)或備案的可能性。同時，9號令也規(guī)定對不予核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，“國家發(fā)展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利”。三、進(jìn)一步明確核準(zhǔn)程序的時限9號令也進(jìn)一步明確了核準(zhǔn)的程序和時限。適用核準(zhǔn)的項目，企業(yè)將“直接”向所在地省級發(fā)改委報送申請報告，而不再需要通過區(qū)或市、縣一級的發(fā)改委層層申報，這將縮短中間環(huán)節(jié)的報送時間。如果要求補(bǔ)正申請材料，國家發(fā)改委必須在5個工作日內(nèi)一次性告知申請人。對于需要評估的項目，評估時間并不計入國家發(fā)改委審核時限。21號令下沒有對評估時限進(jìn)行規(guī)定。9號令明確規(guī)定，國家發(fā)改委必須在受理項目申請報告后5個工作日內(nèi)委托評估，評估時限原則上不超過40個工作日，且評估費(fèi)用由國家發(fā)改委承擔(dān)。四、備案程序簡便9號令規(guī)定了非常簡便的備案流程。在備案層級上，除了中央管理企業(yè)實(shí)施的項目和中方投資額3億美元及以上的項目需要向國家發(fā)改委備案外，其他項目均由省級發(fā)改委備案。其次，備案將通過“表格化”的方式進(jìn)行，備案申請表格式文本及附件將由國家發(fā)改委另行發(fā)布。對于需要國家發(fā)改委備案的項目，將在7個工作日內(nèi)決定 – 而核準(zhǔn)項目一般需要20個工作日，該時限可以被延長。9號令未明確規(guī)定省級發(fā)改委備案的時間，預(yù)計各省級發(fā)改委將在實(shí)施細(xì)則中加以明確。據(jù)報道，國家發(fā)改委正在開發(fā)全國境外投資網(wǎng)上備案系統(tǒng)，預(yù)計將在今年下半年上線運(yùn)行，屆時企業(yè)將可以通過互聯(lián)網(wǎng)提交申請并跟蹤辦理進(jìn)程。五、核準(zhǔn)和備案必須“事前”進(jìn)行21號令要求投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項目核準(zhǔn)文件或備案證明。9號令并未對此進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改，只是另外明確投資主體也可以選擇“在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書”。根據(jù)市場的交易慣例，中國企業(yè)的境外投資一般是將獲得包括各級發(fā)改委的項目核準(zhǔn)在內(nèi)的中國境內(nèi)監(jiān)管審批作為境外交易文件的先決條件（而非生效條件）。因此，可以看出9號令雖然是考慮了市場的交易慣例而意圖對原來不合理的規(guī)定進(jìn)行修改，但尚未準(zhǔn)確反映相關(guān)的法律機(jī)制。六、適用的對象范圍有變化9號令適用于中國境內(nèi)各類法人（也稱為“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項目。此外，“投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金”也同樣適用9號令的相關(guān)規(guī)定。對于“自然人和其他組織在境外實(shí)施的投資項目”，9號令僅規(guī)定“參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法”。這是比較讓人困惑的規(guī)定。在“另行制定的具體管理辦法”出臺之前，我們并不清楚非法人性質(zhì)的中國投資者（包括自然人或采取有限合伙形式的各種基金等）如何適用新的核準(zhǔn)備案機(jī)制。根據(jù)我們過往的實(shí)務(wù)經(jīng)驗，在21號令建立的老核準(zhǔn)機(jī)制下，中國私募及主權(quán)基金的境外投資項目仍然是適用了與各類法人投資主體一致的核準(zhǔn)機(jī)制。七、再投資審批一定程度放開與通常的看法相反，對于中國境內(nèi)的各類企業(yè)法人投資主體“通過其在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)”在境外進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）（“再投資項目”），21號令并未豁免其獲得項目核準(zhǔn)的義務(wù)。從我們過去的實(shí)務(wù)經(jīng)驗來看，再投資項目的境內(nèi)項目核準(zhǔn)問題給不少大型中國企業(yè)（尤其是央企）帶來困擾。這些企業(yè)很多已經(jīng)在境外（如香港）設(shè)立了全資子公司或參股公司，且有關(guān)海外公司已經(jīng)成長為擁有大量資產(chǎn)的當(dāng)?shù)毓?。但由?1號令的適用范圍明確包括這些當(dāng)?shù)毓镜脑偻顿Y項目，因此，即使這些投資并不涉及境內(nèi)的資金換匯出境，他們的母公司仍需要完成境內(nèi)的核準(zhǔn)流程。與21號令不同的是，9號令僅要求“以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項目”的投資主體進(jìn)行項目的核準(zhǔn)或備案。雖然如此，由于再投資項目往往涉及母公司擔(dān)?；蛲ㄟ^境內(nèi)銀行提供融資，因此預(yù)計9號令下仍然會有不少再投資項目需要完成境內(nèi)的核準(zhǔn)或備案程序。八、保留項目信息報告制度對于中方投資額1億美元及以上的境外競標(biāo)或收購項目，21號