【正文】 監(jiān)督檢查為加強對二手車流通的監(jiān)管，根據《二手車流通管理辦法》等法規(guī)規(guī)章,制定如下監(jiān)督檢查制度：一、監(jiān)督檢查對象全市二手車交易市場經營者和經營主體。二、監(jiān)督檢查內容二手車流通監(jiān)督管理遵循破除壟斷，鼓勵競爭，促進發(fā)展和公平、公正、公開的原則，根據《二手車流通管理辦法》規(guī)定進行監(jiān)督管理。三、監(jiān)督檢查方式及程序（一）建立二手車交易市場經營者和二手車經營主體備案制度。凡經工商行政管理部門依法登記, 取得營業(yè)執(zhí)照的二手車交易市場經營者和二手車經營主體，應當自取得營業(yè)執(zhí)照之日起2個月內向市級商務主管部門備案。市商務局將二手車交易市場經營者和二手車經營主體有關備案情況定期報送省商務廳主管部門。（二）建立和完善二手車流通信息報送、公布制度。二手車交易市場經營者和二手車經營主體應當定期將二手車交易量、交易額等信息通過市商務主管部門報送省級商務主管部門。四、監(jiān)督檢查措施和處理（八）舊貨流通的事中事后監(jiān)管為了加強對舊貨流通的管理，維護舊貨流通市場秩序，規(guī)范舊貨交易行為，培育和發(fā)展舊貨流通產業(yè)，保護交易當事人的合法權益，制定如下監(jiān)督檢查制度。一、監(jiān)督檢查對象全市各類舊貨市場、經營舊貨的企業(yè)和個體工商戶；二、監(jiān)督檢查內容（一）舊貨經營者和舊貨市場是否經營法律、行政法規(guī)明令禁止經營和特許經營的物品。（二）舊貨經營者和舊貨市場是否未經所在地文物行政管理部門審查批準經營國家文物監(jiān)管物品。；（三）舊貨經營者和舊貨市場開展舊貨經營、加工翻新等業(yè)務活動，是否遵守國家環(huán)境保護法律、行政法規(guī)的規(guī)定。三、監(jiān)督檢查方式（一）根據上級部門工作部署組織專項檢查；（二）根據群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查。四、監(jiān)督檢查措施（一）專項檢查：根據上級部署開展專項檢查，檢查面不少于30%。（二）在有證據或接到舉報等情況下，市商務局執(zhí)法人員可（九）再生資源回收經營活動的監(jiān)督檢查為了促進再生資源回收行業(yè)發(fā)展，規(guī)范再生資源回收經營者經營行為，節(jié)約資源，保護環(huán)境，實現(xiàn)經濟與社會可持續(xù)發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。一、監(jiān)督檢查對象全市從事再生資源回收經營活動的企業(yè)和個體工商戶；二、監(jiān)督檢查內容（一）再生資源回收經營者是否取得在規(guī)定期限內向登記注冊地工商行政管理部門的同級商務主管部門備案；（二）備案事項發(fā)生變更時，再生資源回收經營者是否自變更之日起30日內（屬于工商登記事項的自工商登記變更之日起30日內）向商務主管部門辦理變更手續(xù)；（三）再生資源回收經營者開展再生資源回收業(yè)務活動，是否遵守國家有關法律法規(guī)。三、監(jiān)督檢查方式（一）根據上級部門工作部署組織專項檢查；（二）根據群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查；四、監(jiān)督檢查措施（一）專項檢查：根據上級部署開展專項檢查，檢查面不少于30%。（十）融資租賃企業(yè)的監(jiān)督檢查根據商務部《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,為進一步完善融資租賃企業(yè)監(jiān)管制度，提升融資租賃行業(yè)監(jiān)管水平，規(guī)范融資租賃企業(yè)經營行為，防范行業(yè)風險，促進融資租賃業(yè)健康有序發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。一、監(jiān)督檢查對象從事融資租賃業(yè)務的企業(yè)，包括內資租賃企業(yè)和外商投資租賃企業(yè)。二、監(jiān)督檢查內容（一）融資租賃企業(yè)是否具備與其業(yè)務規(guī)模相適應的資產規(guī)模、資金實力和風險管控能力。申請設立融資租賃企業(yè)的境外投資者，是否符合外商投資的相關規(guī)定。（二）融資租賃企業(yè)是否配備具有金融、貿易、法律、會計等方面專業(yè)知識、技能和從業(yè)經驗并具有良好從業(yè)記錄的人員，擁有不少于三年融資租賃、租賃業(yè)務或金融機構運營管理經驗的總經理、副總經理、風險控制主管等高管人員。（三）融資租賃企業(yè)開展經營活動，是否當遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的規(guī)定，不得損害國家利益和社會公共利益。融資租賃企業(yè)開展融資租賃業(yè)務應當以權屬清晰、真實存在且能夠產生收益權的租賃物為載體；不得從事吸收存款、1（三）在日常監(jiān)管中，市商務局重點對融資租賃企業(yè)是否存在吸收存款、發(fā)放貸款、超范圍經營等違法行為進行嚴格監(jiān)督管理。