【正文】 份額持有人。（五）申購與贖回的金額限制投資者在基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，如投資者在提交申購申請時未持有基金份額，則首次認購、申購金額應不低于100萬元人民幣（不含申購費用），且符合合格投資者私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）標準。在開放日內追加申購的，每次申購的金額應不低于_____萬元人民幣。當投資者持有的基金份額資產凈值高于100萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，投資者在贖回后持有的基金份額資產凈值不得低于100萬元人民幣。當基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認后持有的基金資產凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權適當減少該投資者的贖回金額，以保證部分贖回申請確認后投資者持有的基金資產凈值不低于100萬元人民幣。當投資者持有的基金資產凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金?；鸸芾砣丝筛鶕袌銮闆r，合理調整對認購、申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進行前述調整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。（六）申購與贖回的價格、費用本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。申購份額的計算及余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。申購費用：本基金的申購費用______________________。贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。贖回費用：本基金的贖回費為___________________。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。基金管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內調低認購費率、申購費率、贖回費率或調整收費方式。如降低費率或調整收費方式，基金管理人應在調整實施前3個工作日告知基金份額持有人。（六）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受投資者的申購申請：（1）如接受該申請，將導致本基金的基金份額持有人超過200人；（2）根據市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）如接受該申請，將導致本基金資產總規(guī)模超過本合同約定的上限；（4）因基金收益分配、或基金內某個權益分派等原因，使基金管理人認為短期內接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；（5）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請時，申購款項將退回基金份額持有人賬戶。在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致無法受理基金份額持有人的申購申請；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形。基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應當告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并告知基金份額持有人。在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值的情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當及時告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并及時告知基金份額持有人。暫?；鸬纳曩彙②H回時，基金管理人應按規(guī)定告知基金份額持有人。暫停申購或贖回期間結束，基金重新開放時，基金管理人應按規(guī)定告知基金份額持有人。（七）大額贖回的通知私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）任一委托人在開放日贖回金額超過人民幣300萬元的，應當提前3個工作日書面通知管理人。管理人未收到該等通知的，管理人有權拒絕該委托人的贖回。（八）巨額贖回的認定及處理方式巨額贖回的認定單個工作日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的10%時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產狀況決定接受全額贖回或部分贖回。（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。對開放日提出的贖回申請，如構成巨額贖回的，應當按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當延長，最長不應超過15個工作日。（2）部分延期贖回：當全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進行的資產變現(xiàn)可能使基金資產凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，其余部分的贖回申請在后續(xù)工作日予以受理。對于需要部分延期辦理的贖回申請，除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外，自動轉為下一個工作日贖回處理，轉入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作日為非贖回開放日，則委托人的贖回申請在開放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為該日的基金份額凈值。部分贖回導致基金份額持有人持有的基金份額資產凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。發(fā)生部分延期贖回時，基金管理人可以適當延長贖回款項的支付時間，但最長不應超過15個工作日。（3）巨額贖回的通知：當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應當在3個交易日內通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。（九）基金份額的轉讓（如有）在本基金合同期限內，基金份額持有人可以轉讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總人數(shù)應當不超過200人。具體轉讓方式和程序_________________________________________________________________________。私募基金管理人對轉讓后的基金份額按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進行重新份額登記。私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）八、當事人及權利義務（一）基金份額持有人（投資者）基金份額持有人（投資者）概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細情況在合同簽署頁列示?；鸱蓊~持有人（投資者）的權利（1）分享基金財產收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）按照本合同的約定申購、贖回和轉讓基金份額；（4）根據本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關職權（5）根據本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；（6）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的信息披露資料；（7）基金設定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權益；（8）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同的約定導致合法權益受到損害的，有權得到賠償。（9）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利?；鸱蓊~持有人（投資者）的義務（1）認真閱讀并遵守本合同的約定，保證投資資金的來源及用途合法；（2）接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調查問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；（3）認真閱讀并簽署風險揭示書；（4）按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔基金合同約定的管理費、托管費及其他相關費用；（5）按照基金合同約定承擔基金的投資損失；（6）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（7）向基金管理人或私募基金募集機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機構的盡職調查與反洗錢工作；私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）（8）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（9）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；（11）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當?shù)美?，應予返還；（12）保證其享有簽署包括本合同在內的基金相關文件的權利，并就簽署行為已履行必要的批準或授權手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。（13）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（二）基金管理人基金管理人概況 名稱： 住所： 法定代表人： 設立日期：批準設立機關及批準設立文號： 組織形式： 注冊資本： 存續(xù)期限： 聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：基金管理人的權利（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）依照有關規(guī)定行使因基金財產投資所產生的權利。（4）根據本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。（5）自行募集或者委托有基金銷售資格的機構募集基金，制定和調整有關基金銷售的私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）業(yè)務規(guī)則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督。（6）自行擔任或者委托第三方機構進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。（7）基金管理人為保護投資者權益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內，有權根據市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整。（8）依據本合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（9）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；（10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（11）選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為基金提供服務的外部機構；（12）在符合國家相關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；（13）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。基金管理人的義務（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務，管理和運用基金財產。（3）制作調查問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關風險；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產。（6）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的基金財產、其他委托財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理，分別記賬、分別投資。（7）不得利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。（8）自行擔任或者委托其他機構擔任基金的基金份額登記機構，委托其他基金份額登記機構辦理注冊登記業(yè)務時，對基金份額登記機構的行為進行必要的監(jiān)督。（9）按照本合私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。（10）按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產憑證或股權證明(包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權利證明文件)等重要文件（如有）。（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。（12）根據本合同約定，負責私募基金會計核算并編制基金財務會計報告。（13）按照本合同的約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值。（14）根據法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進行必要的信息披露，揭示私募基金資產運作情況，包括=編制并向基金份額持有人提供基金業(yè)務季度及報告。（15）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。（16）進行基金會計核算。（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（18）保存基金業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。（19）公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動。（20）按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益。（21）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。（22）建立并保存投資者名冊。（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者。（24）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（三）基金托管人基金托管人概況名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司_________分行 住址： 法定代表人： 聯(lián)系人：私募投資基金合同（適用于非標