一旦發(fā)現(xiàn)應及時提報相關部門處理并將情況報告上級商務部門。（四）市商務局定期對企業(yè)關聯(lián)交易比例、風險資產比例、單一承租人業(yè)務比例、租金逾期率等關鍵指標進行分析。對于相關指標偏高、潛在經營風險加大的企業(yè)應給予重點關注。（五）行業(yè)協(xié)會配合主管部門進行行業(yè)監(jiān)督管理。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，鼓勵行業(yè)協(xié)會積極開展行業(yè)培訓、從業(yè)人員資質認定、理論研究、糾紛調解等活動，支持行業(yè)協(xié)會加強行業(yè)自律和依法維護行業(yè)權益，配合主管部門進行行業(yè)監(jiān)督管理，維護公平有序的市場競爭環(huán)境。市商務局可以根據工作需要委托行業(yè)協(xié)會等中介組織協(xié)助了解有關情況。四、監(jiān)督檢查措施（一）要求各企業(yè)按時上報相關信息。、異地遷址、增減注冊資本金、改變組織形式、調整股權結構等，應事先通報市商務局。外商投資企業(yè)涉及前述變更事項，應按有關規(guī)定履行審批、備案等相關手續(xù)。融資租賃企業(yè)應在辦理變更工商登記手續(xù)后5個工作日內登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)修改上述信息。（十一）中外合資經營企業(yè)合同章程執(zhí)行的監(jiān)督檢查為加強對中外合資經營企業(yè)合同章程的監(jiān)督檢查，制定如下監(jiān)督檢查制度。一、監(jiān)督檢查對象中外合資經營企業(yè)的合同章程的執(zhí)行。二、監(jiān)督檢查內容投資者依照中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法及相關配套文件制定、執(zhí)行經營合同、公司章程情況，以及各級商務部門按照權限審核、監(jiān)督中外合資經營企業(yè)依法制定、執(zhí)行經營合同、公司章程情況。主要包括：（一）審核。投資者提報的經營合同、公司章程及相關材料情況是否符合中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法及相關配套文件。（二）出資。投資者依據經營合同、公司章程出資情況。（三）管理。中外合資經營企業(yè)依據經營合同、公司章程運營情況。、清算、關閉、暫停營業(yè)等情況 。（二）對區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務部門的監(jiān)督檢查程序。市商務局通過外資管理信息系統(tǒng)對區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務部門審核企業(yè)進行抽查，對有疑問的企業(yè)赴現(xiàn)地進行調查、檢查。赴現(xiàn)地進行調查和檢查時,應當委派兩名以上工作人員進行。通過定期或者不定期監(jiān)督檢查等方式，加強對各區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務部門審核、監(jiān)督中外合資經營企業(yè)合同章程的執(zhí)行情況。原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業(yè)。五、監(jiān)督檢查處理在履行監(jiān)督企業(yè)執(zhí)行經營合同、公司章程職責過程中，發(fā)現(xiàn)違反外商投資相關法律、法規(guī)的，以書面形式告知，責令投資者及時采取措施予以改正，并給予警告，且可在一年內不受理該企業(yè)任何投資核準申請；違反規(guī)定的企業(yè)三年內不得享受國家和省、市有關外商投資政策支持。四、監(jiān)督檢查措施（一）定期檢查。通過查看現(xiàn)場、查閱和復制有關資料、記錄有關情況、扣押相關的證據材料和違法物品等方式進行，督促經營者每年向商務主管部門報告本單位兩用物項進出口情況。（二）不定期抽查。采取不定期檢查的方式，對監(jiān)督檢查對象進行實地督導檢查。檢查頻次根據工作實際需要確定，原則上每年至少開展1次。（三）根據上級部門工作部署或投訴舉報開展專項檢查，每年1次，檢查面不少于30%；五、監(jiān)督檢查程序（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內容、時間和工作要求，并通知被檢查對象。（二）實施檢查。檢查人員到現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查。（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。（四）匯總報告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報告，視情況報政府領導。（五）整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的重點問題，及時發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內完成整改并將整改情況逐級上報。六、監(jiān)督檢查處理在檢查過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)或個人涉嫌違法從事管制和技術交（十三）重大案件查處制度根據《行政處罰法》、《山東省行政程序規(guī)定》、《商務行政處罰程序規(guī)定》要求，市商務局主要行使商務行政執(zhí)法監(jiān)督指導、協(xié)調跨區(qū)域商務行政執(zhí)法和重大、疑難案件查處職責，一般行政處罰案件實施屬地管理。為加強重大案件查處的管理，特制定重大案件查處制度。一、市商務局負責查處的重大案件范圍重大案件主要指通過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)或者群眾舉報、上級部門交辦、媒體披露等渠道發(fā)現(xiàn)的涉案標的大，違法行為情節(jié)惡劣，危害后果嚴重，社會影響力大的案件。主要包括：（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由市商務局處罰的；（二）省商務廳或者本級政府批轉的違法案件；（三）市級以上新聞媒體曝光造成重大影響的商務違法案件；（四）涉及跨行政區(qū)域的商務執(zhí)法領域違法案件；二、重大案件查處程序市商務局按照下列程序對重大案件進行監(jiān)督檢查和行政處罰，各區(qū)市、國家級開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商務主管部門協(xié)助市商務局對重大案件進行監(jiān)督檢查和行政處罰：（八）執(zhí)行處罰。逾期不履行行政處罰決定的，市商務局依法強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行；（九）行政處罰決定執(zhí)行完畢的，執(zhí)法人員填寫《商務行政處罰結案報告》，報負責人審批。批準結案的，將有關案件材料進行整理裝訂，歸檔保存；（十）結案后，及時將重大案件行政處罰信息在相關網站上公布，同時通過媒體予以曝光。三、重大案件查處責任追究對違法者，市商務局可以根據造成后果的嚴重程度或者影響的惡劣程度等具體情況，依法給予限期整改、通報批評、取消評比先進的資格等處理。（三）行政執(zhí)法程序是否合法、正當；（四）行政執(zhí)法主體和行政執(zhí)法人員資格的合法性；（五）具體行政行為的合法性和適當性；（六）行政執(zhí)法人員執(zhí)法行為的合法性。四、監(jiān)督檢查方式監(jiān)督檢查采取實地檢查、案卷評查、專項檢查等方式進行。五、監(jiān)督檢查程序（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內容、時間和工作要求。確定分片檢查組，并將有關材料印發(fā)給檢查組和被檢查對象。（二）實施檢查。檢查組通過聽取匯報，查閱相關管理制度和記錄，查看現(xiàn)場，交流座談等方式進行檢查。（三）檢查反饋。檢查組向被檢查單位反饋存在的問題，并將檢查情況報組織檢查單位。（四）整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的重點問題，及時發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內完成整改并將整改情況逐級上報。六、監(jiān)督檢查措施（一）開展行政執(zhí)法案卷評查制度，采取集中調卷、隨機抽查等方式，綜合評定案卷質量，原則上每年一次；（二）不定期進行實地檢查或暗查暗訪，通過聽取匯報、查閱案卷資料、征求相對人意見等形式，對相關部門和人員行政執(zhí)法行為進行監(jiān)督檢查；（十五）規(guī)范商務行政處罰裁量權為規(guī)范全市商務主管部門及商務執(zhí)法機構公平、公正地行使行政處罰裁量權，促進依法行政，根據《山東省規(guī)范行政處罰裁量權辦法》（省政府令第269號），制定規(guī)范商務行政處罰裁量權制度。一、主要內容對法律、法規(guī)和規(guī)章中規(guī)定的違法行為的種類、情節(jié)、性質和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進行細化，并歸納、分類；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據違法行為的事實、情節(jié)、性質、社會危害程度和違法當事人主觀過錯、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標準及單處、并處的行政處罰的標準；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰有自由裁量幅度的，根據上述因素，細化具體的行政處罰幅度；對法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。二、標準規(guī)范根據《山東省規(guī)范行政處罰裁量權辦法》（省政府令第269號）、省商務廳《山東省商務行政處罰裁量權適用規(guī)則》和《山（四）商務主管部門在建立和推行行政處罰裁量基準制度的同時，建立健全信息公開、投訴受理、案卷評查、案例指導等配套制度